（ ）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。A.前台B.中台C.后台D.以上都不是

题目

（ ）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

A.前台

B.中台

C.后台

D.以上都不是

相似考题

1.下列属于内部控制后台部门的是( )。A.销售部门B.产品研发部门C.清算部门D.财务部门

2.公司应当设立监察稽核部门，对公司经理层负责，开展监察稽核工作。公司应保证监察稽核部门的独立性和绝对性。 （ ）

3.公司( )和( )独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。A.督察长;独立董事B.独立董事;内部监察稽核部门C.督察长;内部监察稽核部门D.理事长;内部监察稽核部门

4.基金管理公司的风险管理部门包括（ ）。A．监察稽核部B．市场部C．风险管理部D．机构理财部

更多“( )部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门,主要是为公司前台部门提供支持,保 ”相关问题

  • 第1题：

    （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    A.公司督察长；独立董事

    B.独立董事；内部监察稽核部门

    C.公司督察长；内部监察稽核部门

    D.理事长；内部监察稽核部门


    正确答案：C
    公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

  • 第2题：

    公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    监察稽核部属于基金公司按功能划分的（ ）。

    A.投资、研究、交易部门
    B.产品营销部门
    C.合规与风险部门
    D.后台运营部门

    答案：C
    解析：
    由于公司规模、经营模式不同，每家基金公司的业务部门设置是不同的。可以根据功能划分为投资、研究、交易部门，产品营销部门，合规与风险部门，后台运营部门和其他支持性部门五大类部门。其中合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。 监察稽核部负责公司的法律合规事务，主要职责是监督检查基金运作和公司运作的合法、合规情况及公司内部控制情况，并及时向管理层报告。监察稽核部在规范公司运作、保护基金持有人合法权益、完善公司内部控制制度、查错防弊、堵塞漏洞方面起到了相当重要的作用。风险管理部负责对公司经营过程中产生的或潜在的风险进行有效识别、管理和报告。主要职责包括识别公司潜在风险，制定有效控制投资风险的方案，落实投资风险分析及控制，对基金组合进行业绩归因分析，分析投资运作过程的有效性，及时、准确地做出风险报告并提出针对性建议，与管理层及投资团队沟通。本题考察基金管理公司的机构设置

  • 第4题：

    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括（ ）和（ ）。

    A.监察稽核部，风险管理部
    B.合规部，风险部
    C.后台运营部，风险管理部
    D.监察稽核部，合规部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第5题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：

    Ⅰ、监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立

    Ⅱ、经由公司总经理聘任设立督察长一名

    Ⅲ、督察长设立后，报中国证监会批准

    Ⅳ、监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作

    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（）。


    AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

    BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

    CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

    DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：

  • 第6题：

    根据监察稽核控制的要求，基金管理人应当设立（）对董事会负责，报证券监督管理机构核准。

    • A、监察稽核部门
    • B、督察长
    • C、风险监察部门
    • D、风控长

    正确答案:B

  • 第7题：

    基金公司的后台部门包括（）。

    • A、行政前台、投资、研究、销售等部门
    • B、市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门
    • C、行政管理、人事、清算、信息技术等部门
    • D、市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门

    正确答案:C

  • 第8题：

    （）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。

    • A、前台
    • B、中台
    • C、后台
    • D、以上都不是

    正确答案:B

  • 第9题：

    单选题
    监察稽核部属于基金公司按功能划分的（ ）。
    A

    投资、研究、交易部门

    B

    产品营销部门

    C

    合规与风险部门

    D

    后台运营部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    （　　）具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查。
    A

    风险管理委员会

    B

    督察长

    C

    风险控制部门

    D

    监察稽核部门


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人通常会设立风险管理委员会以及风控、合规、监察部门，建立一套完整的合规风险控制体系与制度，进行基金风险控制。风险管理委员会，定期召开会议讨论公司的各项风险问题；风险控制部门具体负责对投资风险进行事前识别、事中监控和事后检查；督察长和监察稽核部门负责对投资、研究环节的全面事前、事中和事后的合规情况进行监督检查，及时向公司管理层和董事会上报发现的合规性问题并持续督促相关部门予以解决。

  • 第11题：

    单选题
    基金管理人公司监察稽核控制，错误的是（  ）
    A

    公司督察长应当定期或不定期向全体董事报送工作报告

    B

    公司应当设立监察稽核部门。对董事会负责

    C

    督察长根据履行职责的需要，有权调阅公司相关文件、档案

    D

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。
    A

    前台部门

    B

    中台部门

    C

    后台部门

    D

    以上均不属于


    正确答案： C
    解析： 中台部门包括市场营销、风险控制、财务、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，目标是保障公司为客户提供服务的持续性。

  • 第13题：

    20关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是( )

    A.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B.督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D.公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    关于基金管理公司的监察稽核控制，下面说法正确的是（ ）。

    A．公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

    B．根据公司监察稽核工作的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案

    C．公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

    D．公司应当为监察稽核部门配备充足的监察稽核人员，并严格其专业任职条件


    正确答案：BD

  • 第15题：

    （ ）是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

    A.合规与风险部门
    B.产品营销部门
    C.后台运营部门
    D.行政管理部

    答案：A
    解析：
    合规与风险部门是公司内部的监督部门，一般包括监察稽核部和风险管理部。

  • 第16题：

    某基金公司的监察稽核控制如下：
    Ⅰ 监察稽核部作为二级部门在投资部门下设立
    Ⅱ 经由公司总经理聘任设立督察长一名
    Ⅲ 督察长设立后，报中国证监会批准
    Ⅳ 监察稽核部门主要对股东大会负责，向其汇报日常工作
    该基金公司的监察稽核控制不符合规定的是（ ）。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅰ项说法错误，根据基金管理人的实际情况，负责合规管理的部门可能有专门的合规部，也有可能称法律合规部，也有称监察稽核部。故不属于投资部门下的二级部门。 Ⅱ项说法错误，基金管理人应当设立督察长，对董事会负责，经董事会聘任，报中国证监会核准。
    Ⅳ项说法错误，基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。

  • 第17题：

    公司董事会和经理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    市场营销、风险控制和财务部门属于基金公司的（）。

    • A、前台部门
    • B、中台部门
    • C、后台部门
    • D、以上均不属于

    正确答案:B

  • 第19题：

    （）和（）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。

    • A、公司督察长；独立董事
    • B、独立董事；内部监察稽核部门
    • C、公司督察长；内部监察稽核部门
    • D、理事长；内部监察稽核部门

    正确答案:C

  • 第20题：

    企业职务能力涉及的企业部门有：（）

    • A、产品研发部门
    • B、生产服务部门
    • C、常规法务部门
    • D、市场营销部门
    • E、人力资源部门
    • F、对外联络部门
    • G、资本财务部门
    • H、综合行政部门
    • I、外包事业部门

    正确答案:A,B,D,E,G,H

  • 第21题：

    单选题
    与风险管理“三道防线”相呼应，前中后台分离体现了通过职责分工和流程安排形成的相互监督和制约的风险治理原则。下列关于前中后台的说法中，错误的是（  ）。
    A

    前台主要是市场营销部门，负责对公司类、机构类和个人类目标客户开展市场营销，推介金融服务方案

    B

    前台主要是人力资源管理、稽核监督、业务处理、信息技术等支持保障部门

    C

    中台主要是财务管理和风险管理部门，负责信用分析、贷款审核、风险评价控制等

    D

    后台主要是人力资源管理、稽核监督、业务处理、信息技术等支持保障部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金公司的后台部门包括（）。
    A

    行政前台、投资、研究、销售等部门

    B

    市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门

    C

    行政管理、人事、清算、信息技术等部门

    D

    市场营销、风险控制、清算、信息技术等部门


    正确答案： D
    解析： 后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门，主要为前中台部门提供支持，目标是保证基金管理人战略的实施与效果。

  • 第23题：

    单选题
    （）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。
    A

    前台

    B

    中台

    C

    后台

    D

    以上都不是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    公司（）和（ ）独立于其他部门，对内部控制制度的执行情况实行严格检查和反馈。
    A

    督察长；独立董事

    B

    独立董事；内部监察稽核部门

    C

    督察长；内部监察稽核部门

    D

    理事长；内部监察稽核部门


    正确答案： D
    解析：

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