下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

题目

下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。

A.市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格

B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性

C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿

D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

相似考题

1.各国政府对股票基金的监管并不十分严格。A.正确B.错误

2.广义的基金监管是指有法定监管权的()对基金市场、基金市场主体及其活动的监管。A.政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量B.政府机构、行业自律组织以及社会力量C.媒体、行业自律组织D.政府机构、基金机构内部控制监督部门

3.下列关于基金监管的叙述中，正确的是（ ）。A.市场不是万能的，因此，政府干预的越多，监管越严就越有效B.政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性C.基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿D.保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉

4.无论是市场失灵还是政府失灵，都说明市场和政府本身不是万能的，其作用都是有限的，二者应该是互补的。()

更多“下列关于基金监管的叙述中,正确的是( )。A.市场不是万能的,因此,政府干预应该尽可能严格B.政府基 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金监管的叙述中，正确的是( )。
    A、市场不是万能的，因此，政府干预应该尽可能严格
    B、政府基金监管机构进行基金监管活动，要具有适当性、必要性和相称性
    C、基金市场主体进入基金市场，是基金市场的原动力和价值归宿
    D、保护投资人的合法权益，是基金市场活力的源泉


    答案：B
    解析：
    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度，要具有适当性、必要性和相称性，即行政行为要符合目的要求，且与目的相称，对行政对象权益限制或损害最小。

  • 第2题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是（ ）

    A.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    B.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
    C.基金监管应遵循公平、公信、公正的三原则
    D.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域

    答案：D
    解析：
    对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第3题：

    (2017年)下列关于基金监管的概念的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．根据基金监管主体范围的不同，可以分为广义的基金监管和狭义的基金监管
    Ⅱ．广义的基金监管对象范围包括基金市场、基金市场主体及其活动
    Ⅲ．狭义的基金监管主体为有法定监管权的政府机构

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ

    答案：B
    解析：
    基金监管，依据监管主体范围的不同，可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

  • 第4题：

    行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理,监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域，这体现了基金监管的（ ）原则。

    A.依法监管原则
    B.高效监管原则
    C.审慎监管原则
    D.适度监管原则

    答案：D
    解析：
    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即行政监管应适度。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第5题：

    关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）

    A.政府监管与行业自律性质相同
    B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
    C.行业自律与政府监管目的一致
    D.行业自律是对正腑监管的积极补充

    答案：A
    解析：
    行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁，双方目的一致、积极补充，但性质不同。

  • 第6题：

    下列关于政府引导基金的描述中，正确的是（ ）。

    A.政府引导基金通常投资于基础设施基金
    B.政府引导基金通常投资于并购基金
    C.政府引导基金通常投资于创业投资基金
    D.政府引导基金通常投资于定向增发投资基金

    答案：C
    解析：
    政府引导基金是一类特殊的母基金，主要是通过投资于创业投资基金，达到支持创业投资基金发展的目的。

  • 第7题：

    使市场在资源配置中起决定性作用，绝不是说市场是万能的，可以把一切交给市场;更不是认为政府对市场可以撒手不管。更好发挥政府作用，一方面是要解决政府越位，即对市场干预过多和干预不当问题;另一方面是要解决政府缺位，政府要把该做的事做好，把该管的事管好。政府“有形的手”有效配合市场“无形的手”发挥作用，才能保证市场经济健康发展。 对这段文字的主旨理解最准确的是：（　）

    • A、政府要把该管的事管牢管好 
    • B、要正确处理政府与市场的关系 
    • C、市场在资源配置中具有天然优势 
    • D、政府的监管是对市场失灵的矫正 

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    下列关于基金监管的审慎监管原则，说法正确的是（）。
    A

    监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    基金监管机构要尽可能赶在金融机构完全亏损之前采取有效措施，以便让金融机构股东之外的其他人不受损失

    C

    通过基金监管活动促进基金行业的高效发展

    D

    政府基金监管机构进行基金监管活动，要适时适度


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域是指（）。
    A

    适度监管原则

    B

    依法监管原则

    C

    审慎监管原则

    D

    分类监管原则


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是（　　）。[2016年12月真题]
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： C
    解析：
    政府基金监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。

  • 第11题：

    单选题
    BASEL Ⅱ协议支柱3市场纪律的定义为（）。
    A

    政府监管直接干预的治理行为

    B

    在没有政府监管直接干预下的市场自发治理行为

    C

    在政府监管直接干预和市场反映下的治理行为

    D

    在市场自发基础上的政府监督行为


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于政府对基金的监管与基金行业自律监管，以下表述错误的是 （　　）。
    A

    基金机构中从业人员的资格和行为不属于政府基金监管的范畴，而是行业自律组织监管的范畴

    B

    政府基金监管活动贯穿基金机构从市场进入、市场活动和退出的全过程

    C

    政府基金监管的监管活动具有强制性

    D

    政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管


    正确答案： B
    解析：
    狭义的基金监管，一般专指行政监管。行政监管的内容，不仅涉及各种基金机构的设立、变更和终止，基金机构从业人员的资格和行为，基金机构的活动规则，而且还涉及基金市场其他诸多方面的监管，监管内容具有全面性。行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面。行政监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有法律效力，具有强制性。行政监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管。

  • 第13题：

    (2017年)下列关于基金监管原则的说法中，正确的是（ ）。

    A.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    B.基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.基金监管应遵循“公平、公信、公正”的三公原则
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：A
    解析：
    （教材P24-P27）基金监管的首要目标是保护投资人利益（B项错误）。基金监管应遵循“公平、公开、公正”的三公原则（C项错误）。为了贯彻高效监管原则，行政监管机构既要对基金行业进行必要的监管，又不能束缚基金行业和基金市场的活力。对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域（D项错误）。

  • 第14题：

    下列关于基金监管体制的叙述中，错误的是（ ）。

    A.狭义的监管方式通常包括市场准入监管和检查及其后续的处置措施
    B.狭义的基金监管一般专指政府基金监管机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理
    C.社会力量包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公众等
    D.基金市场主体进入基金市场，进行证券投资基金活动，是基金市场活力的源泉

    答案：A
    解析：
    狭义的监管方式，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。

  • 第15题：

    关于基金监管原则，以下说法正确的是()

    A.基金监管应遵循“公平／公信／公正”的三公原则
    B.基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
    C.根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
    D.为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    答案：C
    解析：
    A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
    C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。

  • 第16题：

    使市场在资源配置中起决定性作用，绝不是说市场是万能的，可以把一切交给市场；更不是认为政府对市场可以撒手不管。更好地发挥政府作用，一方面是要解决政府越位，即对市场干预过多和干预不当问题；另一方面是要解决政府缺位，政府要把该做的事做好，把该管的事管好。政府“有形的手”有效配合市场“无形的手”发挥作用，才能保证市场经济健康发展。
    对这段文字的主旨理解最准确的是：

    A.政府要把该管的事管牢管好
    B.要正确处理政府与市场的关系
    C.市场在资源配置中具有天然优势
    D.政府的监管是对市场失灵的矫正

    答案：B
    解析：
    文段从两方面分析了政府与市场的关系，既不可以完全不管，也不可越位管理，只有放下政府不该管的，管好政府该管的，政府“有形的手”与市场“无形的手”才能发挥作用。故文段主要说明的是如何处理政府与市场的关系，B项与此表述一致，当选。

  • 第17题：

    市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵，因此，政府干预是必要的。但并非政府干预越多、监管越严就越有效，所以政府的监管要实行（ ）监管原则。

    A.适度监管
    B.依法监管
    C.审慎监管
    D.高效监管

    答案：A
    解析：
    本题意说的是政府的监管要适度。知识点：股权投资基金监管的特征

  • 第18题：

    BASEL Ⅱ协议支柱3市场纪律的定义为（）。

    • A、政府监管直接干预的治理行为
    • B、在没有政府监管直接干预下的市场自发治理行为
    • C、在政府监管直接干预和市场反映下的治理行为
    • D、在市场自发基础上的政府监督行为

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    关于基金监管原则，以下说法正确的是（　　）。
    A

    为了贯彻高效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预

    B

    基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的壮大

    C

    基金监管须遵循“公平、公信、公正”的三公原则

    D

    根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域


    正确答案： C
    解析：
    A项，对于基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域；B项，保障投资人利益原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现，基金监管应以保障投资人即基金份额持有人的利益为首要目标；C项，基金监管须遵循公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则。

  • 第20题：

    多选题
    关于政府干预，下列说法正确的有（　　）。
    A

    政府干预可能导致“干预过度”和“政府失灵”

    B

    政府干预不用遵循市场经济规律来进行

    C

    政府干预是市场经济健康发展的必要条件

    D

    政府只对市场失灵等市场局限性方面进行干预

    E

    政府可以代替市场机制对企业的经营活动和市场进行调节


    正确答案： D,C
    解析：
    B项，政府的干预需要遵循市场经济规律来进行，否则就会出现“干预过度”和“政府失灵”的问题；E项，政府的干预只是对市场失灵等市场局限性方面的干预，而不是代替市场机制对企业的经营活动和市场进行调节，是一种有限度的干预。

  • 第21题：

    单选题
    关于监管规则，以下说法正确的是（）。
    A

    基金监管应当遵守“公平、公信、公正”的三公原则

    B

    基金监管宗旨的首要目标是促进基金行业规模的扩大

    C

    为了彻底贯彻监管原则，政府监管必要时对基金机构的内部经营管理直接干预

    D

    根据适度监管原则，政府监管范围应当严格控制在基金市场失灵的区域


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列关于适度监管原则的说法中，错误的是（）。
    A

    对股权投资基金而言，政府监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域

    B

    市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干预应是“适度”的干预，即政府监管应适度

    C

    政府监管体现了政府对经济的干预。市场经济的实践及经济学的理论都已经证明，市场不是万能的，而是存在其自身无法克服的种种缺陷，即市场失灵

    D

    应完善股权投资基金行业自律机制、健全基金机构内控机制和培育社会力量监督机制，充分发挥行业自律、基金机构内控和社会力量监督的积极作用，形成以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的“五位一体”的监管格局


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    公共选择理论认为应该优化政府的干预行为，关于这点认识错误的是（）。
    A

    凡是市场调节能较好地发生作用的领域，政府不应干预。

    B

    凡是市场力所不及或力不从心的事，则以政府干预为补充

    C

    政府无论如何都不应该干预市场，而应该让市场自主选择

    D

    应对政府干预行为进行收益-成本对比分析，选择收益大于成本的干预措施


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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