某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果 B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请 C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购 D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式

题目
某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。

A.不同基金组合同时参加股票的非公开定向增发，按照各基金组合的申购量，按比例分配中签结果
B.对于有认购规模上限的新发基金，优先确认大额资金的认购申请
C.直销柜台拒绝受理当日15点后的基金申购
D.某基金遭遇巨额赎回，基金公司根据基金合同的约定，决定对所有赎回申请采取部分延迟赎回的处理方式
相似考题

1.银行业从业人员应尽可能为残疾人提供便利，这种做法（ ）。A．符合公平对待的原则B．违反公平对待的原则C．符合了解客户的原则D．违反了解客户的原则

2.基金管理公司治理方式的基本原则是（ ）。A．公司独立运作原则B．强化制衡机制原则C．股东诚信与合作原则D．公平对待原则

3.银行为VIP客户提供比办理一般人民币业务客户更加便捷的服务，违反了“公平对待”原则。 ( )A．正确B．错误

4.银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠、便捷的服务，这违反了“公平对待”原则。( )A．正确B．错误

更多“某基金公司的如下行为中，有悖于公平对待客户原则的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    个人理财业务人员尽可能为残疾人提供便利，这种做法 ( ) 。

    A.符合公平对待的原则

    B.违反公平对待的原则

    C.符合了解客户的原则

    D.违反了解客户的原则


    c

  • 第2题：

    银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠的服务，这违反了公平对待原则。 ( )

    A．正确

    B．错误


    正确答案：B
    解析：根据所在机构与客户之间的契约而产生的服务方式、费率等方面的差异，不应视为歧视。

  • 第3题：

    中国证监会发布的( )，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

    A．《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》

    B．《基金管理公司内部控制指导意见》

    C．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

    D．《基金管理公司公平交易制度指导意见》


    正确答案：D
    9．D【解析】2008年3月，中国证监会发布的《基金管理公司公平交易制度指导意见》，旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法，该意见提出基金管理公司应建立科学的投资决策体系、实行交易制度，建立和完善交易分配制度。

  • 第4题：

    《国际伦理纲领职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是（ ）。

    A．公司对待已有客户和潜在客户原则

    B．信托责任原则

    C．独立性和客观性原则

    D．谨慎客观原则

    E．公平原则


    正确答案：ABC
    《国际伦理纲领职业行为标准》提出的投资分析师道德规范三大原则：公平对待已有客户和潜在客户原则、独立性和客观性原则、信托责任原则。

  • 第5题：

    甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。

    A.没有违规
    B.不公平对待客户
    C.泄露商业机密
    D.泄露内幕信息

    答案：C
    解析：
    保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。 基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密；二是客户资料；三是内幕信息。
    客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。另外，这些具有投资需求客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。

  • 第6题：

    (2017年)某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人，该基金经理以下做法中，符合“公平对待客户”准则的是（ ）。

    A.将基金定期报告提前向其父披露
    B.将基金纳入公司的集中交易体系，执行集中交易
    C.向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
    D.在基金投资前征求其父的意见和建议

    答案：B
    解析：
    公平对待客户，是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。

  • 第7题：

    很多银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠、便捷的服务，这违反了“公平对待”原则。（ ）


    答案：错
    解析：
    银行在产品设计上的差异而导致的费率和服务便捷程度等方面的差别与公平对待客户的职业操守要求并不矛盾。为重要的客户（如VIP客户）提供的营业场所，银行应该设置明显的标志，并将其与一般营业地点区分开来，以免引起不必要的误解。

  • 第8题：

    （）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。

    • A、独立性原则
    • B、公平对待已有客户和潜在客户原则
    • C、独立性和客观性原则
    • D、信托责任原则

    正确答案:B

  • 第9题：

    判断题
    证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。

  • 第10题：

    单选题
    甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司。这一行为属于（）。
    A

    不公平对待客户

    B

    没有违规

    C

    泄漏商业秘密

    D

    泄漏内幕信息


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。
    A

    甲对所在机构没有忠诚尽责

    B

    甲没有公平对待客户

    C

    甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求

    D

    甲违反了保密义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于公平对待原则说法不正确的有（）
    A

    公司董事会和经理层应当公平对待所有股东，

    B

    不得接受任何股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示，不得偏向任何一方股东。

    C

    公司开展业务应当区分对待管理的不同基金财产和客户资产

    D

    不得在不同基金财产之间、基金财产与委托资产之间进行利益输送。?


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指投资分析师应该在进行投资推荐、原先的投资建议更改、进行投资行为三种情况下，对公平对待已有客户和潜在客户方面负有持续责任。 A．独立性原则 B．公平对待已有客户和潜在客户原则 C．独立性和客观性原则 D．信托责任原则


    正确答案：B
    熟悉《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师行为标准的主要规定内容。见教材第九章第二节，P430。

  • 第14题：

    《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范原则是指（ ）。

    A．公平对待已有客户和潜在客户原则

    B．信托责任原则

    C．独立性和客观性原则

    D．诚实、正直、公平


    正确答案：ABC
    D项，诚实、正直、公平是《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的基本要求之一。

  • 第15题：

    证券公司在对相关业务进行限制时，应当坚持公司利益优先和公平对待客户的原则。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握我国证券公司的监管制度及具体要求。见教材第七章第一节，P275。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于基金从业人员公平对待客户的说法中，错误的是（ ）。

    A.应当尊重并公平对待所有客户
    B.在进行投资分析等专业活动时，应当公平对待所有客户
    C.相较于机构投资人，可优先考虑个人投资者的利益
    D.不能因基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼

    答案：C
    解析：
    公平对待客户是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户，不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时，应当公平地对待所有客户。

  • 第17题：

    (2017年)甲从某基金管理公司离职时，未经公司同意带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为属于（ ）。

    A.违反忠诚尽责
    B.不公平对待客户
    C.泄露内幕信息
    D.泄露商业秘密

    答案：A
    解析：
    客户清单属于公司的资产，甲在离职时未经公司同意而带走公司资产的行为，侵害了公司的利益，违反了忠诚尽责规范的要求。

  • 第18题：

    当期货公司人员利益与客户利益发生冲突时应遵守( )；当期货公司客户间利益发生冲突，应遵守( )原则。

    A.客户利益优先；先开发客户利益优先
    B.客户利益优先；公平对待
    C.员工利益优先；先开发客户利益优先
    D.员工利益优先；公平对待

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十四条期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。

  • 第19题：

    中国证监会发布的（），旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。

    • A、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》
    • B、《基金管理公司内部控制指导意见》
    • C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    • D、《基金管理公司公平交易制度指导意见》

    正确答案:D

  • 第20题：

    判断题
    银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠.便捷的服务，这违反了“公平对待”原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则不包括（　　）。
    A

    展现良好的职业操守

    B

    完善内外部控制制度

    C

    维护公司的独立性和完整性

    D

    公平对待股东和客户


    正确答案： D
    解析：
    基金公司管理层在经营管理中应遵循的原则包括：①展现良好的职业操守，管理层应以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行；②维护公司的独立性和完整性；③完善内部控制制度和流程，严格按照公司制度和业务流程开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动，不得利用职务之便向他人进行利益输送；④公平对待股东和客户。

  • 第22题：

    单选题
    按广东农村信用社柜员职业道德具体准则的规定，以下对”公平对待客户”的说法，描述正确的是（）
    A

    银行柜员能够做到公平对待所有客户是提供服务的第一原则

    B

    银行柜员能够做到公平对待所有客户是应有的工作态度

    C

    银行柜员能够做到公平对待所有客户是提供服务的前提条件

    D

    银行柜员能够做到公平对待所有客户是最重要的工作准则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    很多银行为VIP客户提供比一般客户更加优惠、便捷的服务，这违反了“公平对待”原则。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

相关内容