基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。A.应通知管理人后再执行投资指令B.应报告中国证监会并按其要求处理C.应在执行指令后立即报告中国证监会D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

题目

基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是( )。

A.应通知管理人后再执行投资指令

B.应报告中国证监会并按其要求处理

C.应在执行指令后立即报告中国证监会

D.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

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1.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并及时向( )报告。A.基金托管人;中国证监会B.基金管理人;中国基金业协会C.基金托管人;中国基金业协会D.基金管理人;中国证监会

2.场外资金清算流程包括( )。A．基金托管人负责查询资金到账情况，资金未到账时，要查明原因，及时通知管理人B．基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场外投资指令C．基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核，审核无误后制作清算指令D．对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人

3.基金托管人发现基金管理人的投资运作违法违规的，必须以书面形式通知基金管理人，并报告中国证监会。（ ）A．正确B．错误

4.关于依法处分基金财产的说法，正确的是( )。A.基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割B．基金托管人可以单独处分基金财产C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产D.托管人应无条件执行基金管理人的指令

参考答案和解析
答案：D
解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。所以D正确。
更多“基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时,正确的做法是( )。A.应通知管理人后再执行 ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于基金托管人依照法规处分基金财产的说法有误的是（ ）。 A．基金托管人没有单独处分基金财产的权利 B．未接到交易所、登记结算公司的合法数据或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产 C．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金的清算、交割事宜 D．对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并向证券交易所报告


    正确答案：D
    对基金管理人非法的、不合规的投资指令，托管人应当拒绝执行，并提示管理人或向监管机构报告。故D项说法错误。

  • 第2题：

    基金托管人如果发现基金管理人投资运作有违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。（ ）


    正确答案：×

  • 第3题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知( )，并向( )报告。

    A.基金托管人;中国证监会

    B.基金管理人;中国基金业协会

    C.基金托管人;中国基金业协会

    D.基金管理人;中国证监会


    正确答案：D
    解析：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的， 应当拒绝执行， 立即通知基金管理人， 并及时向中国证监会报告。
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
    考点：基金的募集与认购

  • 第4题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金法规时，正确的做法是（ ）。

    A.应报告中国证监会并按要求处理
    B.应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告
    C.应通知管理人后再执行投资指令
    D.应在执行投资指令后立即报告中国证监会

    答案：B
    解析：
    本题考查基金托管人的监督义务。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第5题：

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知（ ），并及时向（ ）报告。

    A.基金管理人、中国证监会
    B.基金持有人、中国证监会
    C.基金业协会、中国证监会
    D.银监会、证监会

    答案：A
    解析：
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第6题：

    基金托管人的职责包括（）。

    • A、代为或名义持有基金资产
    • B、保管基金资产
    • C、执行基金管理人的投资指令
    • D、监督基金管理人的投资运作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。

    • A、基金托管人；中国证监会
    • B、基金管理人；中国基金业协会
    • C、基金托管人；中国基金业协会
    • D、基金管理人；中国证监会

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    以下有关基金托管人的监督义务，说法正确的有：（）。
    A

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    B

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    C

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    D

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告

    E

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。
    A

    基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

    B

    基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

    C

    托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人

    D

    托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是(    )。
    A

    应在执行投资指令后立即报告中国证监会

    B

    应报告中国证监会并按其要求处理

    C

    应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

    D

    应通知管理人后再执行投资指令


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于依法处分基金财产的说法，正确的是（）。
    A

    基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

    B

    基金托管人可以单独处分基金财产

    C

    基金托管人可以自行运用基金的分红资产

    D

    托管人应该完全执行基金管理人的指令


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （）通过购买基金份额，享有基金投资收益。（）依据法律、法规和基金合同负责基金的经营和管理操作。（）负责保管基金资产，执行管理人的有关指令，办理基金名下的资金往来。
    A

    基金管理人；基金投资者；基金托管人

    B

    基金托管人；基金投资者；基金管理人

    C

    基金投资者；基金管理人；基金托管人

    D

    基金投资者；基金托管人；基金管理人


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于依法处分基金财产的说法，正确的是（ ）。

    A．基金托管人要根据有关规定和基金管理人合法、合规的投资指令办理资金清算交割

    B．基金托管人可以单独处分基金财产

    C．基金托管人可以自行运用基金的分红资产

    D．托管人应该完全执行基金管理人的指令


    正确答案：A
    基金托管人不得单独处分基金财产，不可以自行处置基金分红，且如果管理人的要求不合法，则不应当执行指令。

  • 第14题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（ ）。 A．管理人与托管人的关系是经营与监管的关系 B．基金管理人负责基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管 C．基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规 D．基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    (2017年)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
    Ⅰ．执行基金管理人的指令
    Ⅱ．拒绝执行基金管理人的指令
    Ⅲ．立即通知基金管理人
    Ⅳ．及时向中国证监会报告

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第16题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（ ）。
    Ⅰ.执行基金管理人的指令
    Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令
    Ⅲ.立即通知基金管理人
    Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第17题：

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当（ ）。

    A.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    B.继续执行，不通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    C.继续执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告
    D.拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院银行业监督管理机构报告

    答案：A
    解析：
    基金托管人如发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  • 第18题：

    基金托管人应该无条件执行基金管理人的投资指令。


    正确答案:错误

  • 第19题：

    关于基金管理人与基金托管人之间的关系，下列说法正确的是（）

    • A、管理人与托管人的关系式经营与监管的关系
    • B、基金管理人负债基金资产的经营；托管人负责基金资产的保管
    • C、基金管理人本身绝不实际接触和拥有基金资产，托管人依据基金管理机构的指令处置基金资产，并监督管理人的投资运作是否合法合规
    • D、基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（　　）。[2015年12月真题]
    A

    拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告

    B

    通知基金管理人后再执行投资指令

    C

    通知基金持有人并按其要求处理

    D

    执行投资指令后立即报告中国证监会


    正确答案： C
    解析：
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

  • 第21题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当采取如下措施（  ）。Ⅰ.执行基金管理人的指令Ⅱ.拒绝执行基金管理人的指令Ⅲ.立即通知基金管理人Ⅳ.及时向国务院证券监督管理机构报告
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同时，正确的做法是（）
    A

    应通知管理人后再执行投资指令

    B

    应报告中国证监会并按其要求处理

    C

    应在执行指令后立即报告中国证监会

    D

    应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的，应立即通知（），并向（）报告。
    A

    基金托管人；中国证监会

    B

    基金管理人；中国基金业协会

    C

    基金托管人；中国基金业协会

    D

    基金管理人；中国证监会


    正确答案： A
    解析： 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。

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