某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()A.中国证券登记结算公司 B.基金托管机构 C.基金销售机构 D.证券交易所

题目
某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

A.中国证券登记结算公司
B.基金托管机构
C.基金销售机构
D.证券交易所
相似考题

1.关于基金注册登记机构的职责，以下描述错误的是( )。A.建立投资者基金份额账户B.确认基金交易C.确认基金份额净值D.建立并保管基金投资者名册

2.基金份额申购、赎回的资金清算是由基金管理公司根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 （ ）

3.下列关于基金申购的说法，错误的是( )。A．基金申购就是投资者在开放式基金募集期间申请购买基金B．投资者申购以申购日(T日)的基金份额净值为基础计算申购份额C．基金申购采取“份额申购”原则D．投资者在申购基金时缴纳申购费用称为前端收费E．投资者在赎回基金时缴纳申购费用称为后端收费

4.下列关于开放式基金份额变动分析的说法，错误的是( )。A.一般来说，如果基金份额变动较大，会对基金管理人的投资有不利影响B.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模相对会稳定C.如果基金持有人中个人投资者较多，该基金的规模不太稳定D.如果基金持有人中机构投资者较多，表明机构比较认可该基金的投资

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  • 第1题：

    基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

    A．基金份额持有人

    B．基金托管人

    C．注册登记机构

    D．证券交易所


    正确答案：C
    C
    基金份额申购、赎回的资金清算是由注册登记机构根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

  • 第2题：

    某投资者申购了证券投资基金，有权确认该投资者持有基金份额事实的机构是()

    A. 中国证券登记结算公司

    B. 基金托管机构

    C. 基金销售机构

    D. 证券交易所

    正确


    答案：A

  • 第3题：

    某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（ ）。

    A.证券交易所
    B.基金销售机构
    C.基金托管机构
    D.基金管理人

    答案：D
    解析：
    有关法规明确规定，基金管理人应当自收到投资者的申购（认购）、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购（认购）、赎回申请的有效性进行确认。

  • 第4题：

    下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（）


    A管理基金投资者基金份额账户

    B基金资产估值

    C对基金投资者的申购、赎回进行确认

    D保管基金投资者名册

    答案：B
    解析：

  • 第5题：

    关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。

    A、投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
    B、投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
    C、投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
    D、投资申购开放式基金份额适用未知价原则

    答案：A
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

  • 第6题：

    关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。

    A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
    B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
    C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
    D:自T+2日起，投资者申购份额可用

    答案：C,D
    解析：
    LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。

  • 第7题：

    根据《证券投资基金法》的规定，应当履行复核、审查基金份额申购、赎回价格的责任的是（ ）。

    A.基金持有人
    B.基金管理人
    C.基金托管人
    D.基金投资者

    答案：C
    解析：
    本题考查基金估值的法律依据。根据《证券投资基金法》第19条和第36条的规定，基金管理公司应履行计算并公告基金资产净值的责任，确定基金份额申购、赎回价格；托管人应履行复核、审查基金管理公司计算的资产净值和基金份额申购、赎回价格的责任。@##

  • 第8题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（　　）。
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    对于投资者T日的申购和赎回申请，注册登记机构根据“T＋1”日的基金份额净值进行确认处理

    C

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

    D

    注册登记机构完成对基金份额持有人的资金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人


    正确答案： C
    解析：
    T＋1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户。

  • 第9题：

    单选题
    基金份额净值是计算投资者（）的基础。
    A

    基金申购金额，基金赎回金额

    B

    基金申购金额，基金赎回份额

    C

    基金申购份额，基金赎回金额

    D

    基金申购份额，基金赎回份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于申购开发式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（）。
    A

    投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额

    B

    投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则

    C

    投资者申购某开发式基金将增加该基金份额

    D

    投资者申购开放式基金份额适用未知价原则


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    某基金注册登记机构需要根据每个开放日投资者的申购、赎回数据维护（　　）。
    A

    基金的投资组合

    B

    基金招募说明书

    C

    基金合同

    D

    基金份额持有人名册


    正确答案： A
    解析：
    基金注册登记机构的职责之一为开放式基金份额的登记，即通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第12题：

    单选题
    某投资者申购了证券投资基金，下列机构中有权对该投资者持有基金份额进行确认的是（  ）。
    A

    证券交易所

    B

    基金销售机构

    C

    基金托管机构

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金份额申购、赎回的资金清算是由（ ）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。 A．注册登记机构 B．基金管理公司 C．基金份额持有人 D．证券交易所


    正确答案：A
    了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P80。

  • 第14题：

    基金注册登记机构的职责不包括（）
    A、披露基金份额净值
    B、确认基金交易
    C、保管持有人名册
    D、建立投资者基金份额账户


    答案：A
    解析：
    基金注册登记机构的主要职责(1)建立并管理投资者基金份额账户；(2)负责基金份额登记，确认基金交易；(3)发放红利；[](4)建立并保管基金投资者名册；(5)基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

  • 第15题：

    基金注册登记机构通过设立和维护（ ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。

    A.代销机构网点
    B.投资者申购、赎回申请数据
    C.基金投资组合状况
    D.基金份额持有人名册

    答案：D
    解析：
    开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

  • 第16题：

    下列事项中，不属于开放式基金注册登记机构主要职责的是（ ）。

    A.管理基金投资者基金份额账户
    B.基金资产估值
    C.对基金投资者的申购、赎回进行确认
    D.保管基金投资者名册

    答案：B
    解析：
    基金注册登记机构的主要职责： （1）建立并管理投资者基金份额账户；
    （2）负责基金份额登记，确认基金交易；
    （3）发放红利；
    （4）建立并保管基金投资者名册；
    （5）基金合同或者登记代理协议规定的其他职责。

  • 第17题：

    关于申购开放式基金份额和买入封闭式基金份额，以下说法错误的是（ ）。

    A.投资者买入某封闭式基金份额将增加该基金份额
    B.投资者申购某开放式基金将增加该基金份额
    C.投资者买入封闭式基金份额适用已知价原则
    D.投资申购开放式基金份额适用未知价原则

    答案：A
    解析：
    封闭式基金的基金份额是固定的，在封闭期限内未经法定程序认可不能增减，开放式基金规模不固定，投资者可随时提出申购或赎回申请，基金份额会随之增加或减少。

  • 第18题：

    某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是（ ）

    A.基金持有人
    B.合格投资者
    C.机构投资者
    D.基金管理人

    答案：B
    解析：
    股权投资基金应当向合格投资者募集，单只股权投资基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即有限责任公司型和有限合伙型股权投资基金投资者人数不超过50人，股份有限公司型和信托（契约）型股权投资基金投资者人数不超过200人。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合前述规定。任何机构和个人不得通过将股权投资基金份额或者其收益权进行拆分转让的方式，变相突破合格投资者标准或投资者人数限制，且基金份额转让不得采用公开或者变相公开转让的方式。

  • 第19题：

    基金份额申购、赎回的资金清算是由（）根据确认的投资者申购、赎回数据信息进行的。

    • A、注册登记机构
    • B、基金管理公司
    • C、基金份额持有人
    • D、证券交易所

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    某投资者持有一只股权投资基金出资份额200万元，持有1年后，因买房需要欲把基金份额转让给单一受让人，受让人必须是（  ）
    A

    基金持有人

    B

    合格投资者

    C

    机构投资者

    D

    基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    基金注册登记机构通过设立和维护（  ）确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
    A

    代销机构网点

    B

    投资者申购、赎回申请数据

    C

    基金投资组合状况

    D

    基金份额持有人名册


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（  ）
    A

    基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认

    B

    注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人

    C

    对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理

    D

    基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于开放式基金认购，以下表述正确的是（  ）。
    A

    已经正式受理但还没有经销机构确认的认购申请可以撤销

    B

    申购份额通常在T+2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认

    C

    投资者在募集期内，只能认购一次基金份额

    D

    投资者进行认购时，需拥有沪、深证券账户


    正确答案： B
    解析：

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