基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。A.基金从业人员B.基金投资人员C.股票投资人员D.证券投资人员

题目

基金职业道德中的守法合规要求（ ）要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范。

A.基金从业人员

B.基金投资人员

C.股票投资人员

D.证券投资人员

相似考题

1.关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是()A.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范B.我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述C.基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化D.基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件

2.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是( )。A、不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求B、当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C、基金从业人员应当积极配合监管机构的监管D、守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

3.关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是()。A.基金从业人员应当配合基金监管机构的监管B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容C.不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

4.关于守法合规的要求，以下说法不正确的是( )。A.基金从业人员熟悉法律法规等行为规范B.普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规C.基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范D.基金从业人员积极配合基金监管机构的监管

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  • 第1题：

    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（ ）。

    A.不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求
    B.当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容
    C.基金从业人员应当积极配合监管机构的监管
    D.守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    答案：B
    解析：
    本题考查守法合规的内容。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。参见教材（上册）P115。

  • 第2题：

    关于基金从业人员守法合规职业道德规范的含义，以下表述错误的是（ ）。

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规范
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行 政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规 范，并配合基金监管机构的监管。

  • 第3题：

    下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。

    A.熟悉法律法规等行为规范
    B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
    C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
    D.欺诈客户

    答案：D
    解析：
    守法规合的基本要求包括:i1.熟悉法律法规等行为规范:2.通守法律法规等行为规范，其中包括以下内容:（1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等为规范当，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。（2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。（3）基金从业人员应当积极配合基金会监管机构的监管。（4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。（5）普通的基金从业人员_尽管不负有监督职责，但是也应

  • 第4题：

    （ ）是基金从业人员职业道德最为基础的要求，所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.保守秘密
    B.诚实守信
    C.专业审慎
    D.守法合规

    答案：D
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第5题：

    守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.基金销售机构

    答案：B
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第6题：

    (2017年)守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规中的“法”和“规”包括（ ）。
    Ⅰ．法律、行政法规、部门规章
    Ⅱ．基金行业自律性规则
    Ⅲ．基金从业人员所在机构的内部规章制度、章程
    Ⅳ．基金合同

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第7题：

    单选题
    下列关于熟悉法律法规等行为规范的表述，错误的是（  ）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

    C

    基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

    D

    基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件


    正确答案： B
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求，守法合规的“法”和“规”是指（）。
    A

    规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章

    B

    基金合同

    C

    基金服务机构的行业自律

    D

    基金托管协议


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（  ）
    A

    熟悉法律法规等行为规范

    B

    基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    C

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管

    D

    不得欺诈客户


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    关于守法合规的要求，以下说法不正确的是（）。
    A

    基金从业人员熟悉法律法规等行为规范

    B

    普通的基金从业人员不需要监督他人的行为是否符合法律法规

    C

    基金从业人员自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范

    D

    基金从业人员积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是（　　）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    我国有关基金从业人员的行为规范，在同一个层次的规范性文件之中进行了集中性阐述

    C

    基金机构要强化工作流程管理，完善各项规章制度，在机构内部形成守法合规的企业文化

    D

    基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件


    正确答案： A
    解析：
    我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范，散见于不同层次的规范性文件之中，而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以，基金从业人员应当通过各种途径、各种方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范。

  • 第12题：

    单选题
    按照基金从业人员职业道德中的守法合规要求，基金机构应当做到（　　）。Ⅰ．完善内部各项规章制度Ⅱ．强化工作流程管理Ⅲ．形成守法合规企业文化Ⅳ．及时将新出台法规告知基金从业人员
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。

  • 第13题：

    守法合规是对（ ）职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

    A.基金管理机构
    B.基金从业人员
    C.基金监督机构
    D.金融从业人员

    答案：B
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。

  • 第14题：

    (2017年)下列关于守法合规的基金职业道德要求的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．学习和掌握相关法律法规等行为规范
    Ⅱ．自觉遵守法律法规的相关规定
    Ⅲ．监督其他人的行为是否符合法律法规的规定
    Ⅳ．不过多关注别人的行为是否违法违规

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第15题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()

    A.守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
    B.守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    C.守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    D.守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助

    答案：A
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。 守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。其目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
    守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。

  • 第16题：

    守法合规是对基金从业人员最基础的要求，守法合规中的“法”和“规”的范围包括（ ）。
    Ⅰ.基金法规
    Ⅱ.《民法》
    Ⅲ.《公司法》
    Ⅳ.《刑法》

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ

    答案：B
    解析：

  • 第17题：

    按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（ ）。
    Ⅰ 完善各项规章制度
    Ⅱ 强化工作流程管理
    Ⅲ 形成守法合规企业文化
    Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。 1．熟悉法律法规等行为规范 守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
    我国有关基金从业人员的法律法规等行为规范，散见于不同层次的规范性文件中，而且不同的规范所适用的主体范围也有所不同。所以，基金从业人员应当通过各种途径、方式及时全面地学习和掌握相关的法律法规等行为规范，领会其内容实质，防止因为对法律法规等行为规范的曲解而做出违法违规的行为。
    对于基金机构而言，一方面，要注重培养从业人员的守法合规意识，完善各项规章制度，强化工作流程管理，在机构内部形成守法合规的企业文化；另一方面，要建立健全重视法律法规等行为规范，学习和运用法律法规等行为规范的各项机制，为从业人员熟悉法律法规等行为规范创造条件。
    2．遵守法律法规等行为规范 基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，遵守法律法规等行为规范包括以下要求：
    （1）基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。
    （2）基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
    （3）基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
    （4）负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。
    （5）普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。

  • 第18题：

    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）

    • A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规
    • B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
    • C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
    • D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做（  ）Ⅰ完善内部各项规章制度Ⅱ强化工作流程管理Ⅲ形成守法合规企业文化Ⅳ及时将新出台法规告知基金从业人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（）。
    A

    基金从业人员应当配合基金监管机构的监管

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择遵守宽松的规范内容

    C

    不负有监管职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    基金行业从业人员守法合规有下列（ ）基本要求。Ⅰ.熟悉法律法规等行为规范Ⅱ.遵守法律法规等行为规范Ⅲ.举报违法违规的行为Ⅳ.积极配合基金监管机构的监管
    A

    Ⅰ

    B

    Ⅰ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于守法合规职业道德的要求，以下表述错误的是（　　）。
    A

    守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范

    B

    当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，基金从业人员可选择性遵守

    C

    不负有监督职责的基金从业人员，也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求

    D

    基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管


    正确答案： C
    解析：
    守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。

  • 第23题：

    单选题
    关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）
    A

    守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规

    B

    守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系

    C

    守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求

    D

    守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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