基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。A.公司章程B.内部控制大纲C.基本管理制度D.部门规章制度

题目

基金管理公司风险控制制度体系由（）构成。

A.公司章程

B.内部控制大纲

C.基本管理制度

D.部门规章制度

相似考题

1.基金管理公司内部控制机制包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等。 （ ）

2.公司内部控制制度由（ ）等部分组成。A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册

3.基金管理公司内部控制大纲明确了( )等内容．A．风险控制制度B．内部控制目标C．内部控制原则D．内部控制环境

4.下列属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是( )。A、基本管理制度B、内部控制大纲C、部门业务规章D、以上都正确

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  • 第1题：

    基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。

    A.内部控制理论

    B．内部控制大纲

    C．基本管理制度

    D．部门业务规章


    正确答案：BCD
    【解析】答案为BCD。基金管理公司的内部控制可分为内部控制制度和内部控制机制。其中，公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。

  • 第2题：

    基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。 A．内部控制大纲 B．基本管理制度 C．部门业务规章 D．业务操作手册


    正确答案：ABCD
    考点：掌握基金管理公司内部控制的概念。见教材第四章第五节，P101。

  • 第3题：

    34公司内部控制制度由( )等部分组成。

    A.内部控制大纲

    B.基本管理制度

    C.部门业务规章

    D.风险控制制度


    正确答案：ABC

  • 第4题：

    关于内部控制制度，以下说法错误的是( )。

    A.部门规章的规定不应与基本管理制度的强制性规定矛盾

    B.内部控制大纲是各项基本管理制度的纲要和总览

    C.业务操作手册的规定与基本管理制度不一致的，按照业务操作手册的特殊规定执行

    D.内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开


    答案：C

  • 第5题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（）。

    A.基本管理制度

    B.部门业务规章

    C.业务操作手册

    D.内部控制大纲


    正确答案：D
    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是内部控制大纲。

  • 第6题：

    （ ）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

    A.内部控制大纲

    B.基本管理制度

    C.部门规章

    D.业务操作手册


    正确答案：A
    A[解析]公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第7题：

    (2016年)下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（　）。

    A.基本管理制度
    B.内部控制大纲
    C.部门业务规章
    D.法律规范

    答案：D
    解析：
    D[解析]基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

  • 第8题：

    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措SS等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.业务操作手册
    C.部门业务规章
    D.内部控制大纲

    答案：D
    解析：
    内咅階制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第9题：

    基金管理公司内部控制制度由（ ）等组成。
    Ⅰ.基本法律法规
    Ⅱ.内部控制大纲
    Ⅲ.基本管理制度
    Ⅳ.部门业务规章

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    本题考查内部控制制度。基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。参见教材（下册）P181。

  • 第10题：

    (2016年)在基金管理公司的内部控制中，（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开。

    A.部门业务规章
    B.内部控制大纲
    C.内部控制制度
    D.业务操作手册

    答案：B
    解析：
    基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。其中，内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。

  • 第11题：

    处于基金管理公司内部控制体系最低层次的是（ ）。
    A.部门业务规章 B.业务操作手册
    C.基本管理制度 D.内部控制大纲


    答案：B
    解析：
    基金管理公司内部控制制度的各个组成部分的重要性从高到低依次是：内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册。

  • 第12题：

    单选题
    基金管理公司的内部控制制度由（ ）组成。
    A

    内部控制大纲

    B

    基本管理制度

    C

    部门业务规章

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )．

    A．员工自律

    B．内部控制大纲

    C．基本管理制度

    D．部门业务规章


    正确答案：BCD
    94. BCD【解析】基金管理公司的内部控制可分为内部控制制度和内部控制机制。其中，公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。 A项属于基金管理公司内部控制机制的层次之一。

  • 第14题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。 A．公司章程 B．部门业务规章 C．内部风险控制制度 D．内部控制大纲


    正确答案：D
    基金管理公司内部控制大纲是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境和内部控制措施等内容。

  • 第15题：

    基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。

    A．内部控制大纲

    B．基本管理制度

    C．部门业务规章

    D．业务操作流程


    正确答案：ABC

  • 第16题：

    基金管理公司内部控制制度由（ ）等部分组成。

    A．内部控制大纲

    B．基本管理制度

    C．部门业务规章

    D．产品管理办法


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    下列不属于基金管理公司内部控制制度组成部分的是（ ）。

    A.基本管理制度

    B.内部控制大纲

    C.部门业务规章

    D.法律规范


    正确答案：D
    (JP181)基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。

  • 第18题：

    基金管理公司风险控制的制度体系由()构成。

    A、公司章程

    B、内部控制大纲

    C、公司基本管理制度

    D、部门规章制度


    正确答案:ABCD
    解题思路：通常所说的基金管理人的风险控制体系包括风险控制的组织体系和风险控制的制度体系。其中，风险控制制度体系由四个不同层次的制度构成，即公司章程、内部控制大纲、公司基本管理制度和部门规章制度。

  • 第19题：

    基金管理公司内部控制制度由（ ）、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

    A.内部控制大纲
    B.内部控制目录
    C.内部控制手册
    D.内部控制流程

    答案：A
    解析：
    基金管理公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章和业务操作手册组成。

  • 第20题：

    （ ）是基金管理公司章程规定的内控原则的细化和各项基本管理制度的纲要和总揽。

    A.内部控制大纲
    B.部门规章
    C.业务操作手册
    D.内控制度清单

    答案：A
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第21题：

    在基金管理公司的各项内部控制制度中，以下用于明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的文件是（）。

    A．部门业务规章
    B．内部控制大纲
    C．基本管理制度
    D．业务操作手册

    答案：B
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第22题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容的文件是（ ）。

    A.基本管理制度
    B.部门业务规章
    C.内部控制大纲
    D.内部风险控制制度

    答案：C
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内容。

  • 第23题：

    基金管理公司内部控制制度中明确内部控制目标、内部控制原则、控制环境、内部控制措施 等内容的文件是（ ）。


    A.部门业务规章 B.内部风险控制制度
    C.基本管理制度 D.内部控制大纲


    答案：D
    解析：
    公司内部控制大纲是对公司章程规定 的内部控制原则的细化和展开，是各项基本管理 制度的纲要和总揽，明确内部控制目标、内部控制 原则、控制环境和内部控制措施等内容。

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