下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。 A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施 B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等 D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

题目
下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。

A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉
相似考题

1.下列关于基金监管特征的叙述中，不正确的是()A.监管内容具有全面性B.监管对象具有广泛性C.监管时间具有间断性D.监管主体及其权限具有法定性

2.（ ）是基金监管活动的出发点和价值归宿。A.基金监管目标B.基金监管体制C.基金监管内容D.基金监管方式

3.关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值B.具有基础性的特征C.具有宏观性的特征D.政府全面监管

4.随着各国经济、金融、法律体制的不断完善，审慎人监管模式成为职业年金养老基金监管模式的发展趋势。()A.正确B.错误

更多“下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金分类意义的表述中，错误的是( )。

    A.有助于投资者做出正确的投资选择

    B.使得基金业绩比较更公平合理

    C.基金资产评估是基金评级的基础

    D.有助于实施更有效的分类监管


    答案：C
    解析：科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的认识及对风险收益特征的把握，有助于投资者做出正确的投资选择与比较。对基金管理公司而言，基金业绩的比较应该在同一类别中进行才公平合理。对基金研究评价机构而言，基金的分类则是进行基金评级的基础。对于管理部门而言，明确基金的类别特征将有利于针对不同基金的特点实施更有效的分类监管。

  • 第2题：

    下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。

    A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效

    B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

    C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

    D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉


    正确答案：B
    (P75～77)如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

  • 第3题：

    下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
    A、市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
    B、政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
    C、基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
    D、保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉


    答案：B
    解析：
    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度，要具有适当性、必要性和相称性，即行政行为要符合目的要求，且与目的相称，对行政对象权益限制或损害最小。

  • 第4题：

    关于非公开募集基金，下列说法错误的是。（ ）

    A.非公开募集基金，也称为私募基金
    B.与公开募集基金相比，私募基金投资运作形式灵活，具有外部性。
    C.我国对于非公开募集基金的监管，坚持适度监管和区别监管的原则
    D.在基金管理人市场准入、基金募集、产品管理、基金运作等方面进行适度监管

    答案：B
    解析：
    与公开募集基金相比，私募基金投资人人数较少，运作形式灵活，不具有外部性和公众性。

  • 第5题：

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第6题：

    关于金融监管体制的说法，错误的是（ ）。

    A.德国实行的是独立于中央银行的综合监管体制
    B.美国的监管体制以中央银行为重心
    C.按照监管客体的不同，金融监管体制分为综合监管体制与分业监管体制
    D.目前实行分业监管体制的国家越来越多，如瑞士、日本和韩国等

    答案：D
    解析：
    本题考查金融监管体制。选项D错误。随着混业经营趋势的发展，实行综合监管体制的国家越来越多，如瑞士、日本和韩国等。

  • 第7题：

    下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是（）。

    • A、对冲基金是私募基金
    • B、对冲基金可投资期货衍生品市场
    • C、共同基金不受监管条例的限制
    • D、共同基金不能投资期货市场进行投机交易

    正确答案:C

  • 第8题：

    关于基金监管目标，下列说法错误的是（）。

    • A、保护投资者利益
    • B、保证市场的公平、效率和透明
    • C、消除系统风险
    • D、推动基金业的规范发展

    正确答案:C

  • 第9题：

    下列对三种期货基金类型的叙述中错误的是（）

    • A、公募期货基金的投资回报率最低
    • B、私募期货基金所受监管较少
    • C、中小投资者投资期货基金往往采取私募基金的形式
    • D、个人管理账户形式的期货基金适合有较高收入的投资者

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）
    A

    基金运营机构资格审定

    B

    基金征缴监管

    C

    基金支付监管

    D

    结余基金监管


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    基金监管体制的设置、方式的采用等均须以（）的实现为宗旨。
    A

    基金监管目标

    B

    基金监管方式

    C

    基金监管内容

    D

    基金监管方向


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第13题：

    社会保障基金监管的组织体制中不包括()。

    A.政府监管

    B.内部监管

    C.社会监管

    D.社会团体监管


    正确答案：D

  • 第14题：

    下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。

    A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格

    B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

    C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

    D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉


    正确答案：B
    B[解析]如果政府干预过度，就极易导致市场丧失自由，阻碍行业发展。故A项错误。基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉；保护投资人的合法权益，是基金市场的原动力和价值归宿。故C、D项错误。

  • 第15题：

    关于基金监管的基本原则，下列说法中错误的是（ ）。

    A.集中体现基金监管的本质属性和根本价值
    B.具有基础性的特征
    C.具有宏观性的特征
    D.基础性是指是对基金监管活动的目的和宗旨的高度抽象

    答案：D
    解析：
    基金监管的基本原则，是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则。作为基本原则，应该集中体现基金监管的本质属性和根本价值，它具有基础性和宏观性的特征。基础性是指它是基金监管活动最为基本、最为重要的基础；宏观牲是指基本原则是对基金监管根本价值的高度概括和精炼。所以D错误。

  • 第16题：

    基金监管活动的要素主要包括（ ）。
    Ⅰ.基金监管目标
    Ⅱ.基金监管体制
    Ⅲ.基金监管内容
    Ⅳ.基金监管方式

    A.Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。

  • 第17题：

    (2017年)下列关于依法监管原则的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金监管活动的依据主要包括法律和中国证监会的规章，但不包括行业协会的自律规则
    B.基金监管机构职权的取得应当有法律依据
    C.基金监管机构的设置必须有法律依据
    D.基金监管机构不能为提高监管效率而在法定标准的基础上提高制裁力度

    答案：A
    解析：
    我国基金监管活动的主要依据是《中华人民共和国证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第18题：

    关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）。

    A.实施适度监管
    B.不设事中事后监管
    C.不设行政审批
    D.依法严厉打击各类非法集资活动

    答案：B
    解析：
    在股权基金监管时，对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理，登记备案不是行政许可，无需履行审批程序。登记备案管理是引导、督促行业规范发展，加强事中事后监管，监测行业发展情况及系统性风险的要求。

  • 第19题：

    下列选项中，属于社会保险基金运营风险监管的是（）

    • A、基金运营机构资格审定
    • B、基金征缴监管
    • C、基金支付监管
    • D、结余基金监管

    正确答案:A

  • 第20题：

    下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

    • A、罚款
    • B、提示改正
    • C、出具监管警示函
    • D、暂停办理相关业务

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的监管，说法错误的是（　　）。
    A

    依法监管原则是行政法治原则的集中体现和保障

    B

    对创业投资基金的监管要求比对并购基金的监管要求高

    C

    政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束

    D

    股权投资基金在国际上普遍采取私募形式


    正确答案： A
    解析：
    B项，从投资对象来看，股权投资基金主要可以分为创业投资基金和并购基金，由于并购基金常常涉及杠杆操作，可能引发风险外溢，因此对其监管要求高于创业投资基金。

  • 第23题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

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