基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是()。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额

题目

基金从业人员的的下列行为中，符合职业道德规范的是()。

A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金

B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测

C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料

D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额

相似考题

1.基金从业人员“守法合规”职业道德规范中的“法”与“规”包括( )Ⅰ.《中华人民共和国证券投资基金法》Ⅱ.中国证监会制定的《证券投资基金销售管理办法》Ⅲ.中国证券投资基金业协会制定的《基金从业人员执业行为自律准则》Ⅳ.基金从业人员所在机构的内部规章制度A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、ⅡD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是( )A、 忠诚尽责是指基金从业人员应当对待以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作B、 忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突C、 忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人D、 忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范

3.基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是()。A.不侵犯、不挪用基金财产B.公平地对待其管理的不同基金财产C.不得在不同基金资产之间、基金资产和其它受托资产之间进行利益输送D.协调平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益

4.关于基金从业人员职业道德规范，以下表述错误的是( )A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求B.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范C.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则D.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范

更多“基金从业人员的的下列行为中,符合职业道德规范的是()。A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公 ”相关问题

  • 第1题：

    (2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。

    A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
    B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
    C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
    D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求

    答案：D
    解析：
    专业审慎原则要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。

  • 第2题：

    以下从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是 （ ）。

    A.忠诚尽责
    B.专业审慎
    C.客户至上
    D.守法合规

    答案：A
    解析：
    忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系 的职业道德规范。基金从业人员与其所在机构之间是委托代理关系或雇佣关系，基金 机构是委托人或者雇主，基金从业人员是受托人或者雇员。几乎所有的国家或地区、几乎所有的职业，都把忠诚尽责作为受托人对委托人或者雇员对雇主的职业义务和责 任，都要求从业者恪守这一职业道德规范。

  • 第3题：

    (2017年)中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（ ）。
    Ⅰ．制定基金职业道德规范
    Ⅱ．宣传基金职业道德规范
    Ⅲ．建立职业道德奖惩机制
    Ⅳ．建立基金从业人员道德档案

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金业协会应当采取切实有效的措施，加强基金职业道德教育。一方面要制定完备的基金职业道德规范，宣传并组织基金从业人员学习和领会职业道德规范；另一方面，还应建立必要的职业道德奖惩机制，促进和保证基金职业道德的实施。例如，建立专门的职业道德检查和奖惩机构，建立基金从业人员职业道德档案等。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述中，正确的是（ ）。

    A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
    B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
    C.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作
    D.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突

    答案：C
    解析：
    忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。

  • 第5题：

    (2017年)基金从业人员接受职业道德教育的途径多种多样，下列不属于基金职业道德教育主要途径的是（ ）。

    A.从业人员接受所在机构的岗前职业道德教育
    B.从业人员学习中国证券投资基金业协会宣传的正面典型人物和事件
    C.从业人员学习中国证券投资基金业协会关于职业道德规范的宣传材料
    D.从业人员接受中国证监会的监督检查

    答案：D
    解析：
    基金职业道德教育的途径：（1）岗前职业道德教育。（2）岗位职业道德教育。（3）基金业协会的自律。（4）树立基金职业道德典型。（5）社会各界持续监督。

  • 第6题：

    (2017年)下列从业人员职业道德规范中，属于调节基金从业人员与其所在机构关系的是（ ）。

    A.专业审慎
    B.忠诚尽责
    C.守法合规
    D.客户至上

    答案：B
    解析：
    忠诚尽责是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。

  • 第7题：

    基金从业人员甲的下列行为中，符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是（ ）

    A.甲在销售基金时，为了让客户更好的了解产品，向客户预测所推介基金的未来业绩
    B.甲发现公司基金经理乙的妻子在炒股，但乙并没有向公司申报，甲向公司报告了此事
    C.监管机构正在对从业人员乙的违法违规行为进行调查，要求甲提供一些其了解的情况，甲以保密为由未提供
    D.甲对国家机关颁布的法律法规很重视并严格遵守，但认为其公司制定的规章制度既不是"法'又不是"规'遵不遵守无所谓

    答案：B
    解析：
    基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，包括以下要求：（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第8题：

    关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。

    • A、是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化
    • B、是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范
    • C、是基金从业人员职业道德规范的简称
    • D、是一般社会道德、职业道德的总和

    正确答案:D

  • 第9题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。
    A

    《基金从业人员自律准则》

    B

    《基金从业人员执业行为暂行办法》

    C

    《基金从业人员执业行为自律准则》

    D

    《基金从业人员执业行为自律规范》


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于基金职业道德的表述，错误的是（  ）。
    A

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    B

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    C

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    D

    是—般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第14题：

    关基金职业道德教育，以下表述错误的是（ ）。

    A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
    B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
    C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
    D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

    答案：D
    解析：
    基金行业是建立在投资人信任基础之上的，而良好的基金职业道德和健全的基金监管法规是赢得投资人信任的重要保证，也是基金行业和基金从业人员安身立命的基石。比较而言，基金职业道德还具有基金监管法规不可替代的作用。基金市场的有序运行需要完善的法律制度，但是仅靠刚性的法律制度来约束基金从业人员的行为显然是不够的，难以对千变万化的市场行为进行有效约束，仍会出现一些盲区，这就使得基金从业人员职业道德规范成了规制不当市场行为的最后屏障。

  • 第15题：

    (2017年)关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    B.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
    C.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    D.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范

    答案：D
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第16题：

    (2017年)关于基金从业人员职业道德规范，下列表述错误的是（ ）。

    A.守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
    B.专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
    C.客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
    D.诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则

    答案：A
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第17题：

    关于基金从业人员“忠诚尽责”职业道德规范的描述，正确的是（ ）。

    A.忠诚尽责高于基金从业人员的所有其他职业道德规范
    B.忠诚尽责是指基金从业人员应当忠实于投资人
    C.忠诚尽责是指基金从业人员应当避免投资人利益与所在机构利益发生冲突
    D.忠诚尽责是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作

    答案：D
    解析：
    忠诚尽责，是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。忠诚，是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避免与所在机构利益发生冲突，不得损害所在机构的利益。尽责，是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作，尽职尽责。故D表述正确。

  • 第18题：

    (2017年)下列不符合专业审慎职业道德规范要求的是（ ）。

    A.基金从业人员应区分投资分析中的事实、观点和假设
    B.基金从业人员在进行投资分析时，保持独立性与客观性
    C.基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时，应分析该产品全部历史业绩
    D.基金从业人员应牢固树立风险控制意识

    答案：C
    解析：
    基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时，应当本着对投资者高度负责的态度执业，在执业过程中应当审慎处理各项业务，具体而言，包括以下基本要求：（1）基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时，应当具有合理充分的依据，有适当的研究和调查支撑，保持独立性与客观性，坚持原则，不得受各种外界因素的干扰。（2）基金从业人员必须保持合理的谨慎，做出审慎的判断，应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高风险管理水平。（3）基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。（4）基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。（5）基金从业人员必须记载和保留适当的记录，以支持投资分析、建议、行动等相关事项。（6）基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。（7）基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时，应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。

  • 第19题：

    (2016年)基金从业人员的下列行为中，符合职业道德规范的是（）。

    A.从业人员甲在介绍自己所在基金管理公司的投资业绩时，只介绍表现好的基金，刻意忽略表现不好的基金
    B.从业人员丁在推介基金时没有对所推介的基金的未来业绩作预测
    C.从业人员乙向客户分发自己私下制作的宣传推介材料
    D.从业人员丙动员一名退休老工人用自己的退休金购买结构化资产管理计划劣后级份额

    答案：B
    解析：
    我国基金职业道德主要包括：①守法合规；②诚实守信；③专业审慎；④客户至上；⑤忠诚尽责；⑥保守秘密。AC两项违背了守法合规和诚实守信的准则；D项违背了守法合规和客户至上的准则。

  • 第20题：

    2014年12月15日，基金业协会颁布了（），引导全体从业人员以合乎职业道德规范的方式对待客户、公众、所在机构、其他同业机构以及行业其他参与者。

    • A、《基金从业人员自律准则》
    • B、《基金从业人员执业行为暂行办法》
    • C、《基金从业人员执业行为自律准则》
    • D、《基金从业人员执业行为自律规范》

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    基金从业人员在执业过程中应遵循相关基金职业道德规范，以下不符合基金职业道德规范的是（  ）。
    A

    公平地对待其管理的不同基金财产

    B

    不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

    C

    不侵占、不挪用基金财产

    D

    平衡基金持有人利益、个人及所在机构的利益


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于基金职业道德，以下表述错误的是（）。
    A

    是一般社会道德、职业道德基本规范在基金行业的具体化

    B

    是基金从业人员在长期的基金职业实践中所形成的职业行为规范

    C

    是基金从业人员职业道德规范的简称

    D

    是一般社会道德、职业道德的总和


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    关于基金职业道德教育以下表述错误的是（  ）。
    A

    应当在进行基金职业道德教育的同时,强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障

    B

    应当引导基金从业人员实行自我监督、自我评价和自我行为调整

    C

    应当培养基金从业人员的基金职业道德观念

    D

    应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范


    正确答案： A
    解析：

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