对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制B.是否具有特定的权利和职责C.基金管理人的诚信程度D.以上都正确

题目

对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制

B.是否具有特定的权利和职责

C.基金管理人的诚信程度

D.以上都正确


相似考题
更多“对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,()属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。A.是否 ”相关问题
  • 第1题:

    下列不属于中国证监会证券基金机构监管部职责的是( )。

    A.负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究
    B.对基金从业人员实施资格管理和资格考试
    C.对于有关证券投资基金的行政许可项目进行审核
    D.草拟或制定证券投资基金行业的监管规则

    答案:B
    解析:
    证券基金机构监管部的主要职责有:①负责涉及证券投资基金行业的重大政策研究;②草拟或制定证券投资基金行业的监管规则;③对有关证券投资基金的行政许可项目进行审核;④全面负责对基金管理公司、基金托管银行及基金代销机构的监管;⑤指导、组织和协调证监局、证券交易所等部门对证券投资基金的日常监管;⑥对证监局的基金监管工作进行督促检查;⑦对日常监管中发现的重大问题进行处置。B项属于基金业协会的职责。

  • 第2题:

    对于证券投资基金管理人的资格标准,下列选项中,( )属于国际证监会组织认为应该考虑的因素。

    A.是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制
    B.是否具有特定的权利和职责
    C.基金管理人的诚信程度
    D.以上说法都正确

    答案:D
    解析:
    应考虑的因素有:①基金管理人的诚信程度;②资本是否充足;③是否具有特定的权利和职责;④是否具备完善的内部控制程序和健全的内控机制。

  • 第3题:

    国际证监会组织认为,各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准,并应考虑( )。
    Ⅰ诚信程度
    Ⅱ资本是否充足
    Ⅲ是否具有特定的权力和职责
    Ⅳ是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    国际证监会组织认为,各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准,并应考虑如下因素:基金管理人的诚信程度,资本是否充足,是否具有特定的权力和职责,是否具备完善的内部管理程序和健全的内控机制。知识点:了解海外市场的监管情况;

  • 第4题:

    在()办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在()注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

    A.中国证券投资基金业协会;中国证监会
    B.中国证监会;中国证监会
    C.中国证券投资基金业协会;中国证券投资基金业协会
    D.中国证监会;中国证券投资基金业协会

    答案:A
    解析:
    在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金,在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

  • 第5题:

    国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

    A.监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
    B.各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
    C.监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
    D.监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

    答案:B
    解析:
    国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定:①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准;②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规;③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露,从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值;④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。