首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.A.证券监管机构B.证券承销机构C.证券交易所D.发行人

题目

首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

A.证券监管机构

B.证券承销机构

C.证券交易所

D.发行人

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1.第 30 题 下列有关首次公开发行股票的程序中，说法错误的是（　　）。A．中国证监会收到申请文件后，应在5个工作日内作出是否受理的决定B．股票发行申请经核准后，发行人应自中国证监会核准发行之日起6个月内发行股票C．发行人股票发行申请经核准后，发行的股票一般由证券公司承销D．证券的代销、包销期限最长不得超过120日

2.关于证券发行核准制特征，下列描述正确的有( )．A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的，可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

3.有关证券承销的说法哪些是错误的（ ）A．证券承销业务采取代销或者包销方式B．公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司C．向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币3000万的应当由承销团承销D．股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人和承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准

4.下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

更多“首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众 ”相关问题

  • 第1题：

    第 64 题 上市公司公开发行新股的推荐核准，包括（　　）。

    A．由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书

    B．保荐机构对承销商备案材料的合规性审核

    C．发行审核委员会审核、核准发行

    D．由中国证监会进行的受理文件、初审


    正确答案：ABCD
    本题考查上市公司公开发行新股的推荐核准。

  • 第2题：

    首次公开发行股票的，经证券交易所核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。（ ）


    正确答案：×
    首次公开发行股票的，经中国证监会核准发行的股票发行结束后，发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

  • 第3题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A．定向发行又称私募发行，即面向少数特定投资者发行

    B．承购包销又称私募发行

    C．承购包销指发行人与由商业银行证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承销包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

    D．招标发行指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    证券发行的孩准制度是指．公开发行证券必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准或审批；未经依法核准或审批，任何单位或个人不得公开向社会发行证券。 （ ）


    正确答案：√
    这是核准制度的概念。

  • 第5题：

    公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。 （ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    有关首次公开发行股票并在科创板上市的程序，下列表述正确的有（ ）。

    A.经上海证券交易所发行上市审核
    B.经上海证券交易所履行发行注册程序
    C.经中国证监会发行上市审核
    D.经中国证监会履行发行注册程序

    答案：A,D
    解析：
    首次公开发行股票并在科创板上市，应依法经“上海证券交易所发行上市审核”，并报经“中国证监会履行发行注册程序”。

  • 第7题：

    ()是指发行人中请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

    A:注册制
    B:审核制
    C:审批制
    D:核准制

    答案：D
    解析：
    核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。本题正确答案为D选项。

  • 第8题：

    首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。
    Ⅰ.不特定的社会公众投资者
    Ⅱ.特定的社会公众投资者
    Ⅲ.公开发行债券
    Ⅳ.公开发行股票

    A：Ⅰ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.
    C：Ⅰ.Ⅳ.
    D：Ⅱ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    首次公开发行股票。首次公开发行是指拟上市公司首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票募集资金并上市的行为。

  • 第9题：

    公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。


    正确答案:错误

  • 第10题：

    私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    判断题
    私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。

  • 第12题：

    单选题
    首次公开发行是发行人在满足必备的条件，经（  ）审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程。
    A

    中国人民银行

    B

    中国证券业协会

    C

    证券监管机构

    D

    国务院


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    （ ）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。 A．审批制 B．注册制 C．核准制 D．以上都不对


    正确答案：C
    考点：熟悉核准制的特点。见教材第一章第四节，P26。

  • 第14题：

    国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请，下列有关核准程序的说法正确的是( )。

    A．核准程序可以公开进行，也可以不公开进行

    B．参与审核和核准股票发行的人员，不得与发行申请人有利害关系

    C．参与审核和核准股票发行的人员，可以持有所核准发行申请的股票

    D．参与审核和核准股票发行的人员可以私下与发行申请人讨论股票发行事宜


    正确答案：B
    解析：本题考核股票发行的核准程序。根据规定，国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。核准程序应当公开，依法接受监督。参与核准股票发行申请的人员，不得与发行申请单位有利害关系；不得接受发行申请单位的馈赠；不得持有所核准的发行申请的股票；不得私下与发行申请单位进行接触。

  • 第15题：

    根据规定，首次公开发行申请经中国证监会核准后，发行人及其主承销商应公告招股意向书和发行公告后向询价对象开始进行推介和询价。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握我国股票的发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。

  • 第16题：

    关于证券发行制度叙述正确的是（ ）。

    A．证券发行注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度

    B．证券发行核准制实行实质管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件

    C．公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过100人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为

    D．我国《证券法》规定，公开发行股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或国务院授权部门核准


    正确答案：ABD

  • 第17题：

    在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?

    A：保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会
    B：证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会
    C：证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会
    D：证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会

    答案：C
    解析：
    在我国，证券发行核准制是指证券发行人提出发行申请，保荐机构（主承销商）向中国证监会推荐，中国证监会进行合规性初审后，提交发行审核委员会审核，最终经中国证监会核准后发行。

  • 第18题：

    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括()。

    A:由保荐机构进行的内核、出具发行保荐书
    B:保荐机构对承销商备案材料的合规性审核
    C:由中国证监会进行的受理文件、初审
    D:发行审核委员会审核、核准发行

    答案：A,B,C,D
    解析：
    上市公司公开发行新股的推荐核准，包括由保荐机构（主承销商）进行的内核、出具发行保荐书、对承销商备案材料的合规性审核以及由中国证监会进行的受理文件、初审、发行审核委员会审核、核准发行等。

  • 第19题：

    股份有限公司申请其股票上市的必备条件之一是股票经证券交易所核准己公开发行。（）


    答案：错
    解析：
    根据《证券法》及证券交易所上市规则的规定，股份有限公司申请其股票上市必须符合下列条件：①股票经中国证监会核准己公开发行；②公司股本总额不少于人民币5000万元；③公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上；④公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载；⑤证券交易所要求的其他条件。上市审核由证券交易所上市审核委员会负责。

  • 第20题：

    公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：（）

    • A、面向社会公众发行证券
    • B、向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者
    • C、向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者
    • D、面向300家指定机构投资者发行证券
    • E、赠送股权给公司管理层作为激励

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    按照《首次公开发行股票承销业务规范》的要求，首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证券监督管理委员会核准、依法刊登招股意向（说明）书前，承销商可与发行人共同采取合理的公开方式进行与股票发行相关的推介活动。


    正确答案:错误

  • 第22题：

    （）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》中规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。

    • A、审批制
    • B、注册制
    • C、核准制
    • D、以上都不对

    正确答案:C

  • 第23题：

    单选题
    首次公开发行是指拟上市公司首次面向（  ）募集资金并上市的行为。①不特定的社会公众投资者②特定的社会公众投资者③公开发行债券④公开发行股票
    A

    ①③

    B

    ②③

    C

    ①④

    D

    ②④


    正确答案： A
    解析：

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