以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（ ）A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容 B.基金售前服务包括开展投资者风险教育 C.基金客户服务主要是基金售前服务 D.普及基金基础知i只是基金售前服务的重要内容

题目
以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（ ）

A.定期提供产品净值信息是基金售后服务的内容
B.基金售前服务包括开展投资者风险教育
C.基金客户服务主要是基金售前服务
D.普及基金基础知i只是基金售前服务的重要内容
相似考题

1.下列关于基金客户服务内容的表述，不正确的是（ ）。A.介绍基金管理人投资运作情况属于售前服务B.提醒客户及时核对交易确认属于售中服务C.介绍基金产品属于售中服务D.定期提供产品净值信息属于售后服务

2.销售机构为客户提供优质、满意的客户服务，可以树立起良好的品牌形象，提升销售机构的市场竞争力，使销售机构拥有一批稳定、忠诚、具有高附加值的客户，不仅能为企业带来巨大的经济效益，而且可以有效防止客户流失。以下关于基金客户服务的内容错误的是( )。A.售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务B.售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务C.基金客户服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务D.售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务

3.以下关于基金客户服务方式的说法错误的是( )。A.互联网的应用B.自动传真、电子信箱与手机短信C.电话服务中心D.派专人服务

4.关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是()。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费

更多“以下关于基金客户服务的步骤的表述，错误的是（ ）”相关问题

  • 第1题：

    关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是( )

    A.基金销售应提供持续的服务

    B.销售人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

    C.对基金产品进行收益承诺

    D.应遵守基金销售的相关规定


    答案：C

  • 第2题：

    关于基金销售业务内部控制的主要内容，以下表述错误的是（ ）

    A.对签订基金代销协议的基金销售机构进行尽职调查，并监督基金代销行为符合协议约定
    B.准确记录客户投诉的内容，为保护客户的隐私，投诉电话不得录音
    C.基金申购、赎回和转换均需经过客户的授权，并被及时地执行
    D.评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉

    答案：B
    解析：
    销售业务控制:1宣传推介材料必须经过审核。2严格审核客户开户资料，符合反洗钱与销售适用性规定。3申购、赎回和转换交易申请均经过客户的合理授权，并被准确、及时地执行。4建立代销机构的尽职调查流程，严格选择合作的基金销售机构，餅亥销售协议，监督基金代销行为符合协议约定。5制定销售行为的规范，防止延时交易、商业贿赂以及误导、欺诈和不公平对榭殳资者等违法违规行为的发生。6制定销售人员的行为规范，保证会议费用、礼品费用规范得到遵守。7制定相关政策，确保投资者信息得到保护。8客户投诉得到及时、恰当的记录和处理。

  • 第3题：

    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（ ）

    A.深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准
    B.及时向客户传递重要的市场资讯、向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票
    C.做好客户服务日志及客户资料的更新、完备
    D.进行电话回访，改善客户体验

    答案：B
    解析：
    互动交流是基金销售机构与投资者深入探讨的重要方式其交流内容如下:（1)深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准。（2）及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告。（3）做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作。（4）拟定、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划。（5）进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度。（6）做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见。（7）及时接外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。

  • 第4题：

    (2016年)以下关于基金客户服务方式的说法错误的是（）。

    A.互联网的应用
    B.自动传真、电子信箱与手机短信
    C.电话服务中心
    D.“一对多”服务

    答案：D
    解析：
    D[解析]基金管理人或者代销机构通常设立独立的客户服务部门，通过一套完整的客户服务流程，一系列完备的软、硬件设施，以系统化的方式，应用8种方式提供并优化客户服务，不包括D选项。

  • 第5题：

    关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（ ）。

    A.基金销售
    B.估值核算
    C.投资决策
    D.销售支付

    答案：C
    解析：
    基金外包服务，是指基金业务外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。

  • 第6题：

    以下关于柜台基金签约交易表述错误的是（）。

    • A、对公和对私个人客户签约是同一交易
    • B、对私客户签约交易为“5901”
    • C、对公客户签约交易为“5901”
    • D、对公和对私客户信息同步是同一交易

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    单选题
    以下关于基金客户服务特点的说法，错误的是（）
    A

    专业性

    B

    规范性

    C

    持续性

    D

    延时性


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    关于基金服务机构提供的服务内容，表述错误的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    基金募集

    B

    估值核算

    C

    投资决策

    D

    份额登记


    正确答案： A
    解析：
    基金服务业务的服务内容包括：基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等。

  • 第9题：

    单选题
    关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（）
    A

    基金管理人必须定期披露基金投资运作情况，银行则不需要

    B

    银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户

    C

    基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

    D

    基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下错误的是（  ） 。
    A

    做好客户服务日志及客户资料的更新、完善

    B

    进行电话回访，改善客户体验

    C

    深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准

    D

    及时向客户传递重要市场资讯，建议申购、赎回基金的时点


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于基金市场营销的特殊性，以下表述错误的是（）。
    A

    对基金产品进行收益承诺

    B

    应遵守基金销售的相关规定

    C

    营销人员应广泛了解和掌握相关基金知识和投资工具

    D

    基金营销应提供持续的服务


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于股权投资基金业务外包服务机构提供的服务内容，表述错误的是（）。
    A

    投资决算

    B

    估值核算

    C

    基金销售

    D

    销售支付


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）

    A.对机构客户提供优先服务
    B.通过基金过往业绩预测基金收益
    C.根据投资者风险承受能力选择性推荐相应的基金
    D.承诺基金投资收益

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售人员禁止性规范的内容。

  • 第14题：

    关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（ ）。

    A.承诺基金投资收益
    B.通过基金过往业绩预测基金收益
    C.对机构客户提供优先服务
    D.根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

    答案：D
    解析：
    选项A、B违反了诚实守信的基本要求；选项C违反了公平对待客户的要求。

  • 第15题：

    对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会属于（ ）。

    A.基金客户服务步骤
    B.基金客户服务内容
    C.基金客户服务原则
    D.基金客户服务意义

    答案：B
    解析：
    对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会。属于基金客户服务内容的方面之一。 本题考察基金客户服务内容和规范

  • 第16题：

    关于基金客户服务的内容，以下表述错误的是（ ）。

    A.售前服务、售中服务、售后服务互为补充、缺一不可
    B.售前服务包括协助客户完成风险承受能力测试
    C.开展投资者风险教育是售前服务的内容
    D.售中服务包括推介符合适用性原则的基金

    答案：B
    解析：
    基金客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务三个部分，三者互为补充，缺一不可：(1)售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。主要包括：介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律知识；介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点；开展投资者风险教育。(2)售中服务是指客户在基金投资操作过程中享受的服务。主要包括：协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果；推介符合适用性原则的基金；介绍基金产品；协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务。(3)售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径；定期提供产品净值信息；基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户。

  • 第17题：

    以下关于企业客户服务流程的论述，错误的是（）。

    • A、客户服务流程是指企业在每个服务步骤上为客户提供的一系列服务的总和。
    • B、客户服务流程包括起始、中间、终结三个阶段
    • C、客户服务流程的导入主要涉及企业的营销部和客服部，不涉及到其他部门
    • D、客户服务流程的导入为企业客服工作提供/行动指南

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于个人客户基金签约，以下表述正确的是（）。

    • A、个人客户仅能用阳光借记卡办理，
    • B、每个客户每个客户号下仅有一张阳光借记卡可以办理基金业务，
    • C、每张阳光借记卡仅需做一次签约
    • D、以上表述均正确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    关于基金与银行储蓄存款的差异，以下表述错误的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    基金收益具有一定的波动性，银行储蓄利率相对固定

    B

    基金是一种受益凭证，银行储蓄是一种信用凭证

    C

    基金管理人必须定期披露投资运作情况，银行则不需要

    D

    银行储蓄的目标客户是保守型客户，基金目标客户是激进型客户


    正确答案： D
    解析：
    基金与银行储蓄存款的差异主要表现在以下几个方面：①性质不同，基金是一种受益凭证；银行储蓄存款表现为银行的负债，是一种信用凭证。②收益与风险特性不同，基金收益具有一定的波动性，存在投资风险；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也很小。③信息披露程度不同，基金管理人必须定期向投资者公布基金的投资运作情况；银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。

  • 第20题：

    单选题
    关于银行作为基金销售机构的优势，以下表述错误的是（  ）。
    A

    银行拥有成熟的资金清算体系

    B

    银行取得的基金销售费率较低

    C

    银行拥有覆盖全国的营业网络

    D

    银行拥有庞大的客户基础


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    关于基金销售人员的行为，以下表述正确的是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    根据投资者风险承受能力选择性推荐基金

    B

    承诺基金投资收益

    C

    通过基金过往业绩预测基金收益

    D

    对机构客户提供优先服务


    正确答案： A
    解析：
    基金销售人员应根据投资者的目标和风险承受能力推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。B项，基金销售人员不得违规对投资者做出盈亏承诺；C项，基金销售人员不得预测所推介基金的未来业绩；D项，基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时，应公平对待投资者。

  • 第22题：

    单选题
    关于基金销售机构与投资者的互动交流，以下说法错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    深入了解客户需求，确定和记录客户服务标准

    B

    及时向客户传递重要市场资讯，向客户积极推荐基金产品近期在投资操作的股票

    C

    进行电话回访，改善客户体验

    D

    做好客户服务日志及客户资料的更新、完备


    正确答案： B
    解析：
    基金销售机构与投资者互动交流的内容包括：①深入了解客户的投资需求，确定和记录客户服务标准；②及时向客户传递重要的市场资讯、持仓品种信息及最新的投资报告；③做好客户服务日志及客户资料的更新、完备工作；④拟订、组织、实施及评估年（季、月）度客户关怀计划；⑤进行公司所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度；⑥做好客户回访日志，记录并处理潜在风险隐患、客户建议及意见；⑦及时接听外部客户的呼入电话、公司客户中心转接及投资顾问转入的电话，并做好电话咨询日志。

  • 第23题：

    多选题
    关于个人客户基金签约，以下表述正确的是（）。
    A

    个人客户仅能用阳光借记卡办理，

    B

    每个客户每个客户号下仅有一张阳光借记卡可以办理基金业务，

    C

    每张阳光借记卡仅需做一次签约

    D

    以上表述均正确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

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