基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是( )。
A.介绍投资人想要了解的基金产品情况
B.进行基金投资人风险承受能力调查
C.向投资人承诺收益
D.根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
第1题:
在基金销售过程中,基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列( )行为属于禁止行为。
A.向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传,误导投资人买卖基金
B.向投资人收取额外费用
C.向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金
D.通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益
第2题:
基金销售适用性的关键在于()的风险匹配。
A.基金产品和基金管理人
B.基金产品和基金销售人员
C.基金产品和基金管理机构
D.基金产品和基金投资人
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
基金销售机构人员在销售基金时,不正确的行为是()。
第9题:
以下哪项是对基金销售适用性的规范定义()。
第10题:
基金销售人员在向投资推介基金时应首先自我介绍并出示基金销售人员身份证明及从业资格证明
基金销售人员在向投资者进行基金宣传推介和销售服务时,应公平对待投资者
基金销售人员对其所在机构和基金产品进行宣传应符合中国证监会和其他部门的相关规定
基金销售人员推介基金时,如投资者不愿或不便接受推介,基金销售人员应努力尽量多次尝试推介
第11题:
基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节
第12题:
募集期间对认购费打折
根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
进行基金投资人风险承受能力调查
介绍投资人想要了解的基金产品情况
第13题:
以下关于基金销售适用性的实施保障表述错误的是( )。
A、基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法,在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验
B、中国证监会及其派出机构在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设、推广实施、信息处理和历史记录等进行询问或检查
C、基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理
D、基金销售机构可以违背基金投资人意愿向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品
第14题:
基金销售人员向基金投资人推介合适基金产品的重要依据是()。
A.对基金管理人、基金销售人和基金产品的调查和评价
B.对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价
C.对基金管理人、基金销售人和基金投资人的调查和评价
D.对基金销售人、基金产品和基金投资人的调查和评价
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时,应优先保障()的利益。
第21题:
介绍投资人想要了解的基金产品情况
进行基金投资人风险承受能力调查
向投资人承诺收益
根据投资者的风险偏好,推荐适合其投资的基金产品
第22题:
基金销售机构
基金销售人员
基金投资人
代售银行
第23题:
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的投资经历销售不同风险等级的产品,把产品卖给有钱的基金投资人
基金销售适用性是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,注重根据基金投资人的年龄销售不同类型的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人
第24题:
进行基金投资人风险承受能力调查
根据投资者的风险偏好,推荐其合适的基金产品
向投资人承诺收益
介绍投资人想要了解的基金产品情况