私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。A.总经理B.董事长C.投资总监D.合规风控负责人

题目

私募基金管理人的高级管理人员不包括( )。

A.总经理

B.董事长

C.投资总监

D.合规风控负责人

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1.私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案( )。Ⅰ.不构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅱ.不构成对私募基金管理人持续合规情况的认可Ⅲ.构成对私募基金管理人投资能力的认可Ⅳ.不作为对基金财产安全的保证A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。A.负责投资运作的高级管理人员B.董事会C.负责合规风控的高级管理人员D.总经理

3.根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是()A.副总经理 B.合规风控负责人 C.财务负责人 D.总经理

4.私募基金管理人的( )应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.A、负责投资运作的高级管理人员B、董事会C、负责合规风控的高级管理人员D、总经理

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  • 第1题：

    以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（ ）。

    A.人事负责人
    B.合规风控负责人
    C.执行事务合伙人（委派代表）
    D.副总经理

    答案：A
    解析：
    高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

  • 第2题：

    (2017年)下列关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理的登记备案的说法中，错误的是（ ）。

    A.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案表明对其持续合规情况的认可，但并不构成对其投资能力的保证
    B.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理登记备案并不构成对其投资能力和持续合规情况的认可
    C.中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案并不构成对私募基金管理人投资能力和持续合规情况的认可，并不作为对基金财产安全的保证
    D.中国证券投资基金业协会为私募基金办理登记备案并不作为对基金财产安全的保证

    答案：A
    解析：
    中国证券投资基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可，不作为对基金财产安全的保证。故A项说法错误。
    材料题
    根据以下材料，回答33-35题。甲的好友乙在一家私募基金管理公司从事投资管理工作，甲通过乙的微信朋友圈得知乙公司正在推介一款自己管理的基金产品，且乙已经购买了100万元该基金产品。甲打电话询问乙，得知单个投资人最少投资额需要100万元，但甲手头只有60万元。乙建议甲找其他人一起凑齐100万元进行联合投资。后来甲找到同事丙和丁，丙只有15万元，丁只有10万元。甲将凑齐的85万元转账给了乙，乙自己出资65万元，以自己的名义购买了150万元的基金产品。

  • 第3题：

    私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（ ）。

    A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。
    B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.
    C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证.
    D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证.

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金合同指引1号》私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

  • 第4题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少2名（ ）

    A.负责信息披露的高级管理人员
    B.负责合规风控的高级管理人员
    C.高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案：B
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。@##

  • 第5题：

    下列不属于股权投资基金高级管理人员的是（ ）。

    A.法定代表人
    B.风控负责人
    C.总经理
    D.基金经理人

    答案：D
    解析：
    股权投资基金的高级管理人员包括总经理、副总经理、合规风控负责人等。

  • 第6题：

    私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。

    • A、2；1
    • B、3；1
    • C、3；2
    • D、4；2

    正确答案:A

  • 第7题：

    单选题
    基金管理人应当设置负责合规风控的（　　）。
    A

    风险控制人

    B

    合规经理

    C

    合规负责人

    D

    高级管理人员


    正确答案： D
    解析：
    基金管理人应当建立有效的内部监控制度，设置专职负责合规风控的高管，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。

  • 第8题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。
    A

    总经理

    B

    董事长

    C

    投资总监

    D

    合规风控负责人


    正确答案： A
    解析： 高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

  • 第9题：

    单选题
    私募基金的管理人应具备至少（）名高级管理人员，其中应当包括（）名负责合规风控的高级管理人员。
    A

    2；1

    B

    3；1

    C

    3；2

    D

    4；2


    正确答案： C
    解析： 私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括1名负责合规风控的高级管理人员。

  • 第10题：

    单选题
    从事私募证券投资基金业务的各类私募基金管理人，其高管人员应取得基金从业资格。其中，高管人员不包括（　　）。
    A

    合规风控负责人

    B

    副总经理

    C

    财务人员

    D

    总经理


    正确答案： C
    解析：
    法定代表人或者执行事务合伙人委派代表、高级管理人员，以及从事销售、投资、风险控制、运营等核心岗位的从业人员应当符合相应资质要求。高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

  • 第11题：

    单选题
    下列关股权投资基金管理人内部控制制度的说法中，正确的是（  ）。
    A

    股权投资基金管理人应当树立合法合规经营优先，风险控制第二的理念

    B

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理无关的业务

    C

    负责合规风控的高级管理人员，应独立地履行对内部控制监督、检查、评价等职能

    D

    股权投资基金管理人可以兼营与私募基金管理有利益冲突的业务


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》和中国证券投资基金业协会的规定，以下不属于高级管理人员的是（）。
    A

    副总经理

    B

    合规风控负责人

    C

    财务负责人

    D

    总经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    关于私募基金管理人登记和私募基金的备案，表述正确的是（ ）。

    A.构成对私募基金管理人投资能力的认可
    B.构成对私募基金管理人持续合规情况的认可
    C.属于行政审批事项
    D.不作为对基金财产安全的保证

    答案：D
    解析：
    基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证。

  • 第14题：

    公司的经理、副经理、合规风控负责人等称为公司的（ ）。

    A.控股股东
    B.负责人
    C.实际控制人
    D.高级管理人员

    答案：D
    解析：
    高级管理人员是指总经理、副总经理、合规风控负责人等。

  • 第15题：

    私募基金管理人的（ ）应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职读职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任.

    A.负责投资运作的高级管理人员
    B.董事会
    C.负责合规风控的高级管理人员
    D.总经理

    答案：C
    解析：
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》私募基金管理人应当设置负责合规风控的高级管理人员。负责合规风控的高级管理人员，应当独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能，对因失职渎职导致内部控制失效造成重大损失的，应承担相关责任。

  • 第16题：

    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，股权投资基金管理人应具备至少2名（ ）。

    A.高级管理人员
    B.负责信息披露的高级管理人员
    C.负责合规风控的高级管理人员
    D.负责内部控制的高级管理人员

    答案：A
    解析：
    股权投资基金管理人应具备至少2名高级管理人员，且应当设置负责合规风控的高级管理人员。

  • 第17题：

    私募基金管理人的高级管理人员不包括（）。

    • A、总经理
    • B、董事长
    • C、投资总监
    • D、合规风控负责人

    正确答案:C

  • 第18题：

    单选题
    私募基金管理人高级管理人员不包括（）。
    A

    合规风控负责人

    B

    执行事务合伙人（临时委派）

    C

    人事负责人

    D

    副总经理


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（  ）。
    A

    负责合规风控的高级管理人员

    B

    高级管理人员

    C

    负责信息披露的高级管理人员

    D

    负责内部控制的高级管理人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    私募股权投资基金的高级管理人员不包括（）。
    A

    总经理

    B

    董事长

    C

    投资总监

    D

    合规风控负责人


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    根据《私募投资基金管理人内部控制指引》，私募基金管理人应具备至少两名（）。
    A

    负责内部控制的高级管理人员

    B

    负责信息披露的高级管理人员

    C

    高级管理人员

    D

    负责合规风险的高级管理人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人的高级管理人员包括（）。Ⅰ．私募基金管理人的董事长  Ⅱ．私募基金管理人的总经理Ⅲ．私募基金管理人的副总经理 Ⅳ．执行事务合伙人（委派代表）
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下不属于私募基金管理人高级管理人员的是（  ）。
    A

    人事负责人

    B

    合规风控负责人

    C

    执行事务合伙人（委派代表）

    D

    副总经理


    正确答案： D
    解析：

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