申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件,下列说法错误的是。( )A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人; B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚; C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

题目
申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件,下列说法错误的是。( )

A.有符合中国证监会规定的、与管理和托管拟募集基金相适应的基金经理等业务人;
B.最近—年内没有因重大违法违规行为、重大失信行为受到行政处罚或者刑事处罚;
C.近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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更多“申请募集基金,拟任基金管理人、基金托管人应当具备—定条件,下列说法错误的是。( )”相关问题
  • 第1题:

    关于公开募集基金,以下描述错误的是( )。

    A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集

    B.公开募集基金应当由基金管理人管理,托管人托管

    C.公开募集基金应当经中国证监会注册

    D.公开募集基金持有人数不得低于200 人


    答案:A
    解析:基金募集申请需经证监会注册后才可以开始募集。基金产品现在实行的是注册制,不是核准制。

  • 第2题:

    (2017年)关于公开募集基金的募集、发售活动,下列描述正确的是( )。

    A.应当经国务院证券监督管理机构注册后募集
    B.基金份额的发售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理
    C.应当由基金管理人管理,并由基金管理人决定是否委任基金托管人托管
    D.仅向特定对象募集资金并累计超过200人

    答案:A
    解析:
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》,公开募集基金应当经中国证监会注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理。

  • 第3题:

    注册公开募集基金应由拟任( )向中国证监会提交相关资料。

    A.基金公司董事
    B.基金托管人
    C.基金管理人
    D.基金服务机构

    答案:C
    解析:
    注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。 本题考察对基金公开募集的监管

  • 第4题:

    依据《证券投资基金运作管理办法》申请募集基金,拟募集的基金应当具备的条件,包括()。

    A:有明确合法的投资方向
    B:有明确的基金运作方式
    C:符合中国证监会关于基金品种的规定
    D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

    答案:A,B,C,D
    解析:
    本题考查基金产品设计法律要求中拟募集基金应当具备的条件。除了四个选项所述,还包括基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规规定;基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家及他人合法权益的内容;中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题:

    关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。

    A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
    B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
    C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
    D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    答案:D
    解析:
    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请登记。

  • 第6题:

    非公开募集基金募集完毕,()应当向基金业协会备案。

    A.基金经理
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金份额持有人

    答案:B
    解析:
    非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向基金业协会备案。

  • 第7题:

    (2018年)下列说法错误的是( )。

    A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
    D.私募投资基金可以进行公开宣传

    答案:D
    解析:
    私募投资基金特别强调必须向具有风险识别能力和风险承受能力的合格投资者募集,所以不能进行公开宣传。

  • 第8题:

    下列有关基金募集说法正确的是()

    • A、基金募集经核准后,方可发售基金份额
    • B、基金份额的发售,可由基金托管人进行
    • C、基金募集期限由核准之日起起算
    • D、基金募集失败,基金管理人应在期限届满之日起60内返还投资人已交纳款项

    正确答案:A

  • 第9题:

    单选题
    下列关于基金管理人和基金托管人的说法中,错误的是()。
    A

    基金托管人和基金管理人不得为同一机构

    B

    基金管理人和基金托管人不得相互出资

    C

    基金管理人和基金托管人不得相互持有股份

    D

    基金管理人和基金托管人可以相互持有股份


    正确答案: D
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    下列关于我国对私募基金监管的表述中错误的是()。
    A

    对私募基金不设审批制度

    B

    私募基金可以约定不设基金托管人

    C

    非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动

    D

    非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向中国证监会备案


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是()。
    A

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照

    B

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续

    C

    私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案

    D

    私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    下列说法正确的是(  )。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后,其管理人应当向中国证监会备案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第13题:

    对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要包括以下哪些方面()。

    A.拟任基金管理人的业绩审核

    B.拟募集的基金符合要求

    C.基金托管人应为具有基金托管资格的商业银行

    D.拟任基金管理人具备法规规定的条件


    正确答案:BCD
    对基金募集申请材料进行的合规性审查,主要涉及两个方面:一是拟任基金管理人、基金托管人是否具备法规规定的条件;二是拟募集的基金具备法规规定的条件。

  • 第14题:

    下列关于基金公开募集基金说法错误的是。( )

    A.目前,我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
    B.公开募集基金应当经中国证监会注册
    C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
    D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金

    答案:D
    解析:
    公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。

  • 第15题:

    拟募集的基金具备法规规定的条件包括()。

    A:有明确的基金运作方式
    B:符合法律法规关于基金品种的规定
    C:有明确、合法的投资方向
    D:不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

    答案:A,B,C,D
    解析:
    拟募集的基金具备法规规定的条件,至少包括:①有明确、合法的投资方向;②有明确的基金运作方式;③符合法律法规关于基金品种的规定;④不与拟任基金管理人已管理的基金雷同;⑤基金合同、招募说明说等法律文件草案符合法律法规的规定;⑥基金名称表明基金的类别和投资特征,不存在损害国家利益、社会公共利益,欺诈、误导投资人,或者其他侵权他人合法权益的内容。

  • 第16题:

    ( )登记办结后,方可进行基金的募集。基金成立后,( )应当对基金进行备案。

    A.基金管理人;基金托管人
    B.基金托管人;基金管理人
    C.基金管理人;基金管理人
    D.基金托管人;基金托管人

    答案:C
    解析:
    在中国境内开展各类非公开募集的基金管理业务,均需在基金业协会登记为基金管理人。基金管理人登记办结后,方可进行基金的募集。基金成立后,基金管理人应当对基金进行备案。知识点:登记与备案的原则;

  • 第17题:

    基金募集期限届满,不能满足规定条件成立的,(  )应当承担基金发起设立失败的责任。

    A.基金管理人与托管人
    B.基金托管人
    C.基金投资者
    D.基金管理人

    答案:D
    解析:
    基金募集期限届满,不能满足规定条件成立的,基金管理人应当承担基金发起设立失败的责任。

  • 第18题:

    下列关于公开募集基金的说法,不正确的是( )。。

    A.公开募集基金,应当经国务院证券监督管理机构注册
    B.未经注册,不得公开或者变相公开募集基金
    C.向特定对象募集资金累计超过100人
    D.应当由基金管理人管理,基金托管人托管

    答案:C
    解析:
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》第五十条的规定,公开募集基金,应当经国务院证券监管理机构注册。未经注册,不得公开或者变相公开募集基金。前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

  • 第19题:

    下列关于证券投资基金的说法正确的是:()

    • A、公开募集方式设立的基金和非公开募集方式设立的基金的投资风险均由基金份额持有人按照其所持基金份额承担
    • B、基金管理人和基金托管人可以是同一人
    • C、基金托管人只能由商业银行担任
    • D、公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员,其本人、配偶、利害关系人可以进行证券投资

    正确答案:D

  • 第20题:

    根据《证券投资基金运作管理办法》,拟募集的基金应当具备的条件有()。

    • A、有明确、合法的投资方向
    • B、有明确的基金运作方式
    • C、符合中国证监会关于基金品种的规定
    • D、不与拟任基金管理人已管理的基金雷同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题:

    单选题
    关于公开募集基金的募集、发售活动,以下描述正确的是(  )。[2017年11月真题]
    A

    仅向特定对象募集资金并累计超过二百人

    B

    基金份额的发售,由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金销售机构办理

    C

    应当由基金管理人管理,并由基金管理人决定是否委托基金托管人托管

    D

    应当经国务院证券监督管理机构注册后募集


    正确答案: C
    解析:
    A项,公开募集基金,包括向不特定对象募集资金,向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律,行政法规规定的其他情形;B项,基金份额的发售,由基金管理人或者其委托的基金销售机构办理;C项,公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管。

  • 第22题:

    单选题
    下列关于基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的说法,错误的是(  )。[2017年6月真题]Ⅰ.基金管理人,基金托管人承担连带责任Ⅱ.应当按过错程度承担按份责任Ⅲ.基金管理人承担主要责任,基金托管人承担补充责任Ⅳ.基金托管人承担主要责任,基金管理人承担补充责任
    A

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:
    基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反本法规定或者基金合同约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当承担连带赔偿责任。

  • 第23题:

    单选题
    (  )登记办结后,方可进行基金的募集。基金成立后,(  )应当对基金进行备案。
    A

    基金管理人;基金托管人

    B

    基金托管人;基金管理人

    C

    基金管理人;基金管理人

    D

    基金托管人;基金托管人


    正确答案: C
    解析: