基金公司在设置业务体系和组织构架时，一定要体现的原则是（ ）。A.相互制约和不相容职责分离原则 B.授权清晰原则 C.适时性原则 D.以上都是

题目
基金公司在设置业务体系和组织构架时，一定要体现的原则是（ ）。

A.相互制约和不相容职责分离原则
B.授权清晰原则
C.适时性原则
D.以上都是
相似考题

1.基金公司会员部的职责包括（ ）。A．负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B．教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规C．全面提高基金从业人员素质D．组织拟订基金业自律规则和业务标准，并监督实施

2.矩阵型组织构架综合了( )的优点,在拓展业务时即可实施全行统一的战略规划,又能针对区域市场的差异采取不同的推进策略,有助于银行更好地适应外部环境多变性和市场需求的多样性。A . 统一法人制组织构架B . 总分行型组织构架C . 管理会计组织构架D . 事业部型组织构架

3.(2017年)关于基金管理人合规管理的独立性原则，下列表述错误的是（ ）。A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动 B.督察长在基金公司组织体系中应当有独立性 C.总经理在基金公司组织体系中应当有独立性 D.合规部门在基金公司组织体系中应当有独立性

4.商业银行组织构架是商业银行业务运作和管理实施的组织方式,其主要内容包括()。A . 总部部门的设置及其功能和权限的、部门之间的相互关系B . 分支机构的功能、权限和部门设置C . 全行业运作的组织构架模式D . 前台、中台、后台业务运作和管理构架

参考答案和解析
答案：D
解析：
组织架构是公司战略的重要载体，基金管理公司要科学、合理设置业务体系和组织架构，不能无序扩张，导致管理失控、风险频发。在设置业务体系和组织架构时，一定要体现相互制约和不相容职责分离原则，授权清晰原则，适时性原则等原则。 本题考察基金管理公司的机构设置
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  • 第1题：

    下列不属于设置业务体系和组织架构时体现的原则的是（ ）。

    A.授权清晰
    B.适时性
    C.相互制约和不相容职责分离
    D.实用性

    答案：D
    解析：
    组织架构是公司战略的重要载体，基金管理公司要科学、合理设置业务体系和组织架构，不能无序扩张，导致管理失控、风险频发。在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则：相互制约和不相容职责分离原则、授权清晰原则、适时性原则。本题考察机构设置原则

  • 第2题：

    下列表述中，属于基金管理人合规管理活动的有（ ）。
    Ⅰ 营造公司合规文化
    Ⅱ 参与基金管理人的组织构架和业务流程再造
    Ⅲ 开展合规培训
    Ⅳ 协助外部律师共同处理公司法律纠纷

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括： （1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
    （2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
    （3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
    （4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
    （5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
    （6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。

  • 第3题：

    关于基金公司投资管理业务，以下说法错误的是()。

    A.基金公司投资管理业务受中国证监会监管
    B.投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务
    C.投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力
    D.基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

    答案：D
    解析：
    基金公司的主要利润来源是与资产规模相匹配的管理费用。故D选项错误

  • 第4题：

    商业银行组织构架是商业银行业务运作和管理实施的组织方式，其主要内容包括（ ）。

    A.总部部门的设置及其功能和权限的、部门之间的相互关系
    B.分支机构的功能、权限和部门设置
    C.全行业运作的组织构架模式
    D.前台、中台、后台业务运作和管理构架
    E.总行对分支机构实施管理的模式

    答案：A,B,C,E
    解析：
    商业银行组织构架是商业银行业务运作和管理实施的组织方式，其主要内容包括总部部门的设置及其功能和权限的、部门之间的相互关系，分支机构的功能、权限和部门设置，全行业运作的组织构架模式，总行对分支机构实施管理的模式等。

  • 第5题：

    在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比，这一原则是（）。

    • A、成本效益原则
    • B、有效性原则
    • C、相互制约原则
    • D、投入产出原则

    正确答案:A

  • 第6题：

    基金公司会员部的职责包括（）。

    • A、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作
    • B、教育组织基金管理公司会员遵守证券法律、行政法规
    • C、正确引导社会公众对基金市场的认识
    • D、组织拟定基金业自律规则和业务标准，并监督实施

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    在创业融资的时候，一定要用（）的钱。

    • A、公司
    • B、社团
    • C、基金
    • D、学校

    正确答案:C

  • 第8题：

    基金管理公司为了确保会计核算系统的正常运转，应采取的会计控制措施有（）。

    • A、建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
    • B、建立复核制度，通过会计复核和业务复核防止会计差错的产生
    • C、采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
    • D、规范基金清算交割工作，在授权范围内及时准确地完成基金清算

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    行政机构设置和人员编制要尽量精简，这体现的行政组织设置原则是( )
    A

    系统原则

    B

    统一原则

    C

    效能原则

    D

    职能决定原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    基金公司在设置业务体系和组织架构时，要体现的原则不包括（  ）。
    A

    相互制约和不相容职责分离原则

    B

    授权清晰原则

    C

    适时性原则

    D

    及时性原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益体现的原则是（　　）。
    A

    基金份额持有人利益优先原则

    B

    制衡原则

    C

    公司的统一性和完整性原则

    D

    公平对待原则


    正确答案： A
    解析：
    基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

  • 第12题：

    单选题
    有关基金公司投资管理业务的表述错误的是（   ）。
    A

    投资管理部门体现着基金公司的核心竞争力

    B

    投资者会根据基金公司以往的收益情况选择基金管理人

    C

    基金公司的主要利润来源是所管理产品的投资收益

    D

    投资管理业务是基金管理公司最核心的一项业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。

    A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
    C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
    D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第一条是基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

  • 第14题：

    一些咨询公司分为能源业务部、农林水业务部、一般工业业务部等，这体现了工程项目组织结构中的（ ）。

    A.组织构成
    B.组织规模
    C.部门设置
    D.管理幅度

    答案：C
    解析：
    本题考查的是项目管理组织机构的确定。部门设置的最基本形式是把组织的总体任务分解成若干个子任务，以完成子任务的单元为基础形成部门，即工作部门专业化。部门设置的另一种基本形式是按组织（公司或其他机构）自身总体职能与任务的要求，把组织分成若干个具有固定职能分工和业务范围的部门，即实行部门职能化。例如，一些咨询公司分为能源业务部、农林水业务部、一般工业业务部等。

  • 第15题：

    基金管理公司的业务特点有()。

    A:基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营
    B:基金管理公司的收入主要来自投资收益
    C:投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多体现出一种劳动密集型产业的特色
    D:基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高

    答案：A,D
    解析：
    基金管理公司在业务上具有以下一些特点：(1)基金管理公司管理的是投资者的资产，一般不进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。(2)基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费，因此资产管理规模的扩大对基金管理公司具有重要的意义。(3)投资管理能力是基金管理公司的核心竞争力，因此基金管理公司在经营上更多体现出一种知识密集型产业的特色。(4)开放式基金通常要求必须披露上一工作日的份额净值，而净值的高低直接关系着投资者的利益，因此基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误都会造成很大问题。

  • 第16题：

    稽核组织构架及体系。


    正确答案: 稽核人员实行准入制；建立独立、垂直的稽核组织体系；"准军事化"管理稽核队伍；形成省市县垂直管理、上挂下查的稽核组织体系。
    省联社设稽核总队，负责指导全省农村信用社稽核工作，下达稽核工作计划，安排部署对县级联社的全面稽核和重点项目稽核，按照干部管理权限组织实施本级所管干部的离任审计和经济责任审计。
    办事处设稽核支队，负责指导、督促县级联社序时稽核，受省联社委托对辖区外的县级联社实施年度全面稽核，承担辖区内的业务专项稽核，按照干部管理权限组织实施本级所管干部的离任审计和经济责任审计，完成稽核总队安排的其他工作任务。
    县级联社设稽核大队，承担对辖内网点的序时稽核，完成重点稽核任务，按照干部管理权限实施本级所管干部的离任审计和经济责任审计，完成上级稽核部门安排的其他工作任务。县级联社稽核部门和稽核大队实行集中合署办公，按照分组包片的办法开展序时稽核，每年进行轮换。

  • 第17题：

    在MSF中，为企业体系结构定义一个结构，可描述为（）

    • A、实施业务活动所必须的信息
    • B、支持业务活动的应用程序和自动化设施
    • C、该组织的业务活动
    • D、用于交付应用和信息的技术和基础构架
    • E、一个动态系统在某一时刻的表达

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    基金管理公司督察长履行职责的范围为（）。

    • A、公司运作的主要环节
    • B、基金及公司运作的所有业务环节
    • C、基金运作的主要环节
    • D、公司稽核部的人员设置及业务管理

    正确答案:B

  • 第19题：

    公司组织构架的适应性包括哪些内容（）

    • A、公司经营业务的性质
    • B、公司组织构架适当集中或分散
    • C、组织结构之间权限清晰、相互牵制
    • D、管理人员的变化

    正确答案:A,D

  • 第20题：

    单选题
    一些咨询公司分为能源业务部、农林水业务部、一般工业业务部等，这体现了工程项目组织结构中的（　）。
    A

    组织构成

    B

    组织规模

    C

    部门设置

    D

    管理幅度


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金公司在设置业务体系和组织构架时，一定要体现的原则是（ ）。
    A

    相互制约和不相容职责分离原则

    B

    授权清晰原则

    C

    适时性原则

    D

    以上都是


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有（　　）。Ⅰ．相互制约原则Ⅱ．适时性原则Ⅲ．专业性原则Ⅳ．授权清晰原则
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    组织架构是公司战略的重要载体，基金管理公司要科学、合理设置业务体系和组织架构，在设置业务体系和组织架构时，一定要体现以下几个原则：①相互制约和不相容职责分离原则；②授权清晰原则；③适时性原则。

  • 第23题：

    多选题
    公司组织构架的适应性包括哪些内容（）
    A

    公司经营业务的性质

    B

    公司组织构架适当集中或分散

    C

    组织结构之间权限清晰、相互牵制

    D

    管理人员的变化


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在MSF中，为企业体系结构定义一个结构，可描述为（）
    A

    实施业务活动所必须的信息

    B

    支持业务活动的应用程序和自动化设施

    C

    该组织的业务活动

    D

    用于交付应用和信息的技术和基础构架

    E

    一个动态系统在某一时刻的表达


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

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