关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。 Ⅰ、中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券 Ⅱ、限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准 Ⅲ、中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存 Ⅳ、限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易A.Ⅰ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

题目
关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ、中国证监会调查内幕交易案件时可以限制被调查的当事人买卖证券
Ⅱ、限制当事人买卖证券的，应当经中国证监会主要负责人批准
Ⅲ、中国证监会在调查取证中，有权对可能被毀损的文件封存
Ⅳ、限制被调查当事人买卖证券的，必要时可以无限期限制其交易

A.Ⅰ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
相似考题

1.依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。A.调查取证B.行政处罚C.限制交易D.刑事处罚

2.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施是（ ）。 A．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证 B．查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料 C．查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户 D．限制被调查事件当事人的期货交易

3.依据《证券投资摧金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。A、刑事处罚B、行政处罚C、限制交易D、调查取证

4.下列关于股指期货与股票交易的说法，正确的是（ ）。A．交易对象不同B．交易方式相同C．交易限制相同D．结算方式相同

更多“关于中国证监会依法采取的调查取证与限制交易措施，以下说法正确的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金市场的监管措施不包括（ ）。

    A.检查
    B.终止交易
    C.调查取证
    D.行政处罚

    答案：B
    解析：
    中国证监会对基金市场的监管措施主要包括：检查、调查取证、限制交易和行政处罚。

  • 第2题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（ ）。

    A.检查
    B.调查取证
    C.限制交易
    D.刑事处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。 本题考察政府基金监管机构-中国证监会

  • 第3题：

    申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条，申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为A。

  • 第4题：

    下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。

    A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响到证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向中国证监会报告
    B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
    C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买人指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
    D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，相关人有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间停止相关措施的执行

    答案：D
    解析：
    本题考查对异常交易行为需采取的措施。如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行。

  • 第5题：

    期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）

    • A、限制开仓
    • B、提高保证金标准
    • C、限制平仓
    • D、强行平仓

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    中国证监会的监管措施不包括（）。

    • A、检查
    • B、调查取证
    • C、限制交易
    • D、移送司法机关

    正确答案:D

  • 第7题：

    中国证监会在履行职责的时候，有权采取的措施不包括（）

    • A、进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
    • B、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
    • C、询问当事人和与被调查时间有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
    • D、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过10个交易日

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    中国证监会有权采取下列（ ）监管措施。Ⅰ.检查Ⅱ.调查取证Ⅲ.限制交易Ⅳ.行政处罚
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法，错误的是（  ）。
    A

    证券公司及证券营业部违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》的，由中国证监会及其派出机构视情况依法采取责令改正、监管谈话、出具警示函、暂不受理其行政许可有关的文件、责令处分相关人员、暂停核准新业务、限制业务活动等监管措施

    B

    对于证券公司违反《证券公司开立客户账户规范》的，中国证监会视情节轻重采取相关措施

    C

    对于证券公司违反《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的，中国结算公司视情节轻重采取相关措施

    D

    对于证券公司违反《上海证券交易委员会管理规则》《深圳证券交易委员会管理规则》的，上海、深圳证券交易所视情况采取措施


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。
    A

    刑事处罚

    B

    行政处罚

    C

    限制交易

    D

    调查取证


    正确答案： C
    解析： 根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第11题：

    多选题
    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（　　）等方面予以配合。
    A

    限制会员移仓

    B

    限制会员开仓

    C

    限制会员资金划转

    D

    强行平仓


    正确答案： A,D
    解析： 《期货交易所管理办法》第一百零六条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第12题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：
    ①检查；
    ②调查取证；
    ③限制交易；
    ④行政处罚。

  • 第13题：

    下列（ ）不属于中国证监会有权采取的监管措施。

    A.检查
    B.调查取证
    C.限制交易
    D.刑事处罚

    答案：D
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施： 1．检查：检查是基金监管的重要措施，属于事中监管方式。检查可分为日常检查和年度检查，也可分为现场检查和非现场检查。2．调查取证3．限制交易4．行政处罚故D项符合题意。

  • 第14题：

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于中国证监会依法履行职责有权采取的监管措施，下列说法正确的是（ ）。

    A.中国证监会办案人员在调查与违法案件有关的资金账户、证券账户和银行账户时，必须获得公安机关的协助
    B.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖
    C.经中国证监会主要负责人批准，办案人员可以复制基金公司的任意交易记录
    D.对怀疑已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产的，中国证监会办案人员可以直接予以冻结或者查封

    答案：B
    解析：
    《中华人民共和国证券投资基金法》赋予中国证监会的职权有：
    （1）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；
    （2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；
    （3）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料；
    （4）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料，选项C错误。
    （5）对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
    （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户，选项A错误。
    （7）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经中国证监会主要负责人批准，可以冻结或者查封，选项D错误。
    2020年基金从业资格考试《基金法律法规》模拟卷（一）
    ◇本卷共分为1大题100小题，作答时间为120分钟，总分100分，60分及格。
    ◇试卷来源：233网校
    下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。

  • 第15题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在( )等方面予以配合。

    A: 限制会员资金划转
    B: 限制会员开仓
    C: 移仓
    D: 强行平仓

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易所管理办法》第一百零七条规定，中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在限制会员资金划转、限制会员开仓、移仓和强行平仓等方面予以配合。

  • 第16题：

    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施包括（） Ⅰ．调查取证 Ⅱ．刑事处罚 Ⅲ．限制交易 Ⅳ．行政处罚

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第17题：

    中国证监会派出机构对期货交易所会员进行风险处置，采取监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在哪些方面予以配合?（）

    • A、限制会员资金划转
    • B、限制会员开仓
    • C、移仓
    • D、强行平仓

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括（）。

    • A、刑事处罚
    • B、行政处罚
    • C、限制交易
    • D、调查取证

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取的下列哪些临时处置措施，应当在采取措施后及时报告中国证监会?（）
    A

    限制开仓

    B

    提高保证金标准

    C

    限制平仓

    D

    强行平仓


    正确答案： B,C
    解析： 根据《期货交易所管理办法》第85条第2款规定，期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序采取提高保证金标准、限制平仓或者强行平仓措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

  • 第20题：

    单选题
    中国证监会的监管措施不包括（）。
    A

    检查

    B

    调查取证

    C

    限制交易

    D

    移送司法机关


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券机构的职权说法错误的是    (    )
    A

    中国证监会自权查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等

    B

    中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，不经仟何机构批准，可以直接限制被调查事件当事人的证券买卖.限制的期限不超过15个交易日

    C

    中国证监会有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证

    D

    中国证监会工作人员依法进行调查时，不得少于2人，并应当出示合法证件


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会无权采取的监管措施是（　　）。
    A

    检查

    B

    调查取证

    C

    限制交易

    D

    刑事处罚


    正确答案： B
    解析：
    中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查；②调查取证；③限制交易；④行政处罚。

  • 第23题：

    单选题
    中国证监会对基金市场监管的主要措施不包括（  ）。
    A

    行政处罚

    B

    限制交易

    C

    调查取证

    D

    刑事处罚


    正确答案： D
    解析：

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