关于基金销售费用的监管，以下表述错误的是( )。A.基金销售机构可按照基金合同和招募说明书的约定，向投资人收取认购费、申购费、赎回费等费用 B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除 C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容 D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
题目
B.基金销售机构收取增值服务费可从认购资金中扣除
C.基金销售机构收取增值服务费时，应在所有开办增值服务的营业网点公示增值服务内容
D.基金销售机构可依照基金销售协议中约定，按照销售基金保有量收取一定比例的客户维护费
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第1题：
关于基金销售费用，以下表述错误的是（ ）。A.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金赎回费率及简单举例
B.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明基金销售费用收取的条件、方式、用途和费用
C.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金认购申购费率及简单举例
D.基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中基金客户维护费及简单举例答案：D解析：基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式，在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。基金销售费用包括基金的申购（认购）费、赎回费和销售服务费。 -
第2题：
(2016年)关于基金申购费，以下表述错误的是（）。A.申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
B.后续收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C.货币市场基金申购费较高
D.基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠答案：C解析：C项，货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为0。 -
第3题：
以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是()。A:基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
B:基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
C:《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
D:基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招募说明书中说明答案：B解析：行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。 -
第4题：
关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。A.实施适度监管
B.不设事中事后监管
C.不设行政审批
D.依法严厉打击各类非法集资活动答案：B解析：在股权基金监管时，对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。 -
第5题：
单选题关于公募基金和私募基金的区别，以下表述错误的是（ ）。[2016年12月真题]A私募基金往往对投资人的投资能力有较高的要求
B私募基金只能采取向特定投资人非公开方式发行
C公募基金的监管要求标准相对较低，私募基金的监管要求比较严格
D公募基金可以向不特定对象公开发行
正确答案： C解析：
公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求；私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，它只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。 -
第6题：
单选题关于“审慎监管原则”，以下表述正确的是（ ）。A要在基金机构发生亏损时采取有效措施，让基金机构股东之外的其他人不受损失
B基金监管的监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域
C审慎监管原则主要体现在事后监管的过程中
D通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人对金融机构和金融市场的信心
正确答案： A解析：
A项，审慎监管，其精髓在于金融监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失。BC两项，审慎监管原则贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为基金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监控制度、风险控制制度以及资本充足率、资产流动性等方面的监管规制。审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则，旨在通过偿付能力监管和风险防控制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金融市场的信心。 -
第7题：
单选题关于私募基金运作的监管，以下表述错误的是（ ）。A私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案
B私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告
C私募基金可不设基金托管人
D私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动
正确答案： C解析： -
第8题：
单选题对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。A基金销售适用性监管
B对基金宣传推介材料的监管
C对基金募集对象的限制
D对基金销售费用的监管
正确答案： A解析：
对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。 -
第9题：
单选题根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。A客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
B除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
C基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题对公开募集基金销售活动的监管包括（ ）。Ⅰ.基金销售适用性监管Ⅱ.对基金销售费用的监管Ⅲ.对基金募集对象的限制Ⅳ.对基金宣传推介材料的监管AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A基金宣传资料在面向特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也投资者了解基金的主要渠道
C基金宣传推介资料必须符合监管机构等出台的相关法规
D基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传资料中夸大产品业绩
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题关于证券投资基金，以下表述错误的是（ ）。A管理人和托管人相互制约、相互监督是证券投资监管的重要性环节
B证券投资基金需要进行及时、准确、充分的信息披露
C基金管理人需要定期披露投资业绩、重点投资品种和未来投资回报预测
D监管机构对证券投资基金行业实行严格的监管
正确答案： C解析：
C项，基金管理人不需要定期披露未来投资回报预测。 -
第13题：
对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。A.基金销售适用性监管
B.基金销售合法性监管
C.对基金宣传推介材料的监管
D.对基金销售费用的监管答案：B解析：本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。 -
第14题：
关于基金的销售协议，以下表述错误的是（ ）A.销售协议应明确代销机构委托其他机构代办基金销售业务的责任
B.销售协议应明确销售费用分配的比例和方式
C.销售协议应明确对基金持有人的持续服务责任
D.销售协议应明确代销机构需履行的反洗钱义务答案：A解析：基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金销售业务。 -
第15题：
以下关于基金销售费用的监管的说法中，错误的是（ ）。
A.基金销售机构未经公告，不得对不同投资人适用不同费率
B.基金行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用中相关费率的上限与下限
C.《证券投资基金销售管理办法》规定了基金销售中相关费率的最高标准
D.基金销售活动中收取的费用种类、收取方式、费率标准应当在基金合同中约定，并在招 募说明书中说明答案：B解析：行业协会可以在自律规则中规定基金销售费用的最低标准。《证券投资基金 销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的5%。 -
第16题：
下列关于基金销售机构收取费用的表述，错误的是()。A.不得收取销售费用
B.不得向投资人收取额外费用
C.不得对不同投资人适用不同费率
D.收取销售费用答案：A解析：根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金销售机构应当按照基金合同、招募说明书和基金销售服务协议的约定向投资人收取销售费用，并如实核算、记账；未经基金合同、招募说明书、基金销售服务协议约定，不得向投资人收取额外费用；未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率。 -
第17题：
单选题下列关于基金监管的表述，错误的是（ ）。A中国证券监督管理委员是证券投资基金活动的监管机构
B证券投资基金应由基金发起人发起设立
C基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、商业银行、基金管理公司
D对基金当事人行为的监督，主要是监管、约束基金管理人和基金托管人的行为
正确答案： B解析：
基金的主要发起人必须是按照国家有关规定设立的证券公司、信托投资公司、基金管理公司，商业银行只能作为基金托管人存在。 -
第18题：
单选题关于基金申购费，以下表述错误的是（ ）。A申购费和认购费一样，可以采用前端收费方式，也可以采用后端收费方式
B后端收费方式是指在赎回时从赎回金额中扣除的收费方式
C货币市场基金申购费较高
D基金销售机构可以对基金销售费用实行一定的优惠
正确答案： A解析：
C项，货币市场基金手续费较低，通常申购和赎回费率为0。 -
第19题：
单选题关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。A基金从业人员应当配合基金监管机构的监管
B当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
C不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
D守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第20题：
单选题根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，关于基金宣传推介材料，以下表述错误的是（ ）。A基金宣传资料在面对特定群体展示时，才可以通过诱导性表述促成客户交易
B基金宣传资料是投资基金对外展示的平台，也是投资者了解基金的主要渠道
C基金宣传推介材料必须符合监管机构等出台的相关法规
D基金管理公司和基金销售机构不得在基金宣传材料中夸大产品业绩
正确答案： A解析： -
第21题：
单选题根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。[2017年9月真题]A基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据销售机构销售基金的保有量提取一定的客户维护费
B基金管理人和基金销售机构应当在基金销售协议中明确约定销售费用的结算方式和支付方式
C客户维护费从基金管理费和基金销售服务费中列支
D除客户维护费外，基金管理人和基金销售机构不得就销售费用签订其他补充协议
正确答案： A解析：
C项，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支。 -
第22题：
单选题关于依法监管原则，以下说法错误的是（ ）。A基金监管机构的设置必须有法律依据
B基金监管机构职权的取得应当有法律依据
C基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括中国证券投资基金业协会的自律规则
D基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度
正确答案： A解析：
C项，我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。 -
第23题：
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（ ）。[2016年12月真题]A基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴
B政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
C政府基金监管的监管活动具有强制性
D政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
正确答案： C解析：
政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。 -
第24题：
单选题关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （ ）。A基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴
B政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程
C政府基金监管的监管活动具有强制性
D政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管
正确答案： B解析：
狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。