对在6个月内__被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起__后，方可使用。( )A.连续两次;10日B.连续三次;10日C.连续两次;5日D.连续三次;5日

题目

对在6个月内__被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起__后，方可使用。( )

A.连续两次;10日

B.连续三次;10日

C.连续两次;5日

D.连续三次;5日

相似考题

1.对在6个月内( )被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起( )日后，方可使用。( )A.连续两次；5B.连续三次；5C.连续两次；10D.连续三次；10

2.当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括( )。A．提示销售机构改正B．出具监管警示函C．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起15日后方可使用D．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查

3.当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取如下行政监管或行政处罚措施（ ）。A．提示销售机构改正B．对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前。应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后方可使用C．责令销售机构整改、暂停办理相关业务、立案调查D．对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议销售机构免除有关高管人员的职务

4.销售机构应在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向其主要办公场所所在地证监局报送材料，报送的材料包括（ ）。A．宣传推介材料B．托管银行出具的基金业绩复核函C．宣传推介材料的形式和用途说明D．基金管理公司督察长出具的合规意见书

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  • 第1题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

    A、未履行报送手续

    B、在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料

    C、基金宣传推介材料和上报的材料不一致

    D、基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形


    答案：B
    解析：本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。

  • 第2题：

    对在(　)内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    A.10日

    B.30日

    C.3个月

    D.6个月

    答案：D
    解析：
    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    　　【考点】基金宣传推介材料规范

  • 第3题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括（ ）。

    A.未履行报送手续
    B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
    C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种：（1）未履行报送手续。（2）基金宣传推介材料和上报的材料不一致。（3）基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材（下册）P145。
    【我的笔记】：

  • 第4题：

    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（ ）。

    A.宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正
    B.宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函
    C.6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会
    D.宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用

    答案：D
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第5题：

    对基金宣传推介材料违规情形的行政处罚措施主要是（ ）。

    A.提示改正
    B.出具监管警示函
    C.事先报备
    D.以上都是

    答案：D
    解析：
    宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
    出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
    （1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
    （2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
    （3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
    （4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
    （5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第6题：

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（ ）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    A.3
    B.6
    C.9
    D.12

    答案：B
    解析：
    本题考查宣传推介材料违规的情形。对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。参见教材（下册）P145。

  • 第7题：

    关于基金宣传推介材料的报送，下列说法正确的有（ ）。
    A.基金推介的书面材料应报送基金管理公司所在地证监局
    B.基金推介的书面材料应报送中国证监会
    C.报送内容包括基金管理督察长出具的合规性意见书
    D.报送内容包括业绩复核函


    答案：A,C,D
    解析：
    基金书面推介材料应报送基金管理公司所在地证监局。

  • 第8题：

    期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训，如果期货公司首席风险官（ ）不参加培训或者成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

    A.两次
    B.连续两次
    C.三次
    D.连续三次

    答案：B
    解析：
    根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第33条的规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。

  • 第9题：

    单选题
    期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。期货公司首席风险官（   ）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
    A

    两次

    B

    连续两次

    C

    三次

    D

    连续三次


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于宣传推介材料违规情形监管处罚的表述，不正确的是（　　）。
    A

    宣传推介材料违规时，应提示基金管理公司或基金代销机构进行改正

    B

    宣传推介材料违规时，应对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函

    C

    6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    D

    宣传推介材料需要向证监会报送的，自报送中国证监会之日起15日后，方可使用


    正确答案： A
    解析：
    D项，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用。在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料出现违规的情形，对在（）个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（  ）。
    A

    责令基金管理公司进行整改

    B

    对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会

    C

    对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施

    D

    对基金公司出具监管警示函


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    对在6个月内（ ）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（ ）后，方可使用。

    A．连续两次，10日

    B．连续三次，10日

    C．连续两次，5日

    D．连续三次，5日


    正确答案：A

  • 第14题：

    关于基金宣传推介材料审批报备流程，以下说法正确的是（ ）

    A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
    B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
    C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
    D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时，只需要提供书面报告

    答案：B
    解析：
    基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第15题：

    对在( )内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

    A、10日
    B、30日
    C、3个月
    D、6个月

    答案：D
    解析：
    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

  • 第16题：

    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.30

    答案：B
    解析：
    宣传推介材料业绩登载规范和其他规范；
    出现违规情形的，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：
    （1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。
    （2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。
    （3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。
    （4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。
    （5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

  • 第17题：

    基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括(　)。

    A.基金宣传推介材料的形式和用途说明
    B.基金经理出具的合规意见书
    C.基金托管银行出具的基金业绩复核函
    D.有关获奖证明的复印件

    答案：B
    解析：
    报送内容包括基金宣传推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件，以及有关获奖证明的复印件。
    【考点】基金宣传推介材料规范

  • 第18题：

    对在6个月 内___被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起____后，方可使用。（ ）

    A.连续两次，10日 B.连续三次，10日
    C.连续两次，5日 D.连续三次，5日


    答案：A
    解析：
    答案为A。对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构， 在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10曰后， 方可使用。

  • 第19题：

    对在6个月内()被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起()日后，方可使用。

    A:连续两次，5
    B:连续三次，5
    C:连续两次，10
    D:连续三次，10

    答案：C
    解析：
    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起10日后，方可使用。

  • 第20题：

    对在6个月内（）被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应事先将材料报送中国证监会，报送之日起（）后，方可使用。

    • A、连续两次，10日
    • B、连续三次，10日
    • C、连续两次，5日
    • D、连续三次，5日

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    对在（）个月内连续被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    对在（）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    10日

    B

    30日

    C

    3个月

    D

    6个月


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    对在（  ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。
    A

    6个月

    B

    30日

    C

    3个月

    D

    10日


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    单选题
    对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或者基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（ ）日后，方可使用。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    30


    正确答案： C
    解析：

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