下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ） A.按照规定办理基金销售结算资金的划付 B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务 C.确保基金销售结算资金安全、及时划付 D.勤勉尽责、恪尽职守

题目
下列属于基金销售机构的法定义务的是，（ ）

A.按照规定办理基金销售结算资金的划付
B.客观公正,按照依法制定的业务规则开展基金评价业务
C.确保基金销售结算资金安全、及时划付
D.勤勉尽责、恪尽职守
相似考题

1.按照规定办理基金销售结算资金的划付，是( )的法定义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构

2.按照规定办理基金销售结算资金的划付是()的义务。A.基金份额登记机构B.基金销售支付机构C.基金评价机构D.基金投资顾问机构

3.下列不属于基金销售机构职责规范的是（ ）。A.签订销售协议，明确权利与义务B.基金管理人应制定业务规则并监督实施C.严格销售管理D.禁止提前发行

4.基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。A.基金客户B.基金管理人C.基金托管人D.监管机构

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  • 第1题：

    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

    A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构

    C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    【答案】B

  • 第2题：

    A银行代理销售B公司某指数型基金，下列关于该笔业务的说法，正确的是( )。

    A．销售基金收入属于B公司
    B．销售基金收入属于A银行
    C．此代理属于法定代理
    D．投资者认购基金合同当事人是A银行与投资者

    答案：A
    解析：
    A基金代销业务是商业银行的中间业务之一，其本质是一种代理行为。银行代理销售基金的行为一般是委托代理，即基金公司与银行签订代销合同，委托银行销售基金。因而，基金代销的销售收入应归被代理人——基金发行者所有，代理人(银行)收取代理费用。对于投资者而言，基金认购合同的当事人仍是发行者与投资者。故选A。

  • 第3题：

    下列不属于基金市场服务机构的是（）。

    • A、基金销售机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金投资咨询机构
    • D、基金注册登记机构

    正确答案:B

  • 第4题：

    “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。

    • A、基金销售机构
    • B、基金份额登记机构
    • C、基金销售支付机构
    • D、会计师事务所

    正确答案:C

  • 第5题：

    基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。

    • A、基金客户
    • B、基金管理人
    • C、基金托管人
    • D、监管机构

    正确答案:B

  • 第6题：

    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    下列（　）是基金销售机构的法定义务。
    A

    出具法律意见

    B

    客观公正开展基金评价业务

    C

    提供基金投资顾问服务

    D

    向投资人充分揭示投资风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列（　　）不属于基金销售机构的职责。
    A

    由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利及义务

    B

    建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准前，向公众公布基金宣传推介材料

    D

    建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度


    正确答案： C
    解析：
    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

  • 第9题：

    单选题
    基金销售机构办理基金销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利和义务。
    A

    基金客户

    B

    基金管理人

    C

    基金托管人

    D

    监管机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（）。 Ⅰ.基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员 Ⅱ.部门基金业务负责人 Ⅲ.基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员 Ⅳ.基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 证券投资基金销售人员是指下列基金销售人员：
    （1）基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员，包括部门基金业务负责人。
    （2）基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。

  • 第11题：

    单选题
    按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（　　）的法定义务。[2016年9月真题]
    A

    基金评价机构

    B

    基金投资顾问机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金销售支付机构


    正确答案： D
    解析：
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。

  • 第12题：

    单选题
    按照规定办理的基金销售结算资金的划付，是（）的法定义务。
    A

    基金份额登记机构

    B

    基金销售支付机构

    C

    基金评价机构

    D

    基金投资顾问机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列选项中不属于基金销售机构对普通投资需承担的特别责任的是（ ）

    A.特别注意义务
    B.特别告知义务
    C.特别风险义务
    D.细化分类和管理业务

    答案：C
    解析：
    基金销售机构对普通投资则承担以下特别责任和要求。1.细化分类和管理义务。2.特别的注意义务。3.特别告知义务。4.不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。5.举证责任倒置原则。6.录音或录像要求。 本题考察普通投资者和专业投资者

  • 第14题：

    下列不属于基金销售机构的是（）。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、专业基金销售机构
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第15题：

    基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与（）签订书面销售协议，明确双方的权利及义务。

    • A、基金管理人
    • B、基金托管人
    • C、基金持有人
    • D、商业银行

    正确答案:A

  • 第16题：

    下列不属于基金销售机构职责规范的是（）。

    • A、严格账户管理
    • B、基金托管人应制定业务规则并监督实施
    • C、签订销售协议，明确权利和义务
    • D、禁止提前发行

    正确答案:B

  • 第17题：

    关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。

    • A、基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务
    • B、基金管理人应制定业务规则并监督实施
    • C、允许基金销售机构提前发行
    • D、基金销售机构具有反洗钱职责

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    关于基金销售机构的职责规范，下列描述错误的是（）。
    A

    基金销售机构应签订销售协议，明确权利与义务

    B

    基金管理人应制定业务规则并监督实施

    C

    允许基金销售机构提前发行

    D

    基金销售机构具有反洗钱职责


    正确答案： B
    解析： 《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下方面：①签订销售协议，明确权利与义务。②基金管理人应制定业务规则并监督实施。③建立相关制度。④禁止提前发行。⑤严格账户管理。⑥基金销售机构反洗钱。

  • 第19题：

    单选题
    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B

    基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

    C

    基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D

    基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。同时，基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。

  • 第20题：

    单选题
    “确保基金销售结算资金安全、及时划付”是下述基金服务机构中（）的义务。
    A

    基金销售机构

    B

    基金份额登记机构

    C

    基金销售支付机构

    D

    会计师事务所


    正确答案： B
    解析： “按照规定办理基金销售结算资金的划付”和“确保基金销售结算资金安全、及时划付”是基金销售支付机构的义务。

  • 第21题：

    单选题
    按照规定办理基金销售结算资金的划付，是（  ）的法定义务。
    A

    基金投资顾问机构

    B

    基金份额登记机构

    C

    基金评价机构

    D

    基金销售支付机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于基金市场服务机构的是（）。
    A

    基金销售机构

    B

    基金管理公司

    C

    基金投资咨询机构

    D

    基金注册登记机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列不属于基金销售机构职责规范的是()。
    A

    严格账户管理

    B

    基金托管人应制定业务规则并监督实施

    C

    签订销售协议，明确权利和义务

    D

    禁止提前发行


    正确答案： B
    解析： 基金管理人应制定业务规则并监督实施.

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