下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%

题目

下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。

A.经营证券业务5年以上

B.净资产不少于5亿美元

C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.最近三年平均净资产利润率不低于6%

相似考题

1.根据关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括( )。（1分）A．基金管理机构：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元B．保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元C．证券公司：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D．商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元

2.对证券公司而言，申请合格境外机构投资者，应经营证券业务()以上，净资产不少于()美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。A、5年;5亿B、2年;5亿C、2年;3亿D、5年;3亿

3.关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是（ ）。A．经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元；经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元B．最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．最近半年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外D．最近半年净资本不低于净资产的80%

4.QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。A.5B.10C.20D.50

参考答案和解析
正确答案：D
考点：中国基金国际化发展。
解析：设立条件中没有平均资产利润率的要求，故D错误。
更多“下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。A.经营证券业务5年以上B.净资产不少于5亿美元C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.最近三年平均净资产利润率不低于6%”相关问题

  • 第1题：

    商业银行申请合格境外机构投资者(QFII)时，其资产规模应具备的条件不包括( )。

    A、经营银行业务10年以上

    B、一级资本不少于3亿美元

    C、二级资本不少于10亿美元

    D、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元


    正确答案:C

  • 第2题：

    对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括（ ）。

    A.资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
    B.保险公司：成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
    C.证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    D.商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    答案：B
    解析：
    考点：考查合格境外机构投资者。保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。

  • 第3题：

    申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（ ）。

    A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
    B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
    C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元

    答案：D
    解析：
    对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

  • 第4题：

    关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是()

    A.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不于5亿美元
    B.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    C.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
    D.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    答案：C
    解析：
    QFII主体资格的认定。申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：
    ①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。对资产管理机构(即基金管理公司)而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；对其他机构投资者(养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等)而言，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。
    ②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。
    ③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。
    ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。
    ⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第5题：

    下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是（ ）。

    A.经营证券业务5年以上
    B.净资产不少于5亿美元
    C.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    D.最近三年平均净资产利润率不低于6%

    答案：D
    解析：
    设立条件中没有平均资产利润率的要求，故D错误。

  • 第6题：

    下列关于证券公司设立QFII的说法，错误的是( )。

    A、经营证券业务5年以上
    B、净资产不少于5亿美元
    C、最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    D、最近三年平均净资产利润率不低于6%

    答案：D
    解析：
    设立条件中没有平均资产利润率的要求，故D错误。

  • 第7题：

    根据关于实施《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》有关问题的通知，申请合格投资者资格的，应当达到资产规模的条件包括()。

    A:基金管理机构：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元
    B:保险公司：成立5年以上，最近一个会计年度持有证券资产不少于50亿美元
    C:证券公司：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    D:商业银行：在最近一个会计年度，总资产在世界排名前100名以内，管理的证券资产不少于100亿美元

    答案：B,D
    解析：
    A项，基金管理机构：经营资产管理业务5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；C项，证券公司：经营证券业务30年以上，实收资本不少于10亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元。

  • 第8题：

    以下境外机构投资者可申请我国QFII资格的是（ ）。

    A.德国某资产管理公司，经营资产管理业务3年，最近一个会计年度管理的证券资产约7亿美元
    B.日本某保险公司，成立8年，最近一个会计年度持有的证券资产约3亿美元
    C.美国某证券公司，经营证券业务4年，最近一个会计年度管理的证券资产约80亿美元
    D.英国某商业银行，经营银行业务12年，最近一个会计年度管理的证券资产约40亿美元

    答案：A
    解析：
    我国要求合格境外机构投资者的财务稳健，资信良好，对各种类型的合格境外机构投资者资产规模等条件要求如下：①资产管理机构：经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；②保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；③证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；④商业银行：经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；⑤其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）：成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

  • 第9题：

    申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括（）。

    • A、对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
    • B、对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
    • C、对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    • D、对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    关于QFII主体资格的申请，以下不符合中国证监会规定条件的是（）
    A

    资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

    B

    证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    C

    保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

    D

    商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格，应当不包括下列条件(   )。
    A

    申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

    B

    资产管理机构经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

    C

    保险公司成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于10亿美元

    D

    证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    对合格境外机构投资者资产规模等条件严格要求，有利于提高国内市场投资者素质和维护市场稳定。我国对各种类型的合格境外机构投资者的资产规模等条件做出了严格要求，不包括()。
    A

    资产管理机构:经营资产管理业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

    B

    保险公司:成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

    C

    证券公司:经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    D

    商业银行:经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元


    正确答案： B
    解析： 保险公司：成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元。

  • 第13题：

    中国证监会根据审慎管理原则规定，申请合格境外投资者应具备的条件是（ ）。

    A．基金管理机构：最近一会计年度管理资产不少于5072美元

    B．保险公司：成立5年以上，最后一会计年度管理资产不少于5072美元

    C．商业银行：管理的证券资产不少于11072美元

    D．证券公司：经营证券业务30年以上

    E．证券公司：最近一会计年度管理的证券资产不少于11072美元


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。

    A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
    B.保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
    C.证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    D.商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    答案：C
    解析：
    合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。对证券公司而言，要成为合格境外投资者，需满足经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元，故选项C表述错误。

  • 第15题：

    境内机构投资者可以委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资（ ）。

    A.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务
    B.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币
    C.有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，最近3年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚
    D.最近一个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币

    答案：A
    解析：
    境内机构投资者可委托符合下列条件的投资顾问进行境外证券投资：（1）在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务；（2）所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；（3）经营投资管理业务达5年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿美元或等值货币；（4）有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范，最近5年没有受到所在国家或地区监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构立案调查。境内基金管理公司、证券公司在境外设立的分

  • 第16题：

    QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（ ）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

    A.5；5
    B.2；10
    C.2；5
    D.5；50

    答案：C
    解析：
    QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言.其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元。【我的笔记】：

  • 第17题：

    关于QFII主体资格的申请，下列不符合中国证监会规定条件的是（ ）。

    A.保险公司成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
    B.商业银行经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    C.资产管理机构经营资产管理业务2年以上，最近一年会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
    D.证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    答案：A
    解析：
    QFII主体资格条件之一为，申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。对资产管理机构（即基金管理公司）而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元；对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元；对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50
    亿美元；对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元；对其他机构投资者（养老基金、慈善基金会、捐赠基金、信托公司、政府投资管理公司等）而言，成立2年以上，最近一个会计年度管理或持有的证券资产不少于5亿美元。

  • 第18题：

    (2016年)申请合格境外投资者资格。应当具备的条件不包括（）。

    A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元
    B.对保险公司而言，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元
    C.对证券公司而言，经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
    D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美元

    答案：D
    解析：
    对商业银行而言，经营银行业务10年以上，一级资本不少于3亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

  • 第19题：

    在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）亿美元。

    A.5
    B.20
    C.50
    D.70

    答案：C
    解析：
    合格境外机构投资者。证券公司：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

  • 第20题：

    下列关于QFII主体资格认定正确的是（）。

    • A、对资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上．最近一个会计年度管理的证券资产不少于10亿美元
    • B、近2年未受到监管机构的重大处罚
    • C、其证券监管机构与中国证监会签订监管合作谅解备忘录
    • D、对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（　　）。
    A

    资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

    B

    保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元

    C

    证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

    D

    商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元


    正确答案： C
    解析：
    合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。C项，对证券公司而言，要成为合格境外投资者，需满足经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元。

  • 第22题：

    单选题
    在合格境外机构投资者中，对证券公司的资产规模的要求如下：经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（  ）亿美元。
    A

    5

    B

    20

    C

    50

    D

    70


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于QFII主体资格认定正确的是（）。
    A

    对资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上．最近一个会计年度管理的证券资产不少于10亿美元

    B

    近2年未受到监管机构的重大处罚

    C

    其证券监管机构与中国证监会签订监管合作谅解备忘录

    D

    对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在（）年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（）亿美元。
    A

    5；5

    B

    2；10

    C

    2；5

    D

    5；50


    正确答案： A
    解析：

相关内容