我国的证券自律管理机构包括()。A.沪、深证券交易所B.中国证券业协会C.证券登记结算公司D.国务院证券监督管理机构

题目

我国的证券自律管理机构包括()。

A.沪、深证券交易所

B.中国证券业协会

C.证券登记结算公司

D.国务院证券监督管理机构

相似考题

1.中国的金融市场自律性管理机构主要是()A、中国证券登记结算有限责任公司B、深圳证券交易所C、上海证券交易所D、中国证券业协会

2.我国证券业中，( )是行业自律性组织。A．证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．证券登记结算公司

3.我国基金监管的三个层次包括( )．A．国务院证券监督管理机构的监管B．证券交易所的一线监管C．中国证券业协会的自律性管理D．社会中介的舆论监督

4.证券公司应向（ ）报送年度报告。A．中国证监会B．沪深证券交易所C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司

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  • 第1题：

    （ ）会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。 A．中国证券业协会 B．中国证监会 C．国务院证券监督管理机构 D．国务院证券监督管理机构分支机构


    正确答案：A
    考点：掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节，P422。

  • 第2题：

    证券市场监管机构包括（ ）。

    A．国务院证券监督管理机构

    B．国务院证券监督管理机构的派出机构

    C．证券登记结算公司

    D．行业协会


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    （ ）提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会派出机构
    C.中国证券监督管理委员会
    D.中国证券登记结算有限责任公司

    答案：D
    解析：
    中国证券市场实行中央登记制度，即证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接，中国证券登记结算有限责任公司提供沪、深证券交易所上市证券的存管、清算和登记服务。

  • 第4题：

    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在（）登记成为基金管理人。

    A.中国证监会
    B.中国证券投资基金业协会
    C.国务院证券监督管理机构
    D.中国证券业协会


    答案：B
    解析：
    我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。

  • 第5题：

    （ ）中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

    A.证券交易所
    B.中国证券业协会
    C.登记结算中心
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第七条规定，国务院证券监督管理机构、中国人民银行、国务院其他金融监督管理机构应当建立证券公司监督管理的信息共享机制。

  • 第6题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.国务院金融监督管理机构
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第7题：

    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（ ）批准

    A.国务院证券监督管理机构
    B.证券交易所
    C.国务院金融监督管理机构
    D.中国证券业协会

    答案：A
    解析：
    证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。@##

  • 第8题：

    中国证券市场监督体系与自律管理体系的成员有(　　)
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券市场监管体系成员有：国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构。自律管理体系成员有：证券交易所、行业协会与证券投资者保护基金。

  • 第9题：

    中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有(　　)
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。

  • 第10题：

    （2019年）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。

  • 第11题：

    属于我国证券监管与自律性组织的机构有（） Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金 Ⅲ.证券业协会及证券登记结算公司 Ⅳ.证券交易所

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第12题：

    单选题
    设立证券登记结算机构必须经（  ）批准。
    A

    国务院

    B

    证券交易所

    C

    中国证券业协会

    D

    国务院证券监督管理机构


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    证券自律管理机构包括（ ）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证券服务机构 D．证券登记结算机构


    正确答案：ABD
    【考点】掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。见教材第一章第二节，P18～19。

  • 第14题：

    在我国，设立证券公司必须经()审查批准。

    A:财政部
    B:沪、深证券交易所
    C:国务院证券监督管理机构
    D:中国证券业协会

    答案：C
    解析：
    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。

  • 第15题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.中国证券监督管理委员会
    B.证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    考点：在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第16题：

    设立证券登记结算机构必须经()批准。

    A:国务院证券监督管理机构
    B:中国证券业协会
    C:证券交易所
    D:中国人民银行

    答案：A
    解析：
    我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。

  • 第17题：

    证券市场的监管自律体系包括（ ）。
    Ⅰ．国务院证券监督管理机构
    Ⅱ．证券投资者保护基金公司
    Ⅲ．证券交易所
    Ⅳ．行业协会

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。@##

  • 第18题：

    证券市场的监管机构包括( )。
    Ⅰ．国务院证券监督管理机构；
    Ⅱ．国务院证券监督管理机构的派出机构；
    Ⅲ．证券登记结算公司；
    Ⅳ．行业协会。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    我国证券市场经过多年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系，即以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律管理体系。

  • 第19题：

    对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理的是（　　）。

    A.中国证券业协会
    B.国务院院证券监督管理机构分支机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第四条，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行监督管理。中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

  • 第20题：

    我国证券市场监管体系包括（ ）。
    ①国务院证券监督管理机构
    ②证券投资者保护基金
    ③证券登记结算公司
    ④行业协会

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③④

    答案：B
    解析：
    我国证券市场的监管体系。我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

  • 第21题：

    在我国，设立证券公司必须经（ ）审查批准。

    A.上海证券交易所
    B.深圳证券交易所
    C.中国证券业协会
    D.国务院证券监督管理机构

    答案：D
    解析：
    在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第22题：

    中国证券市场监督管理体系包括
    Ⅰ、国务院证券监督管理机构
    Ⅱ、国务院证券监督管理机构的派出机构
    Ⅲ、证券交易所
    Ⅳ、行业协会与证券

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

  • 第23题：

    单选题
    属于我国证券监管与自律性组织的机构有（） Ⅰ.国务院证券监督管理机构 Ⅱ.证券投资者保护基金 Ⅲ.证券业协会及证券登记结算公司 Ⅳ.证券交易所
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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