下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质C.不得参与参与任何操纵市场的行为D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

题目

下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。

A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒病会使得其陈述具有误导性质

C.不得参与参与任何操纵市场的行为

D.向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

相似考题

1.公司员工违反忠实义务的行为不包括()A.欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实C.对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为D.代表客户履行职责的行为

2.对欺诈客户行为的监管内容表述正确的是（ ）。A．禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户B．证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚C．因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任D．对欺诈客户行为的监管包括事前监管与事后处理

3.雇员忠诚担保保险中,保险人负责赔偿()A任何时候雇员因欺骗或不忠实行为导致被保险人的经济损失。B雇员在从事与职业或职责有关的工作中，因欺骗或不忠实导致被保险人的经济损失。C雇员在从事与职业或职责有关的工作中，因欺骗或不忠实导致被保险人的直接经济损失。

4.下列各项不属于董事忠实义务的是（ ）。A．不得利用职权收受贿赂或其他非法收入B．不得擅自泄露公司秘密C．不得同公司订立合同或进行交易D．不得擅自处理公司财产

更多“下列不属于公司员工违反忠实义务的是( )。A.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户B.对 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于国家出资企业的董事、监事和高级管理人员对企业负有忠实义务和勤勉义务的表述正确的是（ ）。

    A．不得利用职权收受贿赂

    B．不得侵占、挪用企业资产

    C．不得在其他任何组织兼职

    D．不得违反竞业禁止协议或规定


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    以下各项中以欺骗或坑害他人为目的的一种故意的错误行为是()。

    A、违约

    B、过失

    C、欺诈

    D、推定欺诈


    参考答案：C

  • 第3题：

    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（ ）。
    Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
    Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
    Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向
    任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。

  • 第4题：

    ( )是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件。

    A.外部欺诈事件
    B.内部欺诈事件
    C.客户、产品和业务活动事件
    D.信息科技系统事件

    答案：B
    解析：
    内部欺诈事件是指故意骗取、盗用财产或违反监管规章、法律或公司政策导致的损失事件，此类事件至少涉及内部一方，但不包括歧视及差别待遇事件。

  • 第5题：

    创业组织高管人员将企业资金以个人名义或其他个人名义开设账户存储，是一种违反忠实义务的行为。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    大堂经理职业操守要求主要包括：（）

    • A、具有风险防范意识。
    • B、遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方。
    • C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为。
    • D、不得为客户办理任何交易业务。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    公司员工违反忠实义务的行为不包括（）。

    • A、欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    • B、对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实
    • C、对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为
    • D、代表客户履行职责的行为

    正确答案:D

  • 第8题：

    大堂经理职业操守不包括（）。

    • A、遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄漏给第三方
    • B、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为
    • C、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论
    • D、为客户代办交易业务

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    公司员工违反忠实义务的行为不包括（　　）。
    A

    欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

    B

    对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实

    C

    对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为

    D

    代表客户履行职责的行为


    正确答案： A
    解析：
    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；④参与任何操纵市场的行为；⑤向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

  • 第10题：

    单选题
    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为()。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户；②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质；③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往；④参与任何操纵市场的行为；⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

  • 第11题：

    单选题
    下列不属于公司员工违反忠实义务的是(    )。
    A

    以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户

    B

    对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得陈述具有误导性质

    C

    不得参与任何操纵市场的行为

    D

    向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易与此有关的信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    大堂经理职业操守要求主要包括（）。
    A

    具有风险防范意识

    B

    不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为

    C

    不得为客户办理任何交易业务

    D

    以上均是


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    大堂经理职业操守要求主要包括：( )。

    A.具有风险防范意识

    B.不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为

    C.不得为客户办理任何交易业务

    D.以上均是


    正确答案：D

  • 第14题：

    公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（ ）。

    A.按照规定开发新客户
    B.参与任何操纵市场的行为
    C.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
    D.向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息

    答案：A
    解析：
    本题考查业务部门的合规责任。公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：（1）以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。（2）对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。（3）参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。（4）参与任何操纵市场的行为。（5）向
    任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。参见教材（下册）P196。

  • 第15题：

    下列关于证券投资顾问禁止性行为的要求，说法正确的是（ ）
    Ⅰ.严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益
    Ⅱ.严禁相互低毁及相互争夺客户
    Ⅲ.严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有
    Ⅳ.严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问禁止性行为的要求:
    （1）严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤消指定及销户手续.
    （2〕严禁提供虚假信息;欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易.
    （3）严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺.
    （4〕严禁向客户收取或索取酬谢.严禁串通客户损害公司或其他容户的声誉和利益.
    （5）严禁相互低毁及相互争夺客户.
    （6）严禁以任何形式在公司内都现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为已有.
    （7）严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。

  • 第16题：

    银行营业网点大堂经理的职业操守要求主要包括：（）

    • A、具有风险防范意识
    • B、遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄露给第三方
    • C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉。误导客户的行为
    • D、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论
    • E、不得为客户办理任何交易业务

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    任何单位和个人对违反枪支管理的行为有（）的义务。


    正确答案:检举

  • 第18题：

    公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为（）。 Ⅰ.以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ.对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质 Ⅲ.参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往 Ⅳ.为客户进行的所有交易都是本着客户利益第一的原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第19题：

    大堂经理职业操守要求主要包括（）。

    • A、具有风险防范意识
    • B、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉，误导客户的行为
    • C、不得为客户办理任何交易业务
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第20题：

    在产品营销中，以下行为错误的是（）。

    • A、有风险的产品可以看情况进行承诺.担保本金或最低收益率，包括：使客户误信可担保本金或最低收益率
    • B、不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述.评论或贬损
    • C、不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈、损害中行信誉、故意犯错、误导客户的行为以及容易误解的陈述

    正确答案:A

  • 第21题：

    多选题
    银行营业网点大堂经理的职业操守要求主要包括：（）
    A

    具有风险防范意识

    B

    遵守保密纪律，不得私自保留客户资料，或将客户信息带离岗位或泄露给第三方

    C

    不得进行任何不诚实、欺骗、欺诈等有损银行信誉。误导客户的行为

    D

    不得口头或书面对同业的产品及服务进行不当的表述、评论

    E

    不得为客户办理任何交易业务


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    某公司董事甲以截留的方式占有公司的财产，该行为违反了 ( )
    A

    忠实义务

    B

    注意义务

    C

    善管义务

    D

    公司利益至上义务


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    董事或高级管理人员接受他人与公司交易的佣金归为己有的行为，属于 ( )
    A

    正当的劳务报酬行为

    B

    违反对公司忠实义务的行为

    C

    正常的市场经济行为

    D

    违反对公司勤勉义务的行为


    正确答案： C
    解析：

相关内容