小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反( )要求。A、持证上岗B、持续学习C、保守秘密D、审慎开展执业活动

题目

小张是今年刚毕业的大学生，在某基金公司实习，但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不能上班，小张便自告奋勇，替代小李到现场进行产品推介，小张的行为违反( )要求。

A、持证上岗

B、持续学习

C、保守秘密

D、审慎开展执业活动

相似考题

1.成利公司是一家国有企业，6月26日，经过严格考核，公司招聘了一名出纳小张。小张刚毕业于某财经学院会计系，她是本公司财务科长老张的女儿。由于小张尚未取得会计从业资格证书，故公司领导要求小张在一年内必须取得该资格证书，否则将予以辞退。8月，财务科科长老张根据人员变化及工作需要，对财务科会计岗位进行了变动：原出纳小杨改为从事成本费用核算工作；原总账老刘协助稽核员老袁，加强稽核工作。上述变动人员均按规定办理了移交手续，并由老袁进行监交。 根据上述资料，回答1~5问题： 从事会计工作的人员，必须取得（ ）。 A．专科毕业证书 B．高中毕业证书 C．会计从业资格证书 D．会计专业资格证书

2.小张接替刘某的会计核算工作，以上说法错误的是( )。A．小张应取得会计从业资格证书B．小张应取得初级会计专业技术资格C．小张不必取得会计专业技术资格D．由于小张已在车间从事5年的统计工作，因而不必取得会计从业资格证书

3.基金销售人员在()后才能开展基金销售。A、取得证券从业资格B、取得基金从业资格C、通过基金从业考试D、取得期货从业资格

4.下列人员可以参加导游资格证考试的是( )。A.取得我国国籍的荷兰人B.初中毕业的小李C.高中毕业后在家待业的小张D.头脑灵活，但略有结巴的小王

更多“小张是今年刚毕业的大学生,在某基金公司实习,但还未取得基金从业资格证。某天同事小李有要事不 ”相关问题

  • 第1题：

    下列人员可以参加导游资格证考试的是（ ）。

    A．取得我国国籍的荷兰人

    B．初中毕业的小李

    C．高中毕业后在家待业的小张

    D．头脑灵活，但略有结巴的小王


    正确答案：AC
    B项初中毕业不符合学历条件;D项略有结巴的小王不符合语言能力条件。

  • 第2题：

    小张接替刘某的会计核算工作，以上说法错误的是__

    A.小张应取得会计从业资格证书

    B.小张应取得初级会计专业技术资格

    C.小张不必取得会计专业技术资格

    D.由于小张已在车间从事5年的统计工作，因而不必取得会计从业资格证书


    正确答案：BD

  • 第3题：

    (2017年)下列做法中，不符合专业审慎要求的是（ ）。

    A.基金管理人以取得基金从业资格为评估新员工是否通过试用期的条件
    B.基金销售机构允许尚未取得基金从业资格的实习人员短期代岗销售基金
    C.基金托管人要求从事基金托管业务的人员取得基金从业资格
    D.基金管理人对其委托的基金销售机构从业人员取得基金从业资格的情况进行定期调查评估

    答案：B
    解析：
    专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。

  • 第4题：

    关于基金销售机构对基金销售人员的要求，以下说法正确的是( )

    Ⅰ、负责基金销售业务部门的管理人员应当取得基金从业资格

    Ⅱ、主要分枝机构基金销售业务负责人员应取得基金从业资格证

    Ⅲ、营业网点基金宣传推介人员应取得基金从业资格

    Ⅳ、营业网点从事基金理财咨询人员应取得基金从业资格

    A、 Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

    B、 Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ

    C 、Ⅰ、 Ⅱ

    D 、Ⅰ 、Ⅲ


    答案：A

  • 第5题：

    (2017年)关于专业审慎的职业道德规范，下列行为正确的是（ ）。

    A.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，但是由于同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动
    B.某基金销售机构的员工甲，尚未取得基金从业资格，为方便工作，在宣传推介活动中自称已取得基金从业资格
    C.某基金管理公司的新员工甲，已取得证券从业资格但尚未获取基金从业资格，鉴于该员工在证券公司曾有较为丰富的工作经验，公司聘任其为某重要业务部门负责人
    D.某基金管理公司要求员工积极完成中国证券投资基金业协会组织的从业人员后续培训，并作为人事考核的参考信息之一

    答案：D
    解析：
    专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。基金从业人员必须通过基金从业人员资格考试，取得基金从业资格，并经由所在机构向基金业协会申请执业注册后，方可执业。持续学习，是指基金从业人员应当热爱本职工作，努力钻研业务，注重业务实践，积极参加基金业协会和所在机构组织的后续职业培训。

相关内容