注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A. 基金宣传推介材料B. 招募说明书草案C. 律师事务所出具的律师意见书D. 基金合同草案

题目

注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。

A. 基金宣传推介材料

B. 招募说明书草案

C. 律师事务所出具的律师意见书

D. 基金合同草案

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1.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列( )文件。 I，申请报告 Ⅱ，基金合同草案 Ⅲ，律师事务所出具的法律意见书 Ⅳ，招募说明书草案A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。A.基金合同草案B.招募说明书草案C.律师事务所出具的律师意见书D.基金宣传推介材料

3.基金管理人募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交( )文件。A．申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案

4.注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括( )。A.申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.基金份额上市交易公告书

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  • 第1题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括()。

    A、招募说明书正式文本

    B、基金合同草案

    C、律师事务所出具的法律意见书

    D、基金募集申请报告


    正确答案：A
    解析：另外还有基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

  • 第2题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A.募集基金的申请报告

    B.基金合同草案

    C.基金托管协议草案

    D.招募说明书草案


    正确答案：ABCD
    考1;见销售基础教材P87

  • 第3题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件（ ） 。
    Ⅰ.申请报告
    Ⅱ.基金合同草案
    Ⅲ.基金托管协议草案
    Ⅳ.招募说明书草案；
    Ⅴ.律师事务所出具的法律意见书
    Ⅵ.中国证监会规定提交的其他文件。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    答案：D
    解析：
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：申请报告；基金合同草案；基金托管协议草案；招募说明书草案；律师事务所出具的法律意见书；中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第4题：

    申请募集基金应提交的主要文件包括（ ）。
    Ⅰ基金募集申请报告
    Ⅱ招募说明书草案
    Ⅲ基金合同草案
    Ⅳ基金托管协议草案

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括基金募集申请报告、招募说明书草案、基金合同草案、基金托管协议草案、律师事务所出具的法律意见书、中国证监会规定提交的其他文件等。

  • 第5题：

    基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（）

    Ⅰ基金合同草案

    Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    CⅠ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    @##

  • 第6题：

    (2016年)申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（ ）。

    A.基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案
    B.基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案
    C.发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书
    D.申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书

    答案：D
    解析：
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：（1）申请报告；（2）基金合同草案；（3）基金托管协议草案；（4）招募说明书草案；（5）律师事务所出具的法律意见书；（6）中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第7题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。

    A.基金募集申请报告
    B.基金合同草案
    C.律师事务所出具的法律意见书
    D.招募说明书正式文本

    答案：D
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书、中国证监会规定提交的其他文件等。

  • 第8题：

    基金管理人应向中国证监会提交（ ）等募集申请材料。
    A.基金合同草案 B.基金上市交易公告书
    C.托管协议草案 D.招募说明书草案


    答案：A,C,D
    解析：
    基金管理人应向中国证监会提交基金合同草案、托管协议草案、招募说明书草案等募集申请材料。在基金份额发售的3日前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上；同时，将基金合同、托管协议登载在管理人网站上，将基金份额发售公告登载在指定报刊和管理人网站上。

  • 第9题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

    • A、基金宣传推介材料
    • B、招募说明书草案
    • C、律师事务所出具的律师意见书
    • D、基金合同草案

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    申请募集基金应提交的主要文件不包括（）。
    A

    基金募集申请报告

    B

    基金合同草案

    C

    律师事务所出具的法律意见书

    D

    招募说明书正式文本


    正确答案： B
    解析： 主要文件还包括基金托管协议草案、招募说明书草案等五个主要文件。

  • 第11题：

    单选题
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
    A

    基金宣传推介材料

    B

    招募说明书草案

    C

    律师事务所出具的律师意见书

    D

    基金合同草案


    正确答案： A
    解析： 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：
    ①申请报告；
    ②基金合同草案；
    ③基金托管协议草案；
    ④招募说明书草案；
    ⑤律师事务所出具的法律意见书；
    ⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第12题：

    单选题
    注册公开募集资金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。
    A

    基金合同草案

    B

    基金托管协议草案

    C

    上市公告

    D

    律师事务所出具的法律意见书


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。

    Ⅰ 申请报告

    Ⅱ 基金合同草案

    Ⅲ 基金托管协议草案

    Ⅳ 律师事务所出具的法律意见书

    A.I、Ⅱ

    B.Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：D
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第14题：

    申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。

    A.基金募集申请报告
    B.基金合同草案
    C.基金托管协议草案
    D.招募说明书正式文本

    答案：D
    解析：
    另外还有：招募说明书草案等四个主要文件。

  • 第15题：

    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（ ）。

    A.基金合同草案
    B.招募说明书草案
    C.律师事务所出具的律师意见书
    D.上市报告书

    答案：D
    解析：
    注册公开募集基金，由拟人基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第16题：

    基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（? ? ）。?
    Ⅰ 基金合同草案?
    Ⅱ 基金托管协议草案?
    Ⅲ 招募说明书草案?
    Ⅳ 基金验资报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。

  • 第17题：

    申请公开募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。

    A.基金募集申请报告
    B.招募说明书草案
    C.基金合同草案
    D.主要股东或者合伙人名单

    答案：D
    解析：
    我国基金管理人进行基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：①基金募集申请报告②招募说明书草案③基金合同草案④基金托管协议草案⑤律师事务所出具的法律意见书等。⑥中国证监会规定提交的其他文件等。

  • 第18题：

    基金募集申请过程中，（ ）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的中请注册文本。

    A.基金募集说明书
    B.基金合同草案
    C.基金托管协议草案
    D.招募说明书草案

    答案：A
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。

  • 第19题：

    我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括()。

    A:基金托管协议草案
    B:招募说明书草案
    C:募集基金的申请报告
    D:基金合同草案

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案和招募说明书草案等。

  • 第20题：

    基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。
    ①申请募集基金的申请报告
    ②基金合同草案
    ③招募说明书草案
    ④法律意见书

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    基金管理人进行基金的募集，必须根据《证券投资基金法》的有关规定， 向中国证监会提交相关文件。申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

  • 第21题：

    单选题
    申请募集公募基金应当提交的必备文件包括（）。
    A

    基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书草案

    B

    基金合同、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书草案

    C

    发售公告、基金合同草案、基金托管协议草案、发售公告草案、法律意见书

    D

    申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金募集申请过程中，（　　）不是基金管理人向中国证监会提交的设立基金的申请注册文本。
    A

    基金募集申请报告

    B

    基金合同草案

    C

    基金托管协议草案

    D

    招募说明书草案


    正确答案： B
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括：基金募集申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、律师事务所出具的法律意见书等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文本。

  • 第23题：

    单选题
    注册公募基金，需由拟任基金管理人向中国证监会提交注册文件，以下不属于必备注册文件的是（  ）。
    A

    律师事务所出具的法律意见书。

    B

    基金合同单案

    C

    基金托管协议草案

    D

    基金营销方案


    正确答案： D
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    基金管理人向中国证监会提交设立基金的申请注册文件应当包括（  ）。Ⅰ基金合同草案Ⅱ基金托管协议草案Ⅲ招募说明书草案Ⅳ基金验资报告
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

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