在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出（ ）等风险提示。A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投资对象D.基金过往不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

题目

在招募说明书的显著位置，管理者一般会做出（ ）等风险提示。

A.特定基金品种

B.特定投资方法

C.特定投资对象

D.基金过往不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

相似考题

1.在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括()A.基金过往业绩不预示未来表现B.可预计一定区间的盈利C.不保证基金一定盈利D.不保证最低收益

2.( )是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。A.基金评级B.基金估值C.基金运作D.基金服务

3.在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式发行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。A.特定对象的确定B.投资者适当性匹配C.基金风险揭示D.合格投资者确认

4.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。Ⅰ.基金合同Ⅱ.基金招募说明书Ⅲ.风险揭示书Ⅳ.风险调查问卷A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

更多“在招募说明书的显著位置,管理者一般会做出( )等风险提示。A.特定基金品种B.特定投资方法C.特定投 ”相关问题

  • 第1题：

    中药品种申请一级保护的条件是

    A．对特定疾病有特殊疗效的

    B．对特定疾病有显著疗效的

    C．对一般疾病有显著疗效的

    D．用于预防和治疗一般疾病的


    参考答案：A

  • 第2题：

    根据规定，基金宣传推介材料中，要加人完整的风险提示函。风险提示函的必备内容有（ ）。

    A．基金可能实现的收益水平

    B．投资人应当认真阅读《基金合同》《招募说明书》等基金法律文件

    C．基金在投资运作过程中可能面临各种风险

    D．投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别


    正确答案：BCD
    BCD
    本题考查风险提示函的必备内容。

  • 第3题：

    中药品种申请二级保护的条件是A.对特定疾病有显著疗效的B.对一般疾病有特定作用的SX

    中药品种申请二级保护的条件是

    A.对特定疾病有显著疗效的

    B.对一般疾病有特定作用的

    C.对特定疾病有显著疗效的

    D.用于预防一般疾病的

    E.用于治疗特殊疾病的


    正确答案：A
    根据中药品种保护条例中申请二级保护的条件规定。

  • 第4题：

    某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（）。

    A．基金净值公告
    B．基金托管协议
    C．基金招募说明书
    D．基金合同

    答案：C
    解析：
    对于基金招募说明书的风险提示，在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。在招募说明书正文，管理人还会就基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险。

  • 第5题：

    关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（ ）。

    A.需要公开披露招募信息
    B.面向社会公开发行
    C.发行对象为不特定投资人
    D.发行对象为特定投资人

    答案：D
    解析：
    公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵守基金法律和法规的约束。并接受监管部门的严格监管。

  • 第6题：

    在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出（）等风险提示。

    A:基金过往业绩不预示未来表现
    B:可预计一定区间的盈利
    C:不保证基金一定盈利
    D:不保证最低收益

    答案：A,C,D
    解析：
    在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

  • 第7题：

    股权投资基金募集时，一般程序进行的顺序是（ ）

    A.特定对象确定一基金风险揭示一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    B.特定对象确定一基金风险类型评估一基金风险揭示一投资者适当性匹配一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    C.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认
    D.特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一投资冷静期一合格投资者确认一回访确认

    答案：C
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定一基金风险类型评估一投资者适当性匹配一基金风险揭示一合格投资者确认一投资冷静期一回访确认。知识点：
    募集行为管理

  • 第8题：

    (2017年)股权投资基金募集程序为（ ）。

    A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
    D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认

    答案：C
    解析：
    （教材P262）股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认。

  • 第9题：

    下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
    ①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
    ②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
    ③不得公开宣传
    ④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明

    A.①④
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    私募基金宣传推介规范

  • 第10题：

    募集机构应当向特定对象宣传推介基金。未经特定对象确定程序，不得向任何人宣传推介基金。在向投资者推介基金之前，募集机构应当采取（）等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。

    • A、问卷调查
    • B、电话调查
    • C、当面调查
    • D、间接调查

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    某公募基金的信息披露文件中，对基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险，该文件是（　　）。[2017年11月真题]
    A

    基金净值公告

    B

    基金托管协议

    C

    基金招募说明书

    D

    基金合同


    正确答案： D
    解析：
    对于基金招募说明书的风险提示，在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。在招募说明书正文，管理人还会就基金产品的各项风险因素进行分析，并列明与特定基金品种、特定投资方法或特定投资对象相关的特定风险。

  • 第12题：

    单选题
    在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会做出（ ）等风险提示。
    A

    基金过往业绩不预示未来表现

    B

    不保证基金一定盈利

    C

    不保证最低收益

    D

    以上都是


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    下列关于利率风险资本计量中的特定风险的说法中,不正确的是()。

    A.利率风险特定风险计提依据发行主体性质、评级、剩余期限等信息，确定资本计提风险权重

    B.在计量特定风险资本要求时，各类证券应区分多头和空头，表示为市值或公允价值

    C.在计量特定风险资本要求时，衍生工具应转换为基础工具，按基础工具的特定市场风险的方法计算资本要求

    D.远期利率协议需要计算特定市场风险的资本要求


    参考答案：D

  • 第14题：

    在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。

    A.特定对象的确定

    B.投资者适当性匹配

    C.基金风险揭示

    D.合格投资者确认


    正确答案：D
    解析：合格投资者确认：在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
    投资者适当性匹配：募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金。
    基金风险揭示：在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示基金风险，并与投资者签署风险揭示书。
    合格投资者确认：在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

  • 第15题：

    (2016年)（　）是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的符号、数字或者文字展示分析的结果。

    A.基金评级
    B.基金估值
    C.基金运作
    D.基金服务

    答案：A
    解析：
    A[解析]基金评价是指对基金投资收益和风险或者基金管理人管理能力进行的评级、评奖、单一指标排名或者中国证监会认定的其他评价活动。基金评级是指运用特定的方法对基金的投资收益和风险或者基金管理人的管理能力进行综合性分析，并使用具有特定含义的．符号、数字或者文字展示分析的结果。

  • 第16题：

    (2016年)关于公募证券投资基金的表述，不正确的是（）。

    A.需要公开披露招募信息
    B.面向社会公开发行
    C.发行对象为不特定投资人
    D.发行对象为特定投资人

    答案：D
    解析：
    公募基金主要具有如下特征：①可以面向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募集对象不固定；②投资金额要求低，适宜中小投资者参与；③必须遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管。

  • 第17题：

    中药品种申请二级保护的条件是

    A.对特定疾病有显著疗效的
    B.用于治疗特殊疾病的
    C.对一般疾病有显著疗效的
    D.对特定疾病有较好疗效的
    E.对特定疾病有特殊疗效的

    答案：A
    解析：

  • 第18题：

    股权投资基金募集时，一般的程序为（ ）。

    A.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    B.特定对象确定→投资者适当性匹配→基金风险类型评估→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    C.特定对象确定→基金风险类型评估→基金风险揭示→投资者适当性匹配→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    D.特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→合格投资者确认→基金风险揭示→投资冷静期→回访确认

    答案：A
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认。

  • 第19题：

    股权投资基金募集机构在（ ）进行的回访确认无效。

    A.基金风险揭示时
    B.合格投资者确认时
    C.投资冷静期内
    D.特定对象确认期内

    答案：C
    解析：
    募集机构应当在投资冷静期满后，指令本机构从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访。募集机构在投资冷静期内进行的回访确认无效。

  • 第20题：

    股权投资基金募集时，一般按照以下程序进行（ ）。
    Ⅰ．特定对象确认
    Ⅱ．投资者适当匹配
    Ⅲ．基金风险揭示
    Ⅳ．合格投资者确认

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    股权投资基金募集时，一般按照如下程序进行：特定对象确定→基金风险类型评估→投资者适当性匹配→基金风险揭示→合格投资者确认→投资冷静期→回访确认
    知识点：募集行为的主要程序及内容；

  • 第21题：

    基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括（　）。

    • A、风险提示
    • B、基金的运作方式
    • C、基金的投资
    • D、招募说明书摘要

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    不定项题
    基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括（　）。
    A

    风险提示

    B

    基金的运作方式

    C

    基金的投资

    D

    招募说明书摘要


    正确答案： B
    解析： 除ABCD四项外，基金销售人员应重点关注的信息还包括：
    ①从基金资产中列支的各项费用的种类、计提标准和方式;
    ②基金份额的募集发售、交易、申购、赎回的约定，特别是买卖基金费用的相关条款;
    ③基金净值的计算方法和公告方式。

  • 第23题：

    单选题
    在基金招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出的风险提示中不包括（　　）。
    A

    基金过往业绩不预示未来表现

    B

    可预计一定区间的盈利

    C

    不保证基金一定盈利

    D

    不保证最低收益


    正确答案： C
    解析：
    在招募说明书封面的显著位置，管理人一般会作出“基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定盈利，也不保证最低收益”等风险提示。

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