申请开立基金销售业务的机构应制定( )。
A.基金资产委托管理制度
B.反洗钱内部控制制度
C.资金投资管理规定
D.基金投资风险管理制度
1.申请基金代销业务资格,应该在( )等方面符合《基金销售管理办法》《基金销售机构内部控制指导意见》和《基金销售业务信息管理平台管理规定》等法规规定的条件。A.资本充足率(或净资本、注册资本)B.组织机构、治理结构与内部控制C.营业场所、信息系统建设D.业务管理制度、从业人员资格
2.办理私募基金销售业务的机构开立销售结算资金归集账户的,可由( )等监督机构负责实施有效监督。Ⅰ、中国证券登记结算有限责任公司Ⅱ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的商业银行Ⅲ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司Ⅳ、获得公开募集证券投资基金销售业务资格的资产管理公司A:Ⅰ、Ⅱ、ⅢB:Ⅰ、Ⅱ、ⅣC:Ⅱ、Ⅲ、ⅣD:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3.关于机构申请基金销售业务资格所应具备的条件,以下说法错误的是( )。A.该机构具备完整的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度 B.该机构需要根据中国证监会规定进行备案 C.该机构有符合法律法规要求的反洗钱内控制度 D.该机构有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系
4.基金销售机构的职责规范包括( )。A.对基金客户进行身份识别B.基金募集申请核准前向公众分发基金宣传推介材料C.书面协议委托其他机构代为办理基金的销售业务D.委托基金管理人开立基金
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: