申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会规定。关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。A.基金管理公司净资本不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产B.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产C.基金管理公司净资本不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理

题目

申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会规定。关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。

A.基金管理公司净资本不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

B.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

C.基金管理公司净资本不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

D.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

相似考题

1.合格境外投资者，应当具备财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，对该条件说法错误的是（ ）。A.资产管理机构，其经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元B.保险公司，成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于5亿美元C.证券公司，经营证券业务2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元D.商业银行，经营银行业务10年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

2.基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在( )等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。A．总资产B．基金管理年限与管理规模C．具有境外投资管理经验的人员数量D．公司治理与内部控制

3.没有获得基金托管资格的商业银行，也可以承接QDII基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管。 ( )

4.基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，募集申请程序与普通基金完全相同． ( )

参考答案和解析
正确答案：A
更多“申请QDII资格的基金管理公司,应该财务稳健,资信良好,资产管理规模、经营年限等符合中国证监会规定 ”相关问题

  • 第1题：

    香港子公司申请开展在香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件（ ）。 A．在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好 B．公司治理和内部控制有效，从业人员符合香港地区的有关从业资格要求 C．申请人及其境内母公司经营行为规范，最近2年未受到所在地监管部门的重大处罚 D．申请人境内母公司具有证券资产管理业务资格


    正确答案：ABD
    【考点】熟悉合格境外机构投资者证券交易管理的有关规定。见教材第三章第二节，P70。

  • 第2题：

    ( )是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，( )负有复核责任。

    A、基金管理公司;中国证监会

    B、基金托管人;基金投资者

    C、基金管理公司;托管人

    D、基金管理公司;基金管理人


    正确答案：C
    解析：基金管理公司是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体，托管人负有复核责任。

  • 第3题：

    QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（ ）。

    1 申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

    Ⅱ 申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    Ⅲ 实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

    Ⅳ 申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

    A.I、Ⅱ、Ⅲ

    B.I、Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案：B
    申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第4题：

    申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（ ）。

    A.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
    B.基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产
    C.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
    D.基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

    答案：D
    解析：
    申请QDII资格的机构投资者应当财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

  • 第5题：

    下列关于QFII主体资格错误的是（ ）。

    A.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
    B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    C.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近2年未受到监管机构的重大处罚
    D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

    答案：C
    解析：
    申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：a．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件。b．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求。C．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。d．申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系。

  • 第6题：

    下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

    A:资产管理业务人员具有证券业从业资格
    B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    C:净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    D:根据经审计的财务报表出具净资本计算表

    答案：D
    解析：
    D选项是证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。

  • 第7题：

    基金管理公司申请境内机构投资者资格，应在（）等方面符合《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定的条件。

    • A、总资产
    • B、基金管理年限与管理规模
    • C、具有境外投资管理经验的人员数量
    • D、公司治理与内部控制

    正确答案:B,C,D

  • 第8题：

    基金管理公司申请特定资产管理业务资格，在专业人员配备、内部控制等方面应符合（）规定的条件。

    • A、《基金管理公司管理办法》
    • B、《基金运作管理办法》
    • C、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
    • D、《基金托管资格管理办法》

    正确答案:C

  • 第9题：

    单选题
    合格境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件不包括（　　）。
    A

    拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员

    B

    具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范

    C

    最近5年没有受到监管机构的重大处罚

    D

    申请人的资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定


    正确答案： A
    解析：
    境内机构投资者资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定；②拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员；③具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范；④最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第10题：

    单选题
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备的条件有（  ）。Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    申请合格投资者资格，应当具备的条件有(    )。I.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅲ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近1年未受到监管机构的重大处罚Ⅳ.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
    A

    I Ⅱ Ⅲ

    B

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    C

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（  ）。
    A

    申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模

    B

    申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    C

    申请人近2年未受到监管机构的重大处罚

    D

    中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    QFII主体资格的认定，应当具备的条件有 ( )。

    Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

    Ⅱ.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

    Ⅲ.实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币

    Ⅳ.申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案：B 申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：
    ①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件;
    ②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;
    ③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚;
    ④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;
    ⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第14题：

    基金管理公司在申请获批QDII业务资格后，就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件，并需要针对QDII基金的产品特性补充（ ）等材料。

    A．介绍境外投资市场及其风险的投资者教育材料

    B．管理人与投资顾问签订的协议草案

    C．托管人与境外托管人签订的协议草案

    D．基金代销业务资格的证明文件


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于（ ）亿元人民币。

    A.2
    B.3
    C.5
    D.20

    答案：A
    解析：
    申请QDII资格的基金管理公司，净资产不得少于2亿元人民币。

  • 第16题：

    申请合格境外投资者资格在应当具备的条件中，说法不正确的是（ ）。

    A.申请人的财务稳健、资信良好，达到中国证监会规定的资产规模
    B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    C.申请人近2年未受到监管机构的重大处罚
    D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

    答案：C
    解析：
    申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚。知识点：掌握QFII、RQFII、QDII的概念、规则和发展概况：

  • 第17题：

    (2016年)QFII主体资格的认定，应当具备的条件有（）。
    1申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
    Ⅱ申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
    Ⅲ实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
    Ⅳ申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    申请合格境外投资者资格，应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

  • 第18题：

    合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（ ）条件。
    Ⅰ.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
    Ⅱ.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
    Ⅲ.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
    Ⅳ.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。

  • 第19题：

    期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保客户的交易安全和资产安全。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    单选题
    申请QDII资格的基金管理公司，应该财务稳健，资信良好，资产管理规律、经营年限等符合中国证监会的规定，关于此项规定，以下表述正确的是（　　）。[2016年11月真题]
    A

    基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营证券投资基金管理业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

    B

    基金管理公司净资产不少于8亿元人民币，经营集合资产管理计划业务1年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于20亿元人民币或等值外汇资产

    C

    基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营集合资产管理计划业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产

    D

    基金管理公司净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务2年以上，最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产


    正确答案： B
    解析：
    申请QDII资格的机构投资者应当财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定。对基金管理公司而言，净资产不少于2亿元人民币，经营证券投资基金管理业务达2年以上，在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产。

  • 第21题：

    单选题
    合格投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备（  ）条件。Ⅰ、申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定Ⅱ、拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员Ⅲ、具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范Ⅳ、最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    申请合格境外投资者资格，应当不包括下列条件(   )。
    A

    申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件

    B

    资产管理机构经营资产管理业务应在2年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

    C

    保险公司成立2年以上，最近一个会计年度持有的证券资产不少于10亿美元

    D

    证券公司经营证券业务5年以上，净资产不少于5亿美元，最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备的条件包括但不限于（　　）。Ⅰ．申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求Ⅱ．申请人经营行为规范，近5年未受到监管机构的重大处罚Ⅲ．申请人有健全的治理结构和完善的内控制度Ⅳ．申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：
    合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，其应当具备下列条件：①申请人的财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件；②申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求；③申请人有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受到监管机构的重大处罚；④申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；⑤中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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