下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是( )。A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户 B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料 C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务 D.对基金客户进行身份识别

题目
下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是( )。

A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别

相似考题
更多“下列关于基金销售机构职责规范的说法,正确的是( )。”相关问题
  • 第1题:

    下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是( )。

    A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查

    B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查

    C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查

    D.以上说法都正确


    答案:D
    解析:基金销售渠道审慎调查包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查,基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第2题:

    (2016年)关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

    A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查
    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查
    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查
    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查

    答案:B
    解析:
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查,也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。

  • 第3题:

    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是( )。
    Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售
    Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务
    Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责

    A.Ⅰ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:C
    解析:
    本题考察基金销售机构职责规范; 基金销售机构的职责规范: 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几方面。 1、签订销售协议,明确权利与义务 基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括以下内容:销售费用分配的比例和方式,基金持有人联系方式等客户资料的保存方式,对基金持有人的持续服务责任,反洗钱义务履行及责任划分,基金销售信息交换及资金交收权利与义务。未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售。同时,基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。 2、基金管理人应制定业务规则并监督实施 在销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。基金管理人、基金销售机构按规定进行业务操作。为保护投资人的合法权益,对资金归集、信息传输、销售服务等也应进行规范。 3、建立相关制度 基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度,加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。 基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度,基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。 基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。 4、禁止提前发行 基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。 5、严格账户管理 基金销售结算专用账户是指基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构用于归集、暂存、划转基金销售结算资金的专用账户。基金销售结算资金是指由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集的,在基金投资人结算账户与基金托管账户之问划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金。基金销售结算资金是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户。基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构开立基金销售结算专用账户时,应当就账户性质、功能、使用的具体内容、监督方式、账户异常处理等事项,以监督协议的形式与基金销售结算资金监督机构做出约定。 6、基金销售机构反洗钱 反洗钱是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动,依法采取相关措施的行为。

  • 第4题:

    下列关于基金销售机构的职责规范,说法不正确的是( )。

    A.由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务
    B.建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度
    C.基金募集申请获得中国证监会核准前,向公众公布基金宣传推介材料
    D.建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    答案:C
    解析:
    C项,基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务,不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第5题:

    下列关于基金销售行为的说法错误的是()

    • A、基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
    • B、基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
    • C、基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
    • D、基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平

    正确答案:B

  • 第6题:

    下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的()。

    • A、基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准之前,基金销售机构可以提前对基金进行预售
    • C、为了简化办理流程,基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账,统一管理
    • D、基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    正确答案:D

  • 第7题:

    关于基金销售机构的职责规范,下列描述错误的是()。

    • A、基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务
    • B、基金管理人应制定业务规则并监督实施
    • C、允许基金销售机构提前发行
    • D、基金销售机构具有反洗钱职责

    正确答案:C

  • 第8题:

    单选题
    下述对于基金销售机构的职责规范描述正确的()。
    A

    基金销售机构办理基金的销售业务时委托其他机构代为办理基金销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准之前,基金销售机构可以提前对基金进行预售

    C

    为了简化办理流程,基金销售结算账户与基金销售机构自身账户合并建账,统一管理

    D

    基金销售机构对于客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第9题:

    单选题
    下列关于基金销售机构严格账户管理的职责内容说法错误的是(  )?
    A

    相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产

    B

    是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金

    C

    由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集

    D

    禁止挪用


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。
    A

    未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售

    B

    基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务

    C

    基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度

    D

    基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度


    正确答案: D
    解析: 基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。

  • 第11题:

    多选题
    下列关于我国基金业特点的说法,正确的是()。
    A

    基金品种不断创新

    B

    基金运作逐步规范

    C

    多元化的销售渠道已经形成

    D

    证券公司为基金销售的主要渠道


    正确答案: A,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    下列关于基金销售机构人员的资格管理说法中,正确的是( )。Ⅰ.基金销售机构人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益Ⅱ.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格Ⅲ.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动Ⅳ.基金销售机构人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    关于基金销售的审慎调查,下列说法正确的是()。

    A.基金管理人和基金销售机构,选取一方完成审慎调查

    B.基金管理人和基金销售机构相互进行审慎调查

    C.由基金代销机构牵头、对基金管理人进行审慎调查

    D.由基金管理人牵头、对基金销售机构进行审慎调查


    【答案】B

  • 第14题:

    (2017年)下列关于基金销售机构的说法中,错误的是( )。

    A.基金销售机构包括基金管理人和取得基金代销业务资格的其他机构
    B.直销机构是指直接销售基金的基金公司
    C.直销机构仅开发和维护机构客户和高净值个人客户
    D.基金销售机构可分为直销机构和代销机构

    答案:C
    解析:
    基金销售机构,是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前,国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式,其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户,其二是自行开发建立电子商务平台。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议,代为销售基金产品,赚取销售佣金的商业机构,主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。

  • 第15题:

    (2017年)关于基金销售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

    A.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    B.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
    D.负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案:A
    解析:
    基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。基金销售人员应当根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第16题:

    关于基金绡售机构从业人员规范,下列说法错误的是( )。

    A.基金销售人员应具备与岗位要求相适应的职业操守和专业胜任能力
    B.基金管理公司委托的基金销售机构人员不需取得基金从业资格
    C.未经基金管理人或者基金销售机构聘任,任何人员不得从事基金销售活动
    D.负债基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格

    答案:B
    解析:
    基金销售人员应当自觉遵守法律法规和所在机构的业务制度,忠于职守,规范服务,自觉维护所在行业及机构的声誉,保护投资者的合法利益,并具备从事基金销售活动所必需的法律法规、金融、财务等专戲口识和技能,根据有关规定取得中国证券投资基金业协会认可的基金从业人员资格。

  • 第17题:

    关于基金销售机构的职责规范,不正确的是()。

    • A、未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售
    • B、基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务
    • C、基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度
    • D、基金管理人、基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    正确答案:B

  • 第18题:

    下列关于我国基金业特点的说法,正确的是()。

    • A、基金品种不断创新
    • B、基金运作逐步规范
    • C、多元化的销售渠道已经形成
    • D、证券公司为基金销售的主要渠道

    正确答案:A,B,C

  • 第19题:

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范,下列描述错误的是()。
    A

    基金销售机构应签订销售协议,明确权利与义务

    B

    基金管理人应制定业务规则并监督实施

    C

    允许基金销售机构提前发行

    D

    基金销售机构具有反洗钱职责


    正确答案: B
    解析: 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面:①签订销售协议,明确权利与义务。②基金管理人应制定业务规则并监督实施。③建立相关制度。④禁止提前发行。⑤严格账户管理。⑥基金销售机构反洗钱。

  • 第20题:

    单选题
    关于基金销售机构中职责规范包括()。
    A

    对基金客户进行身份识别

    B

    基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料

    C

    书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务

    D

    委托基金管理人开立基金


    正确答案: C
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    下列关于基金销售机构的职责规范的说法,错误的是(  )。
    A

    基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素

    B

    客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务


    正确答案: A
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    下列关于基金销售费用具体规范的说法中,不正确的是( )。Ⅰ.在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,不得对不同投资人适用不同费率Ⅲ.基金管理人与基金销售机构不得收取客户维护费Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: D
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是( )。Ⅰ.未经签订书面销售协议,基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责
    A

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析: