(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核评价 D.合规审核处理

题目
(2016年)下列哪一项不属于合规审核的程序（ ）

A.制定合规审核机制
B.合规审核调查
C.合规审核评价
D.合规审核处理
相似考题

1.基金管理人的合规审核程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制B.确定合规审查人员C.合规审核调查D.合规审核评价

2.以下哪个不属于合规管理部门的职责()。A.合规计划的制定与执行B.合规审核C.合规性审计D.合规培训

3.基金管理人的合规审核包含的程序不包括（ ）。A.制定合规审核机制 B.合规审核调查 C.合规审核后续完善 D.合规审核评价

4.一般来说，基金管理人的合规审核的程序不包括( )。A、制定合规审核机制B、合规审核处罚C、合规审核调查D、合规审核评价

参考答案和解析
答案：D
解析：
合规审核的程序包括：制定合规审核机制、合规审核调查和合规审核评价。
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  • 第1题：

    基金管理人的合规审核不包括（ ）。

    A.制定合规审核机制
    B.确定合规审查人员
    C.合规审核调查
    D.合规审核评价

    答案：B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第2题：

    以下选项中，不属于银行合规管理的岗位的是（）。

    A.合规主管岗
    B.合规监测岗
    C.合规执行岗
    D.合规审核岗

    答案：C
    解析：
    银行合规管理的岗位包括：1.合规主管岗；2.合规监测岗；3.合规审核岗；4.合规检查岗。
    考点
    合规管理的基本机制

  • 第3题：

    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？（）

    • A、合规风险管理计划             
    • B、合规政策
    • C、合规管理程序                 
    • D、合规指南

    正确答案:C

  • 第4题：

    基金管理人的合规审核程序不包括（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、确定合规审查人员
    • C、合规审核调查
    • D、合规审核评价

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列各项中（）不是销售合规性风险管理的主要措施。

    • A、对宣传推介材料进行合规审核
    • B、对销售协议的签订进行合规审核
    • C、制定适当的销售政策和监督措施
    • D、对销售量进行合规审核

    正确答案:D

  • 第6题：

    一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序（）。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第7题：

    单选题
    下列哪一项属于合规管理部门的基本职责？（  ）
    A

    审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估

    B

    决定公司合规管理部门的设置及其职能

    C

    制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等

    D

    根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    基金管理人的合规审核程序不包括（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析： 合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第9题：

    单选题
    合规审核的程序不包括以下哪项（）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核评价

    D

    撰写合规审核报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。
    A

    主体资格审核

    B

    操作程序审核

    C

    放款授权及支付制度执行

    D

    授权相关手续审核


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理程序

    C

    合规指南

    D

    合规管理人员名单


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第14题：

    以下哪一项商业银行内部制度不需要向银监会备案（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理程序
    • C、合规指南
    • D、合规管理人员名单

    正确答案:D

  • 第15题：

    以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是（）。

    • A、制定书面的合规政策
    • B、制定并执行风险为本的合规管理计划
    • C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
    • D、对员工进行合规培训

    正确答案:A

  • 第16题：

    合规审核的程序不包括以下哪项（）。

    • A、制定合规审核机制
    • B、合规审核调查
    • C、合规审核评价
    • D、撰写合规审核报告

    正确答案:D

  • 第17题：

    下列哪一项审计将由项目管理办公室执行来审核项目是否使用正确的项目管理方法？（）

    • A、合规性
    • B、绩效
    • C、最佳实践
    • D、质量

    正确答案:D

  • 第18题：

    以下哪些审核不属于贷款的合规性审核（）。

    • A、主体资格审核
    • B、操作程序审核
    • C、放款授权及支付制度执行
    • D、授权相关手续审核

    正确答案:C

  • 第19题：

    单选题
    一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序()。 Ⅰ.制定合规审核机制 Ⅱ.合规审核调查 Ⅲ.合规审核处罚 Ⅳ.合规审核评价
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 本题考查合规审核。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：（1）制定合规审核机制；（2）合规审核调查；（3）合规审核评价。

  • 第20题：

    单选题
    基金管理人的合规审核不包括（　　）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    确定合规审查人员

    C

    合规审核调查

    D

    合规审核评价


    正确答案： B
    解析：
    合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。一般来说，基金管理人的合规审核包含以下程序：①制定合规审核机制；②合规审核调查；③合规审核评价。

  • 第21题：

    单选题
    基金管理人的合规审核包含的程序不包括（  ）。
    A

    制定合规审核机制

    B

    合规审核调查

    C

    合规审核后续完善

    D

    合规审核评价


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列哪项不属于商业银行应及时向银监会备案的内部制度？
    A

    合规风险管理计划

    B

    合规政策

    C

    合规管理程序

    D

    合规指南


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险评估


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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