基金销售机构准入条件,不包括()。A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行B.财务状况良好,运作规范稳定C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施D.净资产规模达到100亿元

题目

基金销售机构准入条件,不包括()。

A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行

B.财务状况良好,运作规范稳定

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.净资产规模达到100亿元


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  • 第1题:

    商业银行申请注册基金销售业务资格,应当具备的条件不包括( )。

    A.具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
    B.财务状况良好,运作规范稳定
    C.有安全高效的清算、交割系统
    D.有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系

    答案:C
    解析:
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:
      ①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;
      ②财务状况良好,运作规范稳定;
      ③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;
      ④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;
      ⑤制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;
      ⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;
      ⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;
      ⑨中国证监会规定的其他条件。
      C项是担任基金托管人所具备的条件。
      【考点】基金销售机构

  • 第2题:

    (2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括( )。

    A.完善的内部控制
    B.完善的风险管理制度
    C.有效的投资研究团队
    D.健全的治理结构

    答案:C
    解析:
    商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备下列条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。

  • 第3题:

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括( )。

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有良好的并表管理能力
    D.资本充足

    答案:D
    解析:
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括:
    具有良好的公司治理结构,风险管理和内部控制健全有效,具有良好的并表管理能力,监管评级良好,并对申请人权益性投资占净资产的比例,连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系,最近2年无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件等方面提出要求。

  • 第4题:

    (2017年)关于基金销售机构的准入条件,下列表述错误的是( )。

    A.基金销售机构应当具备与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范措施和其他设施
    B.基金销售机构应当财务状况良好,运作规范稳定
    C.基金销售机构应当具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度
    D.基金销售机构的基金销售业务技术系统应当与证券交易所相应的技术系统进行联网测试,测试结果符合国家规定的标准

    答案:D
    解析:
    商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。(5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题:

    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件不包括( )。

    A.具有良好的公司治理结构
    B.风险管理和内部控制健全有效
    C.具有良好的并表管理能力
    D.无违法违规行为

    答案:D
    解析:
    商业银行投资设立、参股、收购境内法人金融机构的条件包括:具有良好的公司治理结构,风险管理和内部控制健全有效,具有良好的并表管理能力,监管评级良好,并对申请人权益性投资占净资产的比例、连续盈利年限、信息科技系统和信息安全体系、无严重违法违规行为和因内部管理问题导致的重大案件年限等方面提出要求。