经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许》。（）

题目

经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后15个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司法人许》。（）

相似考题

1.出让基金管理公司股权未满5年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。（ ）

2.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》的规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续？( )A．中国证监会的批准设立文件B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C．中国人民银行的批准设立文件D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》

3.根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持( )到工商行政管理部门办理登记注册手续。A.中国证监会的批准设立文件B.中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》C.中国人民银行的批准设立文件D.中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》

4.根据有关规定，基金管理人申请办理基金募集登记，应当提供( )等一系列相关材料．A．基金登记申请B．基金合同C．中国证监会关于基金募集的核准文件D．担保协议

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  • 第1题：

    基金管理公司办理开放式基金的登记业务，应向中国证监会提出申请并报送材料。（ ）


    正确答案：×
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第2题：

    基金管理公司设立分支机构，毋需向中国证监会报送申请材料。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的7个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的7个工作日内公告。（）


    答案：错误

  • 第4题：

    根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，经批准设立的基金管理公司，应持何种文件到工商行政管理部门办理登记注册手续（ ）。

    A．中国证监会的批准设立文件

    B．中国证监会颁发的《基金管理公司法人许可证》

    C．中国人民银行的批准设立文件

    D．中国人民银行颁发的《基金管理公司法人许可证》


    正确答案：A

  • 第5题：

    下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（ ）。

    A．上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书

    B．基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

    C．中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

    D．基金管理人和基金托管人的营业执照


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关法规要求包括()。

    A:持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让
    B:股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    C:股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请
    D:出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    答案：B,C,D
    解析：
    现行法规对基金管理公司股权处置作出如下规定：①在股权出让或受让方面，持有基金管理公司股权未满一年的股东，不得将所持股权出让；股东持有的基金管理公司股权被出质、被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请；出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请。②在持股主体的规范方面，基金管理公司股东不得为其他机构代持基金管理公司的股权，不得委托其他机构代持基金管理公司的股权；股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产。基金管理公司股东的实际控制人发生变化的，该股东应在10个工作日内报告中国证监会。③当基金管理公司主要股东被采取责令停业整顿、指定托管、接管或撤销等监管措施，或进入破产、清算程序时，基金管理公司董事、高级管理人员、股东及有关各方应遵循相关要求。

  • 第7题：

    基金管理公司自成立之日起（ ）内必须开业，逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。
    A. 1个月 B. 3个月 C. 6个月 D.12个月


    答案：C
    解析：
    。基金管理公司自成立之日起6个月内必须开业，逾期未开业者，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》。

  • 第8题：

    下列关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的说法中，正确的是（ ）。

    A.合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作
    B.合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记
    C.契约型基金与公司型基金、合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同
    D.股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

    答案：D
    解析：
    D选项正确，股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记，而有限责任公司型基金则是由全体股东指定的代表或者共同委托的代理人向公司登记机关申请设立登记。A选项错误，各类组织形式的股权投资基金在完成前述设立程序后，在现行自律规则下，应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案。选项中中国证监会表述错误。
    B选项错误，根据《合伙企业法》等相关规定，合伙企业生产经营所得和其他所得采取“先分后税”的原则：合伙企业以每一个合伙人为纳税义务人，合伙企业层面不缴纳所得税。合伙企业合伙人是自然人的，缴纳个人所得税；合伙人是法人和其他组织的，缴纳企业所得税。
    C选项错误，合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同，合伙型基金应根据《合伙企业法》《合伙企业登记管理办法》以及各地工商登记机构的要求由全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人向企业登记机关申请设立登记，完成名称预先核准、申请设立登记、领取营业执照等相关设立步骤。

  • 第9题：

    基金管理公司是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业。( )


    答案：错
    解析：
    基金管理公司是指经中国证监会批准、在中国境内设立、从事证券投资基金管理业务的企业法人。

  • 第10题：

    经批准成立的基金管理公司，办理工商登记之后的（）个工作日内，持相关文件向中国证监会申请领取证监会颁发的《基金管理公司人许可证》。

    • A、15
    • B、7
    • C、30
    • D、3

    正确答案:B

  • 第11题：

    多选题
    下列文件中，基金管理公司申请上市需要提交的有（）。
    A

    上市申请书天上市公告书

    B

    基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

    C

    中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

    D

    基金管理人和基金托管人的营业执照

    E

    基金招募说明书


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    以下关于不同组织形式的股权投资基金设立流程的描述正确的是（　　）。[2017年3月真题]
    A

    合伙型基金应由管理人在基金成立日起限定日期内到中国证监会办理相关备案手续，完成备案后方可进行投资运作

    B

    契约型基金、公司型基金与合伙型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同

    C

    股份公司型基金由董事会向公司登记管理机关申请设立登记

    D

    合伙型基金在领取营业执照后的环节中因合伙企业“先分后税”的特性暂不涉及申请纳税登记


    正确答案： D
    解析： A项，合伙型基金应由基金管理人在基金设立后的限定日期内到中国证券投资基金业协会办理基金产品备案；B项，合伙型基金与公司型基金均由工商登记机构进行登记管理，因而设立步骤相同，信托（契约）型基金不是企业实体，无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立；D项，合伙型基金在领取营业执照后，还应该申请纳税登记。

  • 第13题：

    基金管理公司自成立之日起多长时间内必须开业。逾期没有开业的，原批准文件自动失效，由中国证监会收回《基金管理公司法人许可证》（ ）。

    A．1个月

    B．3个月

    C．6个月

    D．12个月


    正确答案：C

  • 第14题：

    基金管理人更换后，由基金托管人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告;如果基金管理人和基金托管人同时更换，由基金主要发起人在中国证监会批准后的( )个工作日内公告。

    A：5 7

    B：5 5

    C：7 7

    D：7 5


    答案：B

  • 第15题：

    基金管理公司在股权出让或受让方面，有关的法规要求包括()。

    A.持有基金管理公司股权未满2年的股东，不得将所持股权出让

    B.股东持有的基金管理公司股权被出质期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    C.股东持有的基金管理公司股权被人民法院采取财产保全或者执行措施期间，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请

    D.出让基金管理公司股权未满3年的机构，中国证监会不受理其设立基金管理公司或受让基金管理公司股权的申请


    答案：BCD

  • 第16题：

    根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是()。

    A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案

    B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案

    C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资

    D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资


    【答案】B

  • 第17题：

    基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同。()


    答案：错
    解析：
    基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金基本相同。另外，基金管理公司还需要根据市场情况、产品特性等在QDII基金的募集方法中设立合理的额度规模上限，向国家外汇局备案，并按有关规定到国家外汇局办理相关手续。

  • 第18题：

    经批准设立的基金管理公司由中国证监会统一在指定报刊上向社会公告，公告费用由被公告的基金管理公司支付。()


    答案：对
    解析：
    公告费用由基金管理公司支付。

  • 第19题：

    基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。()


    答案：对
    解析：
    我国法律规定基金管理公司新增股东须报中国证监会批准。

  • 第20题：

    关于办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构，以下说法错误的是（ ）。

    A.机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持基金管理人利益优先原则
    B.任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务
    C.应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定
    D.未经注册并取得基金销售业务资格或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务

    答案：A
    解析：
    机构在销售基金和相关产品的过程中应当坚持投资人利益优先原则，故A项说法错误。

  • 第21题：

    关于基金募集的相关描述，错误的是（）。

    • A、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务
    • B、基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料
    • C、基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料
    • D、基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    下列关于基金募集的描述，错误的是（）。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于基金募集的相关描述，错误的是（）。
    A

    基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务

    B

    基金募集申请获得中国证监会核准前，可以向公众分发、公布基金宣传推介材料

    C

    基金募集申请获得中国证监会核准后，可以向公众公布基金宣传推介材料

    D

    基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众发售基金份额


    正确答案： A
    解析： 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。

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