基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()A.管理风险B.市场风险C.投资组合风险D.利率风险

题目

基金投资交易过程中的风险主要体现在投资交易过程中的合规性风险和()

A.管理风险

B.市场风险

C.投资组合风险

D.利率风险

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1.基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括()等。A、市场风险B、基金自身的管理风险C、技术风险D、合规风险

2.基金管理人(　)是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.投资合规性风险 B.信息披露合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.销售合规性风险

3.（ ）是指基金管理人在信息披露过程中，违反相关法律法规和公司规章，对基金投资者形成了误导或对基金行业造成了不良声誉，受到处罚和声誉损失的风险。A.信息披露合规性风险 B.销售合规性风险 C.反洗钱合规性风险 D.投资合规性风险

4.基金在投资运作过程中可能面临的风险有（ ）。 Ⅰ市场风险 Ⅱ管理风险 Ⅲ技术风险 Ⅳ合规风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    基金投资交易执行过程中的风险主要体现在（ ）。

    A.流动性风险
    B.信用风险
    C.操作风险
    D.市场风险

    答案：C
    解析：
    基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面，一是投资交易过程中的合规风险，二是操作风险。

  • 第2题：

    基金投资交易，表述错误的一项是（ ）。

    A.基金投资交易过程中的风险主要体现在两个方面：投资交易过程中的合规风险和操作风险。
    B.合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等。
    C.操作风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中。
    D.操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误。

    答案：C
    解析：
    选项C，合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中’

  • 第3题：

    下列关于基金投资交易过程的风险控制的说法错误的是（ ）。

    A.基金投资交易过程中存在合规性风险
    B.基金投资交易中存在投资组合风险
    C.基金经理不需要对投资组合的交易情况进行监控
    D.基金公司要防范利益冲突和道德风险，完善公司的内部控制

    答案：C
    解析：
    基金经理以及风险管理部门、交易管理部等部门均会对投资组合的交易情况进行监控。因此，选项C错误。

  • 第4题：

    合规风险管理主要体现在（ ）过程中。

    A.交易规定的执行
    B.投资策略的制定
    C.交易行为的监管
    D.交易规定的执行和交易行为的监控

    答案：D
    解析：
    合规风险管理主要体现在交易规定的执行和交易行为的监控过程中，通过制度化、系统性地进行事前、事中和事后的监控和管理，以防范操纵证券市场、不公平对待不同投资组合、利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益等违法违规行为。知识点：理解投资交易过程中操作风险的概念和管理方法：

  • 第5题：

    跨境投资风险主要分为（ ）六个部分。

    A.政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险
    B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险
    C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险
    D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险

    答案：A
    解析：
    跨境投资风险主要分为政治风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险六个部分。

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