某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。[2015年9月真题]A.诚实守信B.保守秘密C.客户至上D.守法合规
题目
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。[2015年9月真题]
A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规
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第1题：
甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司。甲违反了（ ）基金职业道德的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上答案：C解析：甲违反了专业审慎职业道德所要求的审慎开展执业活动原则。在提供投资建议时，没有保持应有的勤勉和审慎，没有以适当的调查研究为依据，没有保持独立性与客观性。 -
第2题：
某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是()。A.甲立即向公司领导报告此情况
B.甲立即报告公司合规部门核查此事
C.甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D.甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券答案：D解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。 -
第3题：
（ ）是基金职业道德的核心规范。A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规答案：A解析：诚实守信是基金职业道德的核心规范。 -
第4题：
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时，只介绍表现最好的基金，刻意忽略业绩并不突出的基金。这种行为违反了（ ）原则。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上答案：A解析：基金从业人员的上述行为属于虚假陈述而欺诈客户的行为，违反了诚实守信原则。 -
第5题：
某基金管理公司新聘用了一名基金经理，基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时，为达到更好的宣传效果，只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩，但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了（ ）职业道德的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上答案：A解析：虽然有时宣传材料中陈述的内容是真实的，但是如果有意隐瞒了与陈述内容有关的重要背景资料，就会使客户产生误解，构成误导客户的行为，，违背诚实守信职业道德规范的要求。 -
第6题：
某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。A.诚实守信
B.保守秘密
C.客户至上
D.守法合规答案：D解析：根据《证券投资基金法》第十八条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，是违法行为。 -
第7题：
单选题某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是（ ）。A甲立即向公司领导报告此情况
B甲立即报告公司合规部门核查此事
C甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
正确答案： C解析： -
第8题：
单选题某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。A诚实守信
B保守秘密
C客户至上
D守法合规
正确答案： B解析：
根据《证券投资基金法》第十七条的规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。本例中，基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了守法合规职业道德规范要求。 -
第9题：
单选题某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。A守法合规
B诚实守信
C客户至上
D保守秘密
正确答案： A解析： -
第10题：
单选题某基金公司任投资研究员的员工，把公司的证券投资报告给在另一个基金公司任职研究员的朋友做参考，违背了什么职业道德（ ）。A守法合规
B诚实守信
C保守秘密
D客户至上
正确答案： A解析： -
第11题：
单选题甲在担任公募基金管理公司研究员期间，将公司的证券投资研究报告发送给在其他公司做证券投资研究工作的同学供其参考。这种行为违反了（ ）职业道德要求。A内幕交易
B保守秘密
C客户至上
D诚实守信
正确答案： A解析： -
第12题：
单选题某公募基金管理公司从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记。甲方立即向公司报告了此事。甲的行为符合（）的要求。A守法合规
B诚实守信
C保守秘密
D专业审慎
正确答案： A解析： -
第13题：
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙与A公司、B公司无任何关系）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上答案：C解析：甲的行为不属于内幕交易。因为虽然此消息对股票价格影响可能明确，但信息来源并不可靠。内幕信息的构成必须同时具备上述三要素。在本例中，甲未经认真研究而仅依据道听途说的信息进行投资，虽然不构成内幕交易，但违反了，“专业审慎”的基金职业道德要求。 -
第14题：
某基金管理公司的基金经理甲在一次朋友聚会上，听朋友乙（乙是A公司的高管）说A公司将要收购B公司。于是甲利用此消息进行了投资交易。甲的行为违反了基金职业道德的（ ）要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上答案：A解析：乙是A公司的高管，说明信息来源可靠，对证券价格影响明确，则在该信息公开前属于内幕信息。甲利用该信息进行投资的行为，就构成内幕交易，违反了基金职业道德的诚实守信要求。 -
第15题：
某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.保守秘密答案：C解析：
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第16题：
甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的中秋联谊会，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物。甲基金销售机构的销售人员违反了（ ）基金职业道德的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上答案：A解析：甲基金销售机构的销售人员，违反了诚实守信职业道德要求。不应索取或接受基金管理人提供的法规允许之外的费用、实物或其他利益。因为甲基金销售机构的销售人员收受商业贿赂，可能会助长乙基金管理公司及其从业人员的不正当竞争行为。 -
第17题：
某基金公司员工甲离职时带走该公司的客户清单，在新任职的基金公司于竟业禁止期期限内招揽原来公司的客户。甲的行为违反了（ ）基金职业道德要求。A.守法合规
B.忠诚尽责
C.专业审慎
D.客户至上答案：B解析：客户清单属于机构的资产，甲在竟业禁止期限内使用公司原有的客户资料联系客户，违反了忠诚尽责职业道德要求。 -
第18题：
基金职业道德的核心（）。（ ）
A 、诚实守信
B 、保守秘密
C 、客户至上
D 、守法合规
A选项A：诚实守信是基金职业道德的核心规范；
选项B：保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范；
选项C：客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范；
选项D：守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
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第19题：
单选题甲在担任A基金经理期间，将A基金管理公司的研究报告发送给B基金管理公司做投资研究工作的同学供其参考，这种行为违背了基金从业职业道德（ ）的要求。A守法合规
B诚实守信
C保守秘密
D专业审慎
正确答案： C解析： -
第20题：
单选题基金职业道德的核心（ ）。A诚实守信
B保守秘密
C客户至上
D守法合规
正确答案： B解析： -
第21题：
单选题某公募基金管理公司基金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报，违反了（ ）职业道德要求。A守法合规
B专业审慎
C忠诚尽责
D保守秘密
正确答案： A解析： -
第22题：
单选题甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲方哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，这一行为违背了（）的要求。A守法合规
B诚实守信
C保守秘密
D客户至上
正确答案： D解析： -
第23题：
单选题甲在担任基金经理期间，其配偶进行证券投资时未遵守所在机构有关从业人员的证券投资管理制度办理报批或报备手续，这种行为违背了基金从业职业道德（ ）的要求。A守法合规
B诚实守信
C专业审慎
D客户至上
正确答案： A解析：