以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（ ）。 Ⅰ独立第三方销售公司 Ⅱ基金公司直销 Ⅲ证券公司代销 Ⅳ商业银行代销A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
以下属于我国证券投资基金销售的方式的是（ ）。
Ⅰ独立第三方销售公司
Ⅱ基金公司直销
Ⅲ证券公司代销
Ⅳ商业银行代销

A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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1.下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是( )。A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券B.公募证券投资基金可以向社会公开发行C．证券投资基金通过公开发售方式募集D.证券投资基金主要投资于证券市场

2.下列关于我国证券投资基金的表述，正确的有（ ）。A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券B．公募证券投资基金可以向社会公开发行C．证券投资基金通过公开发售方式募集D．证券投资基金主要投资于证券市场

3.我国第一部规范基金销售活动的法规是( )A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

4.( )首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》

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  • 第1题：

    我国基金监管的目标，也体现为()的立法宗旨。

    A.《证券投资基金法》

    B.《证券投资基金运作管理办法》

    C.《证券投资基金销售管理办法》

    D.《证券投资基金管理公司管理办法》


    正确答案：A
    我国基金监管的目标，也体现为《证券投资基金法》的立法宗旨。

  • 第2题：

    以下不属于基金市场服务机构的是（ ）

    A.基金销售机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金投资顾问机构
    D.基金估值核算机构

    答案：B
    解析：
    基金市场服务机构包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第3题：

    下列选项没有规定基金销售机构人员销售行为规范的文件是（ ）

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》
    C.《证券投资基金销售行为准则》
    D.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》

    答案：C
    解析：
    为了加强基金销售机构人员的管理，规范基金销售机构人员的销售行为，提高基金销售机构人员的职业水准，中国证监会先后颁布了《证券投资基金销售管理办法》和《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金业协会发布了《中国证券投资基金业协会证券投资基金销售人员职业守则》，对基金销售机构人员行为规范做出了明确的规定。 本题考察基金销售人员行为规范

  • 第4题：

    下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是（）。

    A:投资者通过购买基金份额方式间接进行证券投资
    B:每只基金都有一个基金合同
    C:证券投资基金是种间接投资工具
    D:证券投资基金通过发行基金份额方式募集

    答案：A,C,D
    解析：
    证券投资基金是一种间接投资工具，基金投资者通过购买基金份额的方式间接进行证券投资。证券投资基金通过发行基金份额的形式面向投资大众募集资金。并不是每只基金都有一个基金合同，系列基金又称为伞型基金，是指多个基金共用一个基金合同。

  • 第5题：

    下列关于我国证券投资基金的表述正确的是()。

    A:证券投资基金是一种获取固定收益的证券
    B:公募证券投资基金可以向社会公开发行
    C:证券投资基金通过公开发售方式募集
    D:证券投资基金主要投资于证券市场

    答案：B,D
    解析：
    基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失；证券投资基金分为公募基金和私募基金，公募基金可以面向社会公众公开发售，私募基金只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售。

  • 第6题：

    以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。

    A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    B:《证券投资基金信息披露指引》
    C:《证券投资基金法》
    D:《证券投资基金信息披露管理办法》

    答案：A
    解析：
    BD两项属于部门规章C项属于法律。

  • 第7题：

    证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。

    A.采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金
    B.预测基金的证券投资业绩
    C.挪用基金销售结算资金
    D.从基金管理人处收取客户维护费

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》，基金销售推介中，不得预测基金的证券投资业绩，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金销售结算资金。证券公司代销金融产品，不得有下列行为：（1）采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。（2）采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。（3）与客户分享投资收益、分担投资损失。（4）使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。（5）其他可能损害客户合法权益的行为。

  • 第8题：

    下列不属于我国基金销售渠道的是（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、基金管理公司
    • D、证券投资咨询公司

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    以下不属于非公开募集基金的基金合同必备条款的是（  ）。
    A

    基金的销售时间、销售方式

    B

    基金收益分配原则、执行方式

    C

    基金的投资范围、投资策略和投资限制

    D

    基金承担的相关费用


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列不属于我国基金销售渠道的是（）。
    A

    商业银行

    B

    证券公司

    C

    基金管理公司

    D

    证券投资咨询公司


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于我国证券投资基金销售渠道的是（  ）。
    A

    保险公司

    B

    基金管理公司直销中心

    C

    证券公司

    D

    商业银行


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（　　）。
    A

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    B

    《公开募集证券投资基金运作管理办法》

    C

    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案： B
    解析：
    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。

  • 第13题：

    下列关于我国证券投资基金的表述，错误的是()。

    A每只基金都有一个基金合同

    B证券投资基金通过发行基金份额方式募集

    C投资者通过购买基金份额投资的股票直接进行证券投资

    D证券投资基金是一种间接投资工具


    正确答案：C

  • 第14题：

    我国上海、深圳证券交易所属于( )。

    A、基金自律管理机构
    B、基金监管机构
    C、基金投资顾问机构
    D、基金销售机构

    答案：A
    解析：
    证券交易所是基金的自律管理机构之一。

  • 第15题：

    以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（　）。

    A:创业基金
    B:私募基金
    C:证券投资基金
    D:社保基金

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理及托管等活动，规范证券投资基金活动，从而促进证券投资基金与证券市场的健康发展。

  • 第16题：

    以下由中国证监会出台的法规是（ ）。
    A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《证券投资基金托管资格管理办法》
    C.《证券投资基金运作管理办法》 D.《证券投资基金管理公司管理办法》


    答案：A,B,C,D
    解析：
    为配合《中华人民共和国证券投资基金法》的实施，中国证监会相继出台了《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金托管资格管理办法》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》等法规，使我国基金业监管的法律体系曰趋完备。

  • 第17题：

    ()首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等基本类型。

    A:《证券法》
    B:《证券投资基金法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：C
    解析：
    随着我国基金品种的日益丰富，在原先简单的封闭式基金与开放式基金划分的基础上，2004年7月1日开始施行的《证券投资基金运作管理办法》，首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、货币市场、基金混合基金等基本类型。

  • 第18题：

    (2017年)在我国，下列不属于股权投资基金市场服务机构的是（ ）。

    A.基金财产保管机构
    B.基金销售机构
    C.基金份额登记机构
    D.中国证券投资基金业协会

    答案：D
    解析：
    中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

  • 第19题：

    以下各项中，（）不是我国证券投资基金业协会的会员。

    • A、基金投资人
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、基金销售机构

    正确答案:A

  • 第20题：

    以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。 

    • A、社保基金
    • B、创业基金
    • C、私募股权投资基金
    • D、证券投资基金

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    以下各项中，（）不是我国证券投资基金业协会的会员。
    A

    基金投资人

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    基金销售机构


    正确答案： C
    解析： 基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人。基金管理人、基金托管人、基金销售机构应当加入基金业协会，其他基金服务机构可以自愿加入基金业协会。

  • 第22题：

    单选题
    结合传统销售理论和我国证券投资基金市场销售实际情况，以下属于基金销售价格策略的是（  ）。
    A

    派发宣传材料

    B

    新增银行代销机构

    C

    推出后端收费模式

    D

    投放平面广告


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按照《证券投资基金销售管理办法》，下面属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（  ）。①采取抽奖的方式销售基金②以低于成本的销售费用销售基金③未按规定公告擅自变更基金的发售日期④采取送保险的方式销售基金
    A

    ①③

    B

    ①②④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： A
    解析：

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