申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。A.基金业协会、证券交易所 B.证券交易所、证券交易所 C.证券交易所、中国证监会 D.基金业协会、中国证监会

题目
申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。

A.基金业协会、证券交易所
B.证券交易所、证券交易所
C.证券交易所、中国证监会
D.基金业协会、中国证监会
相似考题

1.申请证券上市交易，应当向()提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。A.国务院授权的部门B.省级人民政府C.国务院证券监督管理机构D.证券交易所

2.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书

3.我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，并由双方签订上市协议。 A．证监会 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．银监会

4.根据《证券法》的规定，股份有限公司申请证券上市交易，应当向特定机构申请，由该机构依法审核同意，并由双方签订上市协议后方可上市，该特定机构是（ ）。A．国务院证券监督管理机构B．证券交易所C．国务院授权的部门D．省级人民政府

更多“申请封闭式基金份额上市交易，应当经由基金管理人向（ ）提出申请，（ ）依法审核同意的，双方应当签订上市协议。”相关问题

  • 第1题：

    封闭式基金的基金份额，经（ ）申请，（ ）核准，可以在证券交易所上市交易。 A．基金份额持有人，证券交易所 B．基金管理人，中国证监会 C．基金托管人，中国证监会 D．基金管理人，中国结算公司


    正确答案：B
    了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P63。

  • 第2题：

    基金合同期限为10年以上的封闭式基金，方可申请基金份额上市交易。 （ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    对上市证券认识错误的一项是()。

    A.开放式基金价额属于上市证券 

    B.上市须由公司提出申请，经证券监管机构或证券交易所依法审核同意并与证券交易所签订上市协议

    C.上市证券又称挂牌证券

    D.具有在交易所内公开买卖的资格


    选A
    解析：上市证券又称“挂牌证券”，指经证券主管机关批准，并向证券交易所注册登记，获得资格在交易所内进行公开买卖的有价证券。为了保护投资者利益，证券交易所对申请上市的公司都有一定的要求，满足了这些要求才准许上市。

    　　发行股票或债券的公司要在证券交易所中注册其证券，必须符合其注册条件并遵守其规章制度。

     

  • 第4题：

    (2018年)申请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院授权的部门
    D.省级人民政府

    答案：B
    解析：
    申请证券上市交易，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。

  • 第5题：

    申请股票上市交易，应当按规定向证券交易所报送申请文件。股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。

    • A、中国证监会
    • B、证券交易所
    • C、证监会派出机构
    • D、证券登记结算公司

    正确答案:B

  • 第7题：

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请，并由双方签订上市协议。

    • A、证监会
    • B、证券交易所
    • C、中国人民银行
    • D、银监会

    正确答案:B

  • 第9题：

    封闭式基金的基金份额，经（）申请，（）核准，可以在证券交易所上市交易。

    • A、基金份额持有人，证券交易所
    • B、基金管理人，中国证监会
    • C、基金托管人，中国证监会
    • D、基金管理人，中国结算公司

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    申请证券上市交易，应当向(   )提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
    A

    国务院证券监督管理机构

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    省级人民政府


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
    A

    证券登记结算公司

    B

    证监会

    C

    国务院

    D

    证券交易所


    正确答案： C
    解析： 证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

  • 第12题：

    单选题
    基金份额要上市交易，基金管理人应当向（  ）提出申请。
    A

    中国证券业协会

    B

    中国证券投资基金业协会

    C

    证券交易所

    D

    中国证券监督管理委员会


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，中请证券上市交易，应当向（ ）提出申请，并由双方签订上市协议。 A．证监会 B．证券交易所 C．中国人民银行 D．银监会


    正确答案：B
    【考点】熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，19216。

  • 第14题：

    申请证券上市交易，应当先提出申请，依法审核同意，并由双方签订上市协议。以下不是接受评判上市交易申请的机构的是：（ ）

    A．国务院证券监督管理机构

    B．证券交易所

    C．国务院授权的部门

    D．省级人民政府


    正确答案：ACD

    【考点】证券上市交易审核
    【解析】《证券法》第48条：申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。故本题应选ACD

  • 第15题：

    封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。（ ）


    正确答案：√
    封闭式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。  

  • 第16题：

    证券上市交易，应当向（　　）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

    A.证券登记结算公司
    B.证监会
    C.国务院
    D.证券交易所

    答案：D
    解析：
    证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议。证券交易所根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易。

  • 第17题：

    申请证券上市交易应当满足的条件有( )。Ⅰ．聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构Ⅱ．向证券交易所提出申请Ⅲ．由证券交易所依法审核同意Ⅳ．双方签订上市协议

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    我国《证券法》及交易所股票上市规则规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意．并由双方签订上市协议。申请股票、可转换为股票的公司债券或法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

  • 第18题：

    申请证券上市交易，应当向（　）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、国务院授权的部门
    • D、省级人民政府

    正确答案:B

  • 第19题：

    证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

    • A、证券登记结算公司
    • B、证监会
    • C、国务院
    • D、证券交易所

    正确答案:D

  • 第20题：

    申请证券上市交易，应当向（）的上市委员会提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。

    • A、国务院证券监督管理机构
    • B、证券交易所
    • C、中国证券业协会
    • D、省级人民政府

    正确答案:B

  • 第21题：

    判断题
    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，关于公司债券上市交易说法正确的有（　　）。
    A

    申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议

    B

    申请可转换为股票的公司债券上市交易，应当报送保荐人出具的上市保荐书

    C

    证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市，上市的时间由证券交易所与申请人协商确定

    D

    可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易


    正确答案： B,A
    解析：
    根据规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请，由证券交易所依法审核同意，并由双方签订上市协议；申请公司债券上市交易，应当向证券交易所申请核准，并报送下列文件：①上市报告书；②申请公司债券上市的董事会决议；③公司章程；④公司营业执照；⑤公司债券募集办法；⑥公司债券的实际发行数额；⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易，还应当报送保荐人出具的上市保荐书；证券交易所核准公司债券上市申请之后，应当及时安排债券上市；上市的时间或日期，通常由证券交易所与申请人在签订的上市协议中确定；可转换公司债券应当申请在上市公司股票上市的证券交易所上市交易。

  • 第23题：

    多选题
    下列关于封闭式基金的说法中，正确的有（　　）。
    A

    封闭式基金的发行一般由证券公司作为发行协调人，基金获准上市交易后，也由证券公司代理基金的买卖、交割和收益分配

    B

    基金的投资人，可以在封闭式基金发起设立时向基金管理公司或销售机构认购基金份额，当封闭式基金上市交易时可委托证券商在证券交易所按市场价格买卖基金份额

    C

    上市交易的基金份额的价格受市场供求关系的影响较小

    D

    封闭式基金需要扩募或延长基金合同期限时，应当符合《证券投资基金法》规定的相应条件，并经国务院证券监督管理机构核准

    E

    封闭式基金合同期满（或延期期满）或因其他原因终止时，基金管理人应当组织清算组对基金财产进行清算


    正确答案： A,D
    解析：
    上市交易的基金份额的价格受市场供求关系的影响较大。

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