基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。A:内部监察稽核报告B:基金的异常交易情况C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法D:基金的日常交易情况

题目

基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。

A:内部监察稽核报告

B:基金的异常交易情况

C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法

D:基金的日常交易情况

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1.基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于( )的内容。A.内部环境控制B.销售业务流程控制C.会计系统内部控制D监察稽核控制

2.托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。 （ ）

3.基金销售机构应当向监管机构提供的信息不包括（ ）。 A．调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 B．基金日常交易情况 C．内部监察稽核报告 D．基金管理人的投资报告

4.基金销售机构应当每周向监管机构提供基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 （ ）

更多“基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。A:内部监察稽核报告B:基金的异常交易情 ”相关问题

  • 第1题：

    基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。

    A:异常交易情况

    B:巨额赎回情况

    C:重大安全隐患

    D:发现违法违规行为


    正确答案:A C D
    解析：考察监察稽核控制的内容。发现违法违规行为、异常交易情况或重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第2题：

    基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能，这属于()的内容。

    A:销售业务流程控制
    B:监察稽核控制
    C:内部环境控制
    D:会计系统内部控制

    答案：B
    解析：
    监察稽核控制：基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位，就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。监察稽核人员应忠于职守，廉洁自律，客观公正，依法稽核。

  • 第3题：

    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 （）


    答案：错
    解析：
    监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

  • 第4题：

    托管银行要向监管机构报送内部监察稽核报告。()


    正确答案：√

  • 第5题：

    符合基金销售机构内部控制要求的有（）。

    A:基金销售机构总部和网点每周完成信息与资金的对账
    B:设立专门的监察稽核部门或岗位
    C:持续跟踪基金产品的基本情况，定期形成评价报告
    D:建立异常交易的监控、记录和报告制度

    答案：B,C,D
    解析：
    A项，应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账，在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账。

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