基金管理人的合规管理一般涉及()内容。A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上都正确

题目

基金管理人的合规管理一般涉及()内容。

A.风险控制

B.公司治理

C.投资管理

D.以上都正确


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  • 第1题:

    基金管理人的合规管理一般涉及( )内容。

    A.风险控制
    B.公司治理
    C.投资管理
    D.以上选项都正确

    答案:D
    解析:
    基金管理人的合规管理一般涉及:①风险控制;②公司治理;③投资管理;④监察稽核等。

  • 第2题:

    基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

    A.风险管理部
    B.合规与风险管理委员会
    C.合规管理部
    D.合规与风险控制部

    答案:B
    解析:
    基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会, 负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战,评估公司风险管理状况。

  • 第3题:

    基金公司合规管理的目标包括( )
    Ⅰ.建立健全基金管理人合规风险管理体系;
    Ⅱ.实现对合规风险的有效识别和管理;
    Ⅲ.促进基金管理人人员的稳定;
    Ⅳ.确保基金管理人依法合规经营'

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:C
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  • 第4题:

    基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括( )。
    Ⅰ.开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉
    Ⅱ.定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识
    Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂
    Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    本题考查合规管理活动。基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括:(1)定期传达监管要求,营造公司合规文化、提高员工合规意识。(2)审核各业务部门对外签订的合同,控制风险,防范商业贿赂;审核业务部门修订的制度;负责审核公司对外披露的各类信息。(3)根据法律法规及公司制
    度的要求,检查评估基金发行及日常运作中(销售、投资、运营)各项活动的合规性,防范运作风险。(4)梳理整合各项法律法规、规章制度,开展合规培训。(5)参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。(6)开展法律咨询,协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。参见教材(下册)P198。

  • 第5题:

    下列关于合规管理的目标,说法正确的是( )。

    A.实现对合规风险的有效识别和管理
    B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
    C.确保基金管理人依法合规经营
    D.以上说法都正确

    答案:D
    解析:
    基金管理人的合规管理目标是:
    ①建立健全基金管理人合规风险管理体系;
    ②实现对合规风险的有效识别和管理;
    ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设;
    ④确保基金管理人依法合规经营。