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  • 第1题:

    《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的( )。

    A.国家法律

    B.部门规章

    C.规范性文件

    D.自律性规则


    答案:C

  • 第2题:

    有关基金销售活动的部门规章和规范性文件不包括()。

    A.《证券投资基金销售管理办法》

    B.《证券投资基金销售适用性指导意见》

    C.《证券投资机构内部控制指导意见》

    D.《证券投资基金会计核算办法》


    正确答案:D
    考3;见销售基础教材P210

  • 第3题:

    下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是( )。

    A.《证券投资基金销售管理办法》
    B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    D.《证券投资基金管理公司管理办法》

    答案:C
    解析:
    本题考察基金监管的概念、体系、原则和目标; 主要的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第4题:

    下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是( )。

    A.《基金经理注册登记规则》
    B.《证券投资基金管理公司管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

    答案:B
    解析:
    监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第5题:

    关于我国基金信息披露法规体系,以下描述错误的是( )。

    A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
    B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
    C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
    D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

    答案:C
    解析:
    基金信息披露的规范性文件主要包括“基金信息披露内容与格式准则”和“基金信息披露编报规则”。《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章而不是规范性文件。

  • 第6题:

    (2017年)我国基金信息披露的制度体系由( )组成。
    Ⅰ.国家法律
    Ⅱ.部门规章
    Ⅲ.规范性文件
    Ⅳ.自律性规则

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。

  • 第7题:

    下列属于部门规章和规范性文件的是( )。

    A.《基金经理注册登记规则》
    B.《证券投资基金管理公司管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

    答案:B
    解析:
    我国基金监管活动的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第8题:

    《证券发行与承销管理办法》属于( )层级。

    A.法律
    B.行政法规
    C.部门规章及规范性文件
    D.自律性规则

    答案:C
    解析:
    部门规章及规范性文件具体包括《证券发行与承销管理办法》《曹次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁人规定》等。

  • 第9题:

    《证券投资基金法》属于()。

    • A、地方法律法规
    • B、部门规章和规范性文件
    • C、国家法律
    • D、自律规则

    正确答案:C

  • 第10题:

    单选题
    《证券投资基金法》属于(  )。
    A

    国家法律

    B

    自律性规则

    C

    规范性文件

    D

    部门规章


    正确答案: A
    解析:
    《证券投资基金法》是为了规范证券投资基金活动,保护投资人及相关当事人的合法权益,促进证券投资基金和资本市场的健康发展而制定的法律

  • 第11题:

    单选题
    《证券投资基金运作管理办法》属于()。
    A

    国家法律

    B

    行政法规

    C

    部门规章和规范性文件

    D

    自律规则


    正确答案: C
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是(  )。
    A

    《证券投资基金管理公司管理办法》

    B

    《公开募集证券投资基金运作管理办法》

    C

    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》

    D

    《证券投资基金销售管理办法》


    正确答案: B
    解析:
    《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》属于基金监管中的自律规则。

  • 第13题:

    我国基金监管活动的主要依据是( )以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

    A.《基金管理公司管理办法》

    B.《证券投资基金法》

    C.《基金运作管理办法》

    D.《证券法》


    正确答案:B
    (P77)我国基金监管活动的主要依据是《证券投资基金法》以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列的部门规章、规范性文件和自律规则。

  • 第14题:

    以下属于基金披露自律规则的是( )。

    A.《证券投资基金法》
    B.《证券交易所基金上市规则》
    C.《基金信息披露管理办法》
    D.《证券投资基金信息披露指引》

    答案:B
    解析:
    A项属于基金信息披露的国家法律;C项属于基金信息披露的部门规章;D项属于基金信息披露的规范性文件。

  • 第15题:

    《私募投资基金募集行为管理办法》在基金监管法律制度体系中属于( )。

    A.法律
    B.部门规章
    C.规范性文件
    D.自律规则

    答案:D
    解析:
    现行的关于私募基金销售行为的法律法规与自律规则主要有《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《证券期货投资者适当性管理办法》等。

  • 第16题:

    (2016年)下列属于监管基金活动的部门规章和规范性文件的是()。

    A.《基金经理注册登记规则》
    B.《证券投资基金管理公司管理办法》
    C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
    D.《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》

    答案:B
    解析:
    B[解析]监管基金活动的部门规章和规范性文件主要有:《证券投资基金管理公司管理办法》《证券投资基金管理子公司管理暂行规定》《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》《证券投资基金托管业务管理办法》《公开募集证券投资基金风险准备金监督管理暂行办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金销售管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》《证券投资基金评价业务管理暂行办法》等。

  • 第17题:

    《证券投资基金信息披露管理办法》属于( )范畴。

    A.国家法律
    B.部门规章
    C.规范性文件
    D.自律规则

    答案:B
    解析:
    《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章。

  • 第18题:

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》在基金监管法律制度体系中属于( )。

    A.法律
    B.部门规章
    C.规范性文件
    D.自律规则

    答案:D
    解析:
    我国基金监管活中所依据的自律规则主要包括:《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。

  • 第19题:

    《基金净值表现的编制及披露》属于基金信息披露的()。

    A:国家法律
    B:部门规章
    C:规范性文件
    D:自律性规则

    答案:C
    解析:
    我国信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性规则四个层次。《基金净值表现的编制及披露》是属于基金信息披露的规范性文件中的基金信息披露编报规则部分中包含的内容。

  • 第20题:

    我国基金业已经初步形成一套以()为核心、各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。

    • A、《证券投资基金管理公司管理办法》
    • B、《证券投资基金法》
    • C、《证券投资基金运作管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露管理办法》

    正确答案:B

  • 第21题:

    《证券投资基金运作管理办法》属于()。

    • A、国家法律
    • B、行政法规
    • C、部门规章和规范性文件
    • D、自律规则

    正确答案:C

  • 第22题:

    单选题
    《证券投资基金法》属于()。
    A

    地方法律法规

    B

    部门规章和规范性文件

    C

    国家法律

    D

    自律规则


    正确答案: B
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    我国基金监管活动的主要依据是()以及中国证监会、基金业协会、证券交易所发布的一系列相关的部门规章、规范性文件和自律规则。
    A

    证券投资基金管理公司管理办法

    B

    证券投资基金法

    C

    证券投资基金运作管理办法

    D

    证券投资基金信息披露管理办法


    正确答案: A
    解析: