下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

题目
下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。

A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议

B.是从事基金投资顾问活动的机构

C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益

D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
相似考题

1.基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动被称为( )。A、基金销售支付B、基金估值核算C、基金评价机构D、基金投资顾问

2.下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是( )。A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议B.是从事基金投资顾问活动的机构C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

3.下列选项中，不属于社会力量的是( )。A.社会媒体B.基金投资者C.审计机构D.基金投资顾问机构

4.下列关于基金份额登记机构职责的叙述中，错误的是( )。A.建立并管理投资人基金份额账户B.负责基金份额的登记C.代理发放红利D.按照科学的投资组合原理进行投资决策

更多“下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是(　)。”相关问题

  • 第1题：

    按照规定办理基金销售结算资金的划付是()的义务。

    A.基金份额登记机构

    B.基金销售支付机构

    C.基金评价机构

    D.基金投资顾问机构


    正确答案：B
    基金销售支付机构是指从事基金销售支付业务活动的商业银行或者支付机构。基金销售支付机构从事销售支付活动的，应当取得中国人民银行颁发的《支付业务许可证》(商业银行除外)，并制定了完善的资金清算和管理制度，能够确保基金销售结算资金的安全、独立和及时划付。基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案。

  • 第2题：

    基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（ ）。

    A.基金销售支付
    B.基金估值核算
    C.基金评价机构
    D.基金投资顾问

    答案：A
    解析：
    本题考查基金销售支付机构。基金销售支付是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

  • 第3题：

    （ ）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。

    A.基金销售支付
    B.基金份额登记
    C.基金投资顾问
    D.基金估值核算

    答案：A
    解析：
    B项，基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动；c项，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动；D项，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

  • 第4题：

    下列说法中，错误的是(　)。

    A.保险公司可申请从事基金代理销售

    B.基金销售支付机构从事公开募集基金销售支付业务的，应当按照中国证监会的规定进行备案

    C.基金评价机构是指从事基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动的机构

    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合理的依据

    答案：C
    解析：
    基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

    　　【考点】证券投资基金的运作与参与主体

  • 第5题：

    (2016年)下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（　）。

    A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
    B.是从事基金投资顾问活动的机构
    C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

    答案：C
    解析：
    C[解析]基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务的，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益。不得损害服务对象的合法权益。故C选项错误。

  • 第6题：

    以下关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务表述错误的是（ ）。

    A.建立应急等风险管理和灾难备份系统
    B.提供与企业经营状况相关的报告
    C.基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守
    D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息

    答案：B
    解析：
    基金服务机构的义务包括：①基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守；②建立应急等风险管理和灾难备份系统；③不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关得非公开信息。

  • 第7题：

    单选题
    （    ）指从事基金投资顾问业务活动的机构。
    A

    基金估值核算机构

    B

    基金评价机构

    C

    基金份额登记机构

    D

    基金投资顾问机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B

    基金销售支付机构、基金投资顾问机构、基金评价机构

    C

    基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D

    基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    正确答案： C
    解析：
    中国证监会对于公开募集基金的基金份额登记机构、基金估值核算机构实行注册管理，对于基金投资顾问机构、基金评价机构、基金信息技术系统服务机构实行备案管理。同时，基金销售支付机构需要根据中国证监会的规定予以备案。

  • 第9题：

    单选题
    关于基金募集机构、投资顾问、估值核算机构等基金服务机构的义务，表述错误的是（  ）。
    A

    提供与企业经营状况相关的报告

    B

    建立应急等风险管理和灾难备份系统

    C

    不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作的相关公开信息

    D

    基金服务机构应当勤勉尽责、恪尽职守


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法，错误的是（ ）
    A

    境内机构投资者、投资顾问应当力求交易成本最小化

    B

    境内机构投资者、投资顾问应当使用持有人的交易佣金使持有人受益

    C

    境内机构投资者、投资顾问应当寻求最佳交易执行

    D

    交易佣金不是基金、集合计划持有人的财产


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    基金投资顾问机构应当履行下列（ ）义务。Ⅰ.不得以任何方式承诺或保证投资收益Ⅱ.提供基金投资顾问服务应当有合理依据Ⅲ.不得泄露非公开信息Ⅳ.监督基金管理人的投资运作
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    以下不属基金市场服务机构的是（）。
    A

    证券投资基金业协会

    B

    基金估值核算机构

    C

    基金销售机构

    D

    投资顾问机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    下列属于实行备案管理的基金服务机构的是()。

    A.基金份额登记机构、基金销售支付机构、基金估值核算机构

    B.基金销售支付机构、基金投资顾问机构，基金评价机构

    C.基金销售机构、基金销售支付机构、基金投资顾问机构

    D.基金份额登记机构、基金估算核算机构、基金投资顾问机构


    【答案】B

  • 第14题：

    以下不属于基金市场服务机构的是（ ）

    A.基金销售机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金投资顾问机构
    D.基金估值核算机构

    答案：B
    解析：
    基金市场服务机构包括基金销售机构、销售支付机构、份额登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务机构以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第15题：

    关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。

    A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
    B.是从事基金投资顾问活动的机构
    C.可以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
    D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据

    答案：C
    解析：
    基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据，不得以任何方式承诺或者保证投资收益，不得损害服务对象的合法权益。

  • 第16题：

    (2017年)下列不属于基金市场服务机构的是（ ）。

    A.基金投资顾问机构
    B.中国证券投资基金业协会
    C.基金销售机构
    D.基金估值核算机构

    答案：B
    解析：
    基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。除基金管理人与基金托管人外，基金市场还有许多面向基金提供各类服务的其他机构。这些机构主要包括基金销售机构、销售支付机构、份额注册登记机构、估值核算机构、投资顾问机构、评价机构、信息技术系统服务以及律师事务所、会计师事务所等。

  • 第17题：

    关于基金投资顾问机构，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金投资顾问机构承担全部责任后，应当免除其委托人依法应当承担的责任
    B.基金投资顾问机构应当按照中国证监会的规定进行备案
    C.基金管理人可以委托基金投资顾问机构提供基金投资顾问服务
    D.基金投资顾问机构应当建立应急风险管理制度和灾难备份系统

    答案：C
    解析：
    基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动。基金投资顾问机构是指从事基金投资顾问业务活动的机构。基金投资顾问机构提供公开募集基金投资顾问业务的、应当向工商登记注册地中国证监会派出机构申请注册。

  • 第18题：

    股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在（ ）中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

    A.投资顾问协议
    B.基金合同
    C.基金服务协议
    D.第三方服务协议

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人委托第三方机构担任投资顾问的，应当在基金合同中明确约定基金管理人和投资顾问的权责划分。

  • 第19题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（  ）。
    A

    股权投资基金募集机构应当对投资者适当性进行审查

    B

    股权投资基金募集机构可以利用基金相关的未公开信息进行交易

    C

    股权投资基金募集机构霈要对合格投资者进行确认

    D

    股权投资基金募集机构需要履行反洗钱义务


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于QDII基金，以下说法错误的是（  ）。
    A

    境内托管人不得授权其他机构代为履行托管职责

    B

    QDII基金由境内托管人负责托管业务

    C

    可委托境外证券服务机构代理买卖证券

    D

    可委托境外投资顾问进行境外证券投资


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是（　）。
    A

    估值核算机构

    B

    投资顾问机构

    C

    评价机构

    D

    基金销售机构


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    （　　）是指基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动。
    A

    基金销售支付

    B

    基金份额登记

    C

    基金投资顾问

    D

    基金估值核算


    正确答案： A
    解析：
    B项，基金份额登记是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动；C项，基金投资顾问是指按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的业务活动；D项，基金估值核算是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。

  • 第23题：

    单选题
    基金销售活动中基金销售机构、基金投资人之间的货币资金转移活动是指（）。
    A

    基金销售支付

    B

    基金估值核算

    C

    基金评价机构

    D

    基金投资顾问


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    下列关于内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策Ⅱ．证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项Ⅲ．证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况Ⅳ．证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    内地证券基金经营机构使用港股投资顾问服务的业务规范：①履行主动管理职责。证券基金经营机构应当履行主动管理职责，自主作出投资决策，不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令。②签订协议。证券基金经营机构应当与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议，约定双方的权利、义务和责任，服务的内容、方式和禁止行为等事项。③信息披露。证券基金经营机构应当在基金合同或者招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况，并充分说明和揭示委托香港机构提供港股投资顾问服务可能产生的风险。④留痕管理。证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

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