私募基金管理人未建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.证券交易所D.中国证监会

题目

私募基金管理人未建立健全内部控制，或内都控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，( )可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。

A.中国证券业协会

B.中国基金业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

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1.私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是( )A、保证基金最低投资收益B、保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则C、防范经营风险，确保经营业务的稳健运行D、确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时

2.私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基 金业协会( )填报及上传相关内部控制制度。A、证券投资基金登记备案管理系统B、私募基金登记备案系统C、私募股权投资基金管理系统D、公募基金登记备案系统

3.私募基金管理人内部控制总体目标是( )。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则;Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行;Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

4.私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律 规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。A、 书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施B、罚款、公开谴责等措施C、书面警示、暂停业务、取消业务资格D、罚款、取消业务资格

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  • 第1题：

    私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯,保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于( )年。

    A、10

    B、5

    C、15

    D、8


    正确答案：A
    解析：私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息及相关资料，确保信息的完整、连续、准确和可追溯，保存期限自私募基金清算终止之日起不得少于10年。

  • 第2题：

    在我国,股权投资基金行业的自律规则不包括()

    A.《证券投资基金法》
    B.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    C.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》
    D.《私募投资基金募集行为管理办法》

    答案：A
    解析：
    股权投资基金行业的自律规则包括《私募投资基金管理人内部控制指引》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金募集行为管理办法》

  • 第3题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》基金合同约定私募基金不进行托管的，私募基金管理人应建立保障私募基金（）的制度措施和纠纷解决机制。

    • A、反洗钱
    • B、风险防范
    • C、投资者保护
    • D、财产安全

    正确答案:D

  • 第4题：

    以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。

    • A、Ⅰ.Ⅱ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第5题：

    私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取（）

    • A、书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施
    • B、罚款、公开遣责等措施
    • C、书面警示、暂停业务、取消业务资格
    • D、罚款、取消业务资格

    正确答案:A

  • 第6题：

    单选题
    以下关于《私募投资基金监督管理暂行办法》对行业自律管理做出规定的内容说法正确的是（）。 Ⅰ.基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统 Ⅱ.基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外，不得对外披露。 Ⅲ.基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，定期汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息。 Ⅳ.基金业协会应当制定和实施私募基金行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为。
    A

    Ⅰ.Ⅱ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制总体目标说法错误的是（）。
    A

    保证基金最低投资收益

    B

    保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则

    C

    防范经营风险，确保经营业务的稳健运行

    D

    确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。
    A

    证券投资基金登记备案管理系统

    B

    私募基金登记备案系统

    C

    私募股权投资基金管理系统

    D

    公募基金登记备案系统


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于私募基金管理人内部控制要求的说法中，错误的是（）。
    A

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价

    B

    私募基金管理人应当遵循专业化运营原则，主营业务清晰，不得兼营与私募基金管理有关的其他业务

    C

    私募基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金

    D

    私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作，分别核算


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    我国的私募股权基金自律规则有(   )。Ⅰ.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ.《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ.《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅳ.《私募投资基金管理人内部控制指引》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于私募基金管理人内部控制指引目标，错误的是（  ）。
    A

    保证私募基金管理人合法合规、诚信经营

    B

    引导私募基金管理人加强内部控制

    C

    提高私募基金管理人风险防范意识

    D

    推动私募基金行业规范发展


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括（　　）。[2017年3月真题]Ⅰ．《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》Ⅱ．《私募投资基金信息披露管理办法》Ⅲ．《私募投资基金管理人内部控制指引》Ⅳ．《私募投资基金募集行为管理办法》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ


    正确答案： B
    解析：
    我国私募股权投资基金行业自律规则包括：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募投资基金合同指引1号（契约型私募基金合同内容与格式指引）》《私募投资基金合同指引2号（公司章程必备条款指引）》《私募投资基金合同指引3号（合伙协议必备条款指引）》《私募投资基金募集行为管理办法》等。

  • 第13题：

    私募基金管理人未建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取( )。

    A.书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施

    B.罚款、公开谴责等措施

    C.书面警示、暂停业务、取消业务资格

    D.罚款、取消业务资格


    正确答案：A
    解析：《私募投资基金管理人内部控制指引》第31条规定，私募基金管理人未按本指引建立健全内部控制，或内部控制存在重大缺陷，导致违反相关法律法规及自律规则的，中国基金业协会可以视情节轻重对私募基金管理人及主要负责人采取书面警示、行业内通报批评、公开谴责等措施。故本题选A选项。

  • 第14题：

    相关中介机构在开展私募基金服务业务时，应当对私募行业法律法规和《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的内涵有充分理解和正确认识，即（）。 Ⅰ．私募基金中介服务机构应当遵守相关业务的法律法规和自律规则，秉承职业操守和专业行为规范，恪尽勤勉尽责的社会责任，为私募基金管理人提供合规、独立、客观、专业、公正的私募基金中介服务 Ⅱ．私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作，应注意各类主体的法律关系、职责范围和法律风险 Ⅲ．私募基金行业是我国财富管理行业的新生力量，健康发展离不开专业服务机构的支持 Ⅳ．私募基金服务机构与私募基金管理人之间的业务合作，应注意各类主体的级别关系、职责范围和道德风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第15题：

    私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行（）的检查、监督及评价，排查内部控制制度是否存在缺陷及实施中是否存在问题，并及时予以改进，确保内部控制制度的有效执行。

    • A、集中和非集中
    • B、局部业务和整体业务
    • C、定期和不定期
    • D、现场和非现场

    正确答案:C

  • 第16题：

    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。

    • A、成本效益原则
    • B、执行有效原则
    • C、独立性原则
    • D、适时性原则

    正确答案:D

  • 第17题：

    私募基金管理人应当按照《私募投资基金管理人内部控制指引》要求制定相关内部控制制度，并在中国基金业协会（）填报及上传相关内部控制制度。

    • A、证券投资基金登记备案管理系统
    • B、私募基金登记备案系统
    • C、私募股权投资基金管理系统
    • D、公募基金登记备案系统

    正确答案:B

  • 第18题：

    单选题
    在我国，股权投资基金行业的自律规则不包括（  ）。
    A

    《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

    B

    《私募投资基金募集行为管理办法》

    C

    《证券投资基金法》

    D

    《私募投资基金管理人内部控制指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    私募基金管理人应当保存私募基金内部控制活动等方面的信息资料，确保信息的完整、连续，准确和可追溯，保存期限自（ ）起不得少于10年。
    A

    私募基金清算终止之日

    B

    私募基金募集完成之日

    C

    信息及相关资料归档之日

    D

    信息及相关资料形成之日


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    私募基金管理人应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告的事项不包括（）。
    A

    私募基金管理人股东存在违法违规行为

    B

    私募基金管理人分立或合并

    C

    私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更

    D

    私募基金管理人的控股股东、实际控制人或执行事务合伙人发生变更


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    私募基金管理人内部控制总体目标是（）。Ⅰ.保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则；Ⅱ.防范经营风险，确保经营业务的稳健运行；Ⅲ.保障私募基金财产的安全、完整Ⅳ.确保私募基金、私募基金管理人财务和其他信息真实、准确、完整、及时。V.确保基金收益及基本目标的实现。
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    某私募基金管理人根据最新颁布的相关法律法规的调整了内控制度，体现了私募基金管理人内部控制的（）。
    A

    成本效益原则

    B

    执行有效原则

    C

    独立性原则

    D

    适时性原则


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据相关自律规则，私募股权投资基金管理人应当向私募基金登记备案系统及时报送管理人及其管理基金的下述哪些信息（  ）。Ⅰ.季度信息Ⅱ.半年度信息Ⅲ.年度信息Ⅳ.重大事项信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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