下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支付进行监控C.从严监控客户核心资料信息修改D.制定严格有效的开户流程

题目

下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。

A.建立规模导向的反洗钱制度

B.对资金支付进行监控

C.从严监控客户核心资料信息修改

D.制定严格有效的开户流程

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1.我行反洗钱工作的目标是通过建立健全与反洗钱监管要求和全行发展战略相适应的反洗钱合规风险管理框架，实现对洗钱风险的有效()，防范和控制反洗钱合规风险。A.识别B.评估C.检测D.控制和报告

2.下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。A.从严监控客户核心资料信息修改 B.制定严格有效的开户流程 C.建立规模导向的反洗钱防控体系 D.对现金支付进行控制和监控

3.根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性管理措施主要不包括（ ）。A.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控 B.信息披露前应经过必要的合规性审査 C.制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存 D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

4.根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施不包括()。A建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源B制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存C对宣传推介材料进行合规审核D严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

更多“下列不能形成有效的反洗钱合规性风险管理措施的是( )。A.建立规模导向的反洗钱制度B.对资金支 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于反洗钱合规性风险管理措施，说法不正确的是（ ）。

    A.建立收益导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
    B.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    C.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
    D.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制

    答案：A
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》规定，除BCD三项外，反洗钱合规性风险管理主要措施还包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。

  • 第2题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
    Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
    Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P205。

  • 第3题：

    下列属于反洗钱合规风险的主要管理措施的是（）。
    Ⅰ．建立风险导向的反洗钱防控体系
    Ⅱ．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户
    Ⅲ．制定严格有效的开户流程和规范
    Ⅳ．监控不公平对待不同投资者的行为

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B．Ⅰ、Ⅱ
    C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；③从严监控客户核心资料信息修改，非交易过户和异户资金划转；④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。

  • 第4题：

    下列不属于反洗钱合规性风险管理措施的是（ ）。

    A.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
    B.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控
    C.建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制
    D.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源

    答案：A
    解析：
    选项A属于投资合规性风险管理的主要措施

  • 第5题：

    根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括（ ）。
    Ⅰ.建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源
    Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查
    Ⅲ.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转
    Ⅳ.严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控

    A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    本题考查合规风险。根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
    （4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。参见教材（下册）P205。

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