在宣传推介材料(),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。A.发布结束后 3个工作日内B.发布之日前 3个工作日C.发布之日前 5个工作日D.发布之日起 5个工作日内

题目

在宣传推介材料(),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

A.发布结束后 3个工作日内

B.发布之日前 3个工作日

C.发布之日前 5个工作日

D.发布之日起 5个工作日内


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  • 第1题:

    期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。( )


    正确答案:×
    根据《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 

  • 第2题:

    期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之13起3个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。 ( )


    正确答案:×
    《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第3题:

    关于基金宣传推介材料审批报备流程,以下说法正确的是( )

    A.基金销售机构向监管部门报送的宣传材料内容主要为基金宣传推介材料的用途说明
    B.基金销售机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内向当地证监局报备
    C.基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员无需对基金宣传推介材料的合规性进行复核并出具复核意见
    D.基金代销机构在报送基金推介材料至当地证监局时,只需要提供书面报告

    答案:B
    解析:
    基金宣传推介材料报送内容包括基金推介材料的形式和用途说明、基金宣传推介材料、基金管理公司督察长出具的合规意见书、基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的复印件,以及有关获奖证明的复印件。基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料合规性进行复核并出具复核意见。

  • 第4题:

    基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形不包括( )。

    A.未履行报送手续
    B.在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料
    C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致
    D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形

    答案:B
    解析:
    本题考查宣传推介材料违规的情形。基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括以下三种:(1)未履行报送手续。(2)基金宣传推介材料和上报的材料不一致。(3)基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及其他情形。参见教材(下册)P145。
    【我的笔记】:

  • 第5题:

    基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.20

    答案:B
    解析:
    基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第6题:

    基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报( )备案。

    A.主要经营活动所在地中国证监会派出机构
    B.注册地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所

    答案:A
    解析:
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第7题:

    基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查,出具合规意见书,自向公众分发或者发布之日起( )工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    A.1个
    B.2个
    C.5个
    D.7个

    答案:C
    解析:
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料应当事先经基金管理人负责销售的高级管理人员或督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第8题:

    在宣传推介材料(),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。

    • A、发布结束后3个工作日内
    • B、发布之日前3个工作日
    • C、发布之日前5个工作日
    • D、发布之日起5个工作日内

    正确答案:D

  • 第9题:

    单选题
    其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起(  )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    3

    B

    10

    C

    5

    D

    15


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    其他基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    20


    正确答案: B
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    基金管理人的基金宣传推介材料,自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报(  )备案。
    A

    主要经营活动所在地中国证监会派出机构

    B

    注册地中国证监会派出机构

    C

    中国证监会

    D

    证券交易所


    正确答案: C
    解析:
    依据《证券投资基金销售管理办法》的规定,基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第12题:

    单选题
    公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布(  )个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案: B
    解析:

  • 第13题:

    在宣传推介材料(),基金销售机构应当向监管部门报备相关材料。

    A、发布结束后3个工作日内

    B、发布之日起5个工作日内

    C、发布之日前3个工作日

    D、发布之日前5个工作日


    参考答案:B
    解析:其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第14题:

    期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起( )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

    A.2

    B.3

    C.5

    D.7


    正确答案:C
    《期货公司管理办法》第五十二条规定,期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起5个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。

  • 第15题:

    其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    A.3
    B.5
    C.10
    D.15

    答案:B
    解析:
    其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第16题:

    基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起( )个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备

    A.20
    B.15
    C.10
    D.5

    答案:D
    解析:
    基金销售机构应当在向公众分发基金宣传推介材料之日起5个工作日内,向其经营活动所在地证监局报备。
    【考点】基金宣传推介材料规范

  • 第17题:

    (2017年)基金管理人的基金宣传推介材料应自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

    A.3
    B.5
    C.2
    D.4

    答案:B
    解析:
    基金管理人的基金宣传推介材料,应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第18题:

    在宣传推介材料( ),基金销售机构应当向监管部门报备相关材料,

    A.发布之日前3个工作日
    B.发布之日起5个工作日内
    C.发布之日前5个工作日
    D.发布结束后3个工作日内

    答案:B
    解析:
    其他基金销售机构的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规的高级管理人员检查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第19题:

    公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布( )个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案:C
    解析:
    公募基金宣传推介材料。基金销售机构制作的基金宣传推介材料,应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查,出具合规意见书,并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形: 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,预测基金的证券投资业绩;违规承诺收益或者承担损失,诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金管理人募集或者管理的基金,夸大或者片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间隈制的表述,登载单位或者个人的推荐性文字。

  • 第20题:

    每月的结算对账的时间是多长?()

    • A、结算单发布起的30个工作日内
    • B、结算单发布起的30个自然日内
    • C、结算单发布起到下月13日前
    • D、结算单发布当月内

    正确答案:C

  • 第21题:

    单选题
    在宣传推介材料(),基金销售机构应当向有关部门报备相关材料。
    A

    发布结束后3个工作日内

    B

    发布之日前3个工作日

    C

    发布之日前5个工作日

    D

    发布之日起5个工作日内


    正确答案: D
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
    A

    3个

    B

    10个

    C

    5个

    D

    20个


    正确答案: B
    解析: 基金管理人的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之5个工日起作人内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。

  • 第23题:

    单选题
    期货公司对外发布的广告宣传材料,应当自发布之日起(  )个工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    20


    正确答案: A
    解析: 参见《期货公司管理办法》第五十二条第四款规定。