以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家

题目

以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。

A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人

B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%

C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东

D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家

相似考题

1.基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括( )。A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

2.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。 （ ）

3.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家。 （ ）

4.基金管理公司股东与其他股东可以同属同一实际控制人。（ ）

更多“以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的规范正确的是()。A.基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人B.内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%C.基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东D.一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其中控股的数量不得超过2家”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金管理公司股权处置的表述，错误的是（ ）。

    A．法规要求持有基金管理公司股权未满1年的股东，不得将所持股权出让

    B．出让基金管理公司股权未满2年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C．基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产


    正确答案：B
    B项应改为：出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。

  • 第2题：

    基金管理公司必须由具备条件的非金融机构作为主要股东。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东。

  • 第3题：

    根据现行法规对基金管理公司股东及股权比例方面的规定，内资基金管理公司主要股东比例上限为（ ）。 A．35% B．39% C．40% D．49%


    正确答案：D
    根据现行法规对基金管理公司股东及股权方面的规定，内资基金管理公司主要股东比例上限为49%。

  • 第4题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

    A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    答案：BCD

  • 第5题：

    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节采取以下措施()。

    A.责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人

    B.对该股东、实际控制人选派的公司董事进行罚款

    C.认定该股东、实际控制人永久不得再持有或者控制基金管理公司股权

    D.责令该股东、实际控制人将其股东权利授予第三方行使


    正确答案：A
    公开募集基金的基金管理人的股东、实际控制人未经股东会或者董事会决议，中国证监会应当责令其限期改正，并可视情节责令该股东、实际控制人转让所持有或者控制的基金管理人。

  • 第6题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括 （ ）。

    A．持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B．股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C．股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受 让基金管理公司股权的申请

    D．出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    正确答案：BCD

  • 第7题：

    关于公募基金管理公司主要股东的条件，以下描述正确的是（ ）。

    A.最近1年没有违法记录
    B.主要股东为自然人的，个人金融资产不得低于1000万元人民币
    C.主要股东为法人或者其他组织的，净资产不得低于2亿元人民币
    D.主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%

    答案：C
    解析：
    主要股东应是最近3年没有违法记录、持有基金管理公司股权比例最高且不低于25%。基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币；主要股东为自然人的，个人金融资产不低于3000万元人民币，在境内外资产管理行业从业10年以上。

  • 第8题：

    内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。 （ )


    答案：对
    解析：
    答案为A。题干叙述正确，是对基金管理公司市场准入监管与日常监管内 容的考查。

  • 第9题：

    下列关于公司型基金的说法中，表述正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者既是份额持有人又是公司股东
    Ⅱ．基金按照基金合同来营运
    Ⅲ．投资者作为公司的股东，可通过股东会和董事会委任并监督基金管理人
    Ⅳ．可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理者

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    公司型股权投资基金采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。公司型基金可自行或委托专业基金管理人进行基金管理。公司型基金是企业法人实体。
    公司型基金主要有以下特点：
    第一，公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险。
    第二，公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行。
    第三，公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。
    知识点：公司型基金的概念与特点；

  • 第10题：

    在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。

    • A、建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度
    • B、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益
    • C、公司独立董事人数不得少于3人
    • D、董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（）。
    A

    建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度

    B

    基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益

    C

    公司独立董事人数不得少于3人

    D

    董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于基金管理公司变更股东和实际控制人，以下描述正确的是（）。
    A

    变更持有5%以上股权的股东，应报中国基金业协会备案

    B

    变更持有5%以上股权的股东，应经中国基金业协会批准

    C

    变更基金管理公司的实际控制人，应报国务院监督管理机构备案

    D

    变更基金管理公司的实际控制人，应经国务院监督管理机构批准


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（ ）。 A．建立公司和股东之问的业务与信息隔离制度 B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C．公司独立董事人数不得少于3人 D．董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间


    正确答案：A
    考点：掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第二三节，P220。

  • 第14题：

    现行法规对基金管理公司各类股东的持股比例有限制，其中内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为39%。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为49%。

  • 第15题：

    在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（ ）。 A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权 B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权 C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权 D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


    正确答案：BD
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P219。

  • 第16题：

    关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下表述正确的是()。

    A.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会批准

    B.变更持有百分之五以上股权的股东应当报中国基金业协会备案

    C.变更公司的实际控制人应当报经国务院证券监督管理机构批准

    D.变更公司的实际控制人应当报国务院证券监督管理机构备案


    正确答案：C
    本题考查知识点记忆。

  • 第17题：

    在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有（ ）。

    A．可以为其他机构代持基金管理公司的股权

    B．不得为其他机构代持基金管理公司的股权

    C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

    D．不得委托其他机构代持基金管理公司的股权


    正确答案：BD

  • 第18题：

    关于基金管理公司变更股东或实际控制人，以下描述正确的是（ ）

    A.变更持有百分之五以上的股东，应当报中国基金业协会备案
    B.变更公司的实际控制人，应当报国务院证券监督1理机构备案
    C.变更公司的实际控制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准
    D.变更持有百分之五以上股权的股东，应当报中国基金业协会批准

    答案：C
    解析：
    基金理公司变更持有5%以上股权的股东，变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项，应当报经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第19题：

    下列关于公司独立运作原则的说法，错误的是（ ）。

    A.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间是隶属关系
    B.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    C.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘
    D.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

    答案：A
    解析：
    A项，基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

  • 第20题：

    一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过3家，其 中控股的数量不得超过2家。 （ ）


    答案：错
    解析：
    答案为B。一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的 数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家。

  • 第21题：

    在持股主体的规范方面，现行法规对基金管理公司股权处置的规定有（）。

    • A、可以为其他机构代持基金管理公司的股权
    • B、不得为其他机构代持基金管理公司的股权
    • C、可以委托其他机构代持基金管理公司的股权
    • D、不得委托其他机构代持基金管理公司的股权

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    以下关于基金管理公司股东及股权比例方面的说法错误的是（）。

    • A、基金管理公司必须由具备条件的金融机构作为主要股东
    • B、一家机构或受同一实际控制人控制的机构参股基金管理公司的数量不得超过2家，其中控股的数量不得超过1家
    • C、基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益，与其他股东不得同属同一实际控制人
    • D、内资基金管理公司主要股东的持股比例上限为50%

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    下列关于基金管理公司独立运作原则的说法中正确的是（　　）。
    A

    基金管理公司董事不得在股东单位兼职

    B

    基金管理公司的实际控制人可以直接任免基金管理公司高管人员

    C

    所有与股东签署的服务协议均应上报

    D

    基金管理公司业务部门可以与实际控制人下属部门之间为隶属关系


    正确答案： D
    解析：
    A项，董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；B项，股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；D项，基金管理公司及其业务部门与股东，实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系。

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