公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。（）

题目

公司内部控制制度中的内部稽核控制要求内部稽核部门对总经理负责。（）

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1.内部监控是指托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部监控制度、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度的落实。 （ ）

2.下列部门中( )负责对公司内部控制制度的执行情况进行持续监督。A.运营部门B.监察稽核部门C.财务审计部门D.办公室

3.公司必须建立科学的聘用、培训、轮岗、考评、晋升、淘汰等人事制度属于公司内部控制中()的主要内容。A.环境控制B.公司授权控制C.会计系统控制D.内部稽核控制

4.基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。（1分）A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度

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  • 第1题：

    托管人通过建立有效的稽核监督体系、内部控制工作责任、稽核检查制度、内部控制制度的评审和反馈机制，设置专业人员和独立的监察稽核部门，对内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制落实。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理。()


    答案：对
    解析：
    稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理。

  • 第3题：

    下列不属于基金管理公司内部控制机制的是()。

    A:风险控制制度
    B:员工自律
    C:公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
    D:董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

    答案：A
    解析：
    基金管理公司内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是部门各级主管的检查监督；三是公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各级业务的监督控制：四是董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导。A项，风险控制制度属于基金管理公司内部控制制度。

  • 第4题：

    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置（ ），对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

    A.督察长和秘书处
    B.独立董事和独立的检查稽核部门
    C.监事会和办公室
    D.督察长和独立的监察稽核部门

    答案：D
    解析：
    本题考查内部控制机制。基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。参见教材（下册）P180。

  • 第5题：

    关于基金公司内部监察稽核的目的，描述错误的是（）。

    A:制定内部风险控制制度
    B:监督公司内部控制制度的执行情况
    C:检查评价公司内部控制制度和投资运作的合规性、合法性和有效性
    D:揭示公司内部管理及投资运作的风险

    答案：A
    解析：
    基金公司内部监察稽核的目的是检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见，确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资者的正当权益。

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