投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。A.关联交易B.风险损失C.利益冲突D.投资失策

题目

投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。

A.关联交易

B.风险损失

C.利益冲突

D.投资失策

相似考题

1.商业银行应当加强关联交易管理,准确识别关联方,严格落实(),及时向银监会或其派出机构报告关联交易情况。A.关联交易审批制度和信息披露制度B.关联交易审批制度和股东书面承诺制度C.事前报告制度和信息披露制度D.股东书面承诺制度和信息披露制度

2.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，商业银行的()负责确认商业银行的关联方，并向董事会和监事会报告;未设立董事会的，向经营决策机构和监事会报告。A.关联交易控制委员会B.风险控制委员会C.高级管理层D.薪酬管理委员会

3.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，商业银行董事会应当设立()，负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险。A.关联交易控制委员会B.风险控制委员会C.高级管理层D.薪酬管理委员会

4.《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》明确，重大关联交易应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后，提交()批准;未设立董事会的，应当由商业银行的关联交易控制委员会审查后，提交经营决策机构批准。A.股东大会B.高级管理层C.董事会D.中层班子

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  • 第1题：

    基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

    A.集中交易制度

    B.投资决策授权制度

    C.间接交易制度

    D.投资对象备选库制度


    答案：A
    解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

  • 第2题：

    在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的（ ）向交易室发出交易指令。 A．投资经理 B．基金经理 C．投资决策委员会 D．风险控制委员会


    正确答案：B
    了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节，P93。

  • 第3题：

    商业银行关联交易分为()

    A.一般关联交易

    B.普通关联交易

    C.重大关联交易

    D.特殊关联交易


    参考答案：AC

  • 第4题：

    基金的投资决策过程涉及( )。

    A.研究发展部

    B.交易员

    C.基金投资部

    D.投资决策委员会和风险控制委员会


    答案：ACD
    解析：在决策制定过程中涉及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。选项B交易员是投资交易过程中涉及的。

  • 第5题：

    下列属于交易发起部门的关联交易管理职责的是()：

    A.在交易发起阶段确定交易对手是否为我行关联方

    B.按要求将交易提交关联交易牵头管理部门审查

    C.按要求进行关联交易信息备案

    D.按要求在内控合规管理信息系统中填报关联交易信息


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    基金交易应实行( )，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

    A.投资对象备选库制度

    B.投资决策授权制度

    C.审查制度

    D.集中交易制度


    答案：D
    解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资栺令或者直接进行交易。

  • 第7题：

    证券投资分析师在分析关联交易时，应尤其关注的事项有（ ）。

    A．关联交易价格的公允性

    B．关联交易占公司资产的比重

    C．关联交易利润占公司利润的比重

    D．关联交易的披露是否规范

    E．以上都不对


    正确答案：ABCD
    带有关联性质的资产重组由于其透明性较低，需要进行较长时期的、仔细的跟踪观察，尤其特别注意以上A、B、C、D四点

  • 第8题：

    以下关于关联交易监管的叙述，正确的是( )：①保险公司关联方违反规定进行关联交易给保险公司造成损失的，保险公司和其股东可以依法向人民法院提起诉讼;②保险公司的关联交易管理制度应该报保监会备案;③保险公司所有的关联交易都必须在发生后15个工作日内报告保监会;④向保监会所提的关联交易报告内容应包含独立董事对重大关联交易的书面意见。

    A.②③④

    B.①②③④

    C.①②④

    D.①②③


    参考答案：C
    第174页最后三、关联交易监管

  • 第9题：

    基金管理人合规部门的合规检查包括（ ）。
    Ⅰ.重大关联交易的执行情况
    Ⅱ.公司是否独立运作
    Ⅲ.基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破
    Ⅳ.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节
    Ⅴ.公平交易制度建设及执行情况?

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金管理人合规部门的合规检查包括：
    （1）公司是否独立运作。
    （2）公平交易制度建设及执行情况。
    （3）重大关联交易的执行情况。
    （4）公司员下特别是投资、研究人员及其配偶、利害关系人的证券投资活动管理制度是否健全有效，是否存在利用基金未公开信息获取利益的情况。
    （5）基金公司投资决策的依据，以及公司的规定和投资决策流程是否有被突破。
    （6）风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节。

  • 第10题：

    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括（ ）。
    A.建立有效的投资风险评估制度 B.健全投资决策授权制度C.建立完善的交易记录制度 D.执行公平的交易分配制度


    答案：A,B
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策应当符合的内控要求包括：①严格 遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围 和投资限制等要求；②健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权 决策；③具有合理的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录； ④建立有效的投资风险评估与管理制度；⑤建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同 约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容。

  • 第11题：

    投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在（）。

    • A、关联交易
    • B、风险损失
    • C、利益冲突
    • D、投资失策

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在（）。
    A

    关联交易

    B

    风险损失

    C

    利益冲突

    D

    投资失策


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    发行人应披露（ ）以表明进行关联交易是否遵循市场中公正、公平、公开的原则。

    A．与市场独立第三方的价格有无差异

    B．交易是否经过招标

    C．是否在章程中对关联交易的决策权利与程序作出规定

    D．是否在章程中规定关联股东或利益冲突的董事在关联交易表决中的回避制度或做必要的说明


    正确答案：AB

  • 第14题：

    多元化经营可能使企业过度负债、盲目投资,造成()。

    A.非正常关联交易风险

    B.行业系统性的风险

    C.信贷集中性风险

    D.非正常关联交易风险


    参考答案：B

  • 第15题：

    商业银行董事会应当设立(),负责关联交易的管理,及时审查和批准关联交易,控制关联交易风险。

    A.风险与内控委员会

    B.不良资产处置委员会

    C.关联交易控制委员会

    D.保密委员会


    参考答案：C

  • 第16题：

    商业银行制定的关联交易管理制度应包括的内容有()。

    A.董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理

    B.关联交易控制委员会的职责和人员组成

    C.关联方的信息收集与管理，关联方的报告与承诺、识别与确认制度

    D.关联交易的种类和定价政策、审批程序和标准，回避制度，内部审计监督，信息披露，处罚办法等内容


    答案：ABCD

  • 第17题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，下列关于关联交易管理制度提法正确的是（ ）。

    A.商业银行关联交易管理制度包括关联方的信息收集与管理，信息披露，处罚办法等内容

    B.商业银行关联交易管理制度包括董事会或者经营决策机构对关联交易的监督管理，关联交易控制委员会的职责和人员组成

    C.商业银行关联交易管理制度应当报送中国银行业监督管理委员会备案

    D.商业银行应当制定关联交易管理制度

    E.以上都对


    正确答案：ABCDE

  • 第18题：

    常见的关联交易主要有（ ）。

    A．关联购销

    B．资产租赁

    C．担保

    D．关联方共同投资


    正确答案：ABCD

  • 第19题：

    下面的（ ）关联交易属于经营活动中的关联交易。

    A．关联购销

    B．负担费用的转嫁

    C．资金占用

    D．信用担保

    E．合作投资


    正确答案：ABCD

  • 第20题：

    关联交易是公司治理监管的重要内容;不正当关联交易的防范是风险控制的重要内容之一。有关关联交易，我们必须了解：

    (1)哪些人涉及关联交易，也就是哪些人是属于“关联方”的定义;

    (2)保险公司和“关联方”的哪些交易活动是属于“关联交易”;

    (3)在公司内部的关联交易管理制度是什么?

    (4)保监会对于关联交易监管方式以及其所造成的法律责任为何?

    3.以下关于关联交易监管的叙述，正确的是()

    ①保险公司关联方违反规定进行关联交易给保险公司造成损失的，保险公司和其股东可以依法向人民法院提起诉讼;

    ②保险公司的关联交易管理制度应该报保监会备案;

    ③保险公司所有的关联交易都必须在发生后15个工作日内报告保监会;

    ④向保监会所提的关联交易报告内容应包含独立董事对重大关联交易的书面意见。

    A.②③④

    B.①②③④

    C.①②④

    D.①②③


    参考答案：C

  • 第21题：

    下列关于基金的关联交易的说法中，正确的是（ ）。

    A.基金投资涉及关联交易的，只需在相关投资研究报告中特别说明即可
    B.基金投资涉及关联交易的，需事先向监管机构申报
    C.基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，严禁关联交易
    D.基金投资可以进行关联交易，但要防止不正当关联交易损害基金持有人利益

    答案：D
    解析：
    基金管理人应当建立严格有效的投资管理业务制度，防止不正当关联交易损害基金持有人利益。基金投资涉及关联交易的，应在相关投资研究报告中特别说明，并报公司相关机构批准。

  • 第22题：

    按交易的性质划分，关联交易可以划分为（ ）。
    Ⅰ.经营往来中的关联交易
    Ⅱ.资产重组中的关联交易
    Ⅲ.产品开发中的关联交易
    Ⅳ.利润分配中的关联交易

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    按交易的性质划分，关联交易可以划分为经营往来中的关联交易和资产重组中的关联交易。

  • 第23题：

    依照《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》规定，关于关联交易控制委员会的说法正确的是（）。

    • A、商业银行董事会应当设立关联交易控制委员会，负责关联交易的管理，及时审查和批准关联交易，控制关联交易风险
    • B、关联交易控制委员会成员不得少于三人，并由独立董事担任负责人
    • C、未设立董事会的商业银行，应当由经营决策机构设立关联交易控制委员会
    • D、未设立董事会的商业银行，应当由监事会设立关联交易控制委员会

    正确答案:A,B,C

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