(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效 B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力 C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理 D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

题目
(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。

A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
相似考题

1.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统。 （ ）

2.关于封闭基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。A.开放式基金可以进行申购赎回 B.开放式基金的基金份额不固定 C.封闭式基金不能进行交易 D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

3.关于开放式基金的下列行为中，具有确认基金份额持有人持有基金份额的事实 的行为是（ ）。A.开放式基金的基金份额的登记 B.开放式基金的基金份额的申购 C.开放式基金的基金份额的赎回 D.开放式基金的基金份额的认购

4.上市开放式基金场外募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的证券登记结算系统，场内募集的基金份额登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金登记系统。 （ ）

更多“(2017年)关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    关于开放式基金份额的登记，下列表述正确的是（ ）。

    A.基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
    B.基金注册登记机构负责设立和维护
    C.基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
    D.基金销售机构负责设立和维护

    答案：B
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第2题：

    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记
    B.基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    D.基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    下列关于分级基金份额认购的说法，错误的是（ ）。

    A.合并募集，是投资者以母基金代码进行认购
    B.分开募集，是分别以子代码进行认购，通过比例配售实现子份额的配比
    C.场外认购的基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统
    D.目前，我国只有上海证券交易所开办场内认购分级基金份额

    答案：D
    解析：
    目前，我国只有深圳证券交易所开办场内认购分级基金份额。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于开放式基金份额登记的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
    B.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
    C.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
    D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    答案：A
    解析：
    开放式基金份额的登记是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。故基金份额登记是基金注册登记机构的职责。

  • 第5题：

    下列关于封闭式基金与开放式基金的说法，表述错误的是（　　）。

    A.封闭式基金份额在合同期限内固定不变
    B.开放式基金份额持有人不得在基金约定的运作期内赎回基金
    C.封闭式基金适合可进行长期投资的投资者
    D.开放式基金更适合强调流动资金管理的投资者

    答案：B
    解析：
    第6章第4节。(新增知识点)（1）封闭式基金的基金份额持有人不得在基金约定的运作期内赎回基金，即基金份额在合同期限内固定不变。（2）开放式基金则可以在合同约定的时间和场所对基金进行申购或赎回，即基金份额不固定。封闭式基金适合资金可进行长期投资的投资者，开放式基金则更适合强调流动资金管理的投资者。

  • 第6题：

    下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项，表述错误的是（）。

    • A、基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
    • B、基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
    • C、基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产
    • D、基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责

    正确答案:D

  • 第7题：

    由于LOF的基金份额是分系统登记的，下列表述错误的是（）。

    • A、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以申请赎回
    • B、登记在基金注册登记系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • C、登记在证券登记结算系统中的基金份额可以在证券交易所卖出
    • D、登记在证券登记结算系统中的基金份额不能直接申请赎回

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于LOF份额认购的说法，不正确的是（）。
    A

    场内认购LOF份额，应使用中国证券登记结算有限公司深圳证券交易所开放式基金账户

    B

    场外认购的LOF基金份额注册登记在中国证券登记结算有限责任公司的开放式基金注册登记系统

    C

    基金募集期间，投资者可以通过具有基金业务代销业务资格的证券经营机构营业部场内认购LOF份额

    D

    目前，我国只有深圳证券交易所开办LOF业务


    正确答案： B
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是()。
    A

    投资人提交申购申请，申购申请即成立

    B

    基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

    C

    基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立

    D

    基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效


    正确答案： D
    解析： 投资者人提交申购申请，并全额缴款，申购申请即成立。

  • 第10题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）。
    A

    基金销售机构负责通过设立和维护基金份额持有人名册的方式进行基金份额登记

    B

    基金份额登记是保障基金份额持有人合法权益的重要环节

    C

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    D

    基金份额登记是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项，表述错误的是（）。
    A

    基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立

    B

    基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项

    C

    基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

    D

    基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    开放式基金的行为中，基金份额持有人持有基金份额的确认事实是（）。
    A

    开放式基金的份额申请

    B

    开放式基金的份额赎回

    C

    开放式基金的份额登记

    D

    开放式基金的份额认购


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（ ）。关于开放式基金认购与开放式基金申购的差别，下列论述错误的是（ ）。

    A.认购份额要在基金合同生效时确认；申购份额在T+2日之内确认
    B.认购费一般低于申购费
    C.认购是按1元进行认购，而申购通常是按未知价确认
    D.认购份额在T+2日确认，但在封闭期后才能出售；申购份额在T+2日确认，确认后的下一个工作日便可赎回

    答案：D
    解析：
    本题考查基金认购与基金申购的不同。认购份额要在基金合同生效时确认，并且有封闭期；而申购份额通常在T+2日之内确认，确认后的下一工作日就可以赎回。

  • 第14题：

    下列关于基金登记的说法，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力
    B.我国开放式基金的登记业务只能由基金管理人办理
    C.建立并管理投资者基金份额账户是基金注册登记机构的主要职责之一
    D.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

    答案：B
    解析：
    B项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第15题：

    关于封闭式基金和开放式基金，如下表述错误的是（ ）。

    A.开放式基金可以进行申购赎回
    B.开放式基金的基金份额不固定
    C.封闭式基金不能进行交易
    D.封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

    答案：C
    解析：
    封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。封闭式基金份额固定，在完成募集后，基金份额在证券交易所上市交易。故C表述错误。

  • 第16题：

    (2017年)下列关于信托（契约）型股权基金的份额登记事项的说法中，错误的是（ ）。

    A.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立
    B.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责
    C.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项
    D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产

    答案：B
    解析：
    基金管理人可以自行办理股权投资基金的权益登记（份额登记）事项，也可委托基金服务机构代为办理，但基金管理人应当承担的登记职责不因委托而免除。

  • 第17题：

    下列关于开放式基金申购、赎回原则的表述，正确的是（ ）。

    A.基金实行“金额申购、份额赎回”原则
    B.基金实行“份额申购、金额赎回”原则
    C.基金实行“份额申购、份额赎回”原则
    D.基金实行“金额申购、金额赎回”原则

    答案：A
    解析：
    开放式基金的申购和赎回原则为金额申购、份额赎回原则。

  • 第18题：

    关于开放式基金申购与赎回的成立、生效条件的描述错误的是（）。

    • A、投资人提交申购申请，申购申请即成立
    • B、基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效
    • C、基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立
    • D、基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    下列关于开放式基金的表述，错误的是（　　）。
    A

    开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由基金管理人办理

    B

    开放式基金在募集基金时，必须明确基金的最低募集份额总额

    C

    开放式基金在资产动作过程中，须保持足够的现金或者政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项

    D

    基金份额的价格以基金资产总值为基础


    正确答案： B
    解析：
    基金份额的价格以基金资产净值为基础。

  • 第20题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记的事宜，以下表述错误的是（　　）。
    A

    投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效

    B

    基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力

    C

    基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理

    D

    投资人申请赎回、基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第21题：

    单选题
    以下有关开放式基金份额登记的说法错误的是（）。
    A

    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

    B

    基金份额登记不具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力

    C

    我国开放式基金注册登记体系的模式有基金管理人自建注册登记系统的“内置”模式

    D

    我国开放式基金注册登记体系的模式有委托中国证券登记结算有限责任公司作为注册登记机构的“外置”模式


    正确答案： B
    解析： 基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

  • 第22题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

    C

    对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

    D

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于开放式基金的申购和赎回，以下表述错误的是（　　）。
    A

    开放式基金的申购是指在基金募集期内投资者购买基金份额的行为

    B

    开放式基金的申购和赎回，可以通过基金管理人的直销中心或基金销售代理人的代销网点进行

    C

    开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回基金份额持有人所持有的开放式基金份额的行为

    D

    在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请


    正确答案： A
    解析：
    在基金募集期内购买基金份额的行为通常被称为基金的认购。投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。

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