下列选项中,可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。A.母国主管机构进行检查模式B.双方主管机构联合检查模式C.东道国主管机构进行检查模式D.以上都正确

题目

下列选项中,可以实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式有()。

A.母国主管机构进行检查模式

B.双方主管机构联合检查模式

C.东道国主管机构进行检查模式

D.以上都正确


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  • 第1题:

    对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人进行实地检查的模式不包括( )。

    A.母国主管机构进行检查模式
    B.双方主管机构联合检查模式
    C.东道国主管机构进行检查模式
    D.他国主管机构进行检查模式

    答案:D
    解析:
    考虑到各国法律及管理制度的不同,国际证监会组织提出了三种可供选择的模式,即母国主管机构进行检查模式、双方主管机构联合检查模式、东道国主管机构进行检查模式,来实现对东道国主管机构境内的证券投资基金管理人的实地检查。

  • 第2题:

    下列关于母基金作用的说法中,错误的是( )。

    A.投资者可以有效地实现风险分散
    B.母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源
    C.投资者无法通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会
    D.母基金可以通过帮助投资者“扩大规模”或“缩小规模”

    答案:C
    解析:
    母基金作为股权投资基金的专业投资者,通常与股权投资基金具有良好的长期关系,因此有机会投资于优秀的基金。投资者通过投资于母基金而获得投资优秀基金的机会。

  • 第3题:

    关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围,下列哪些选项是正确的?

    A、可以买卖该基金管理人发行的债券
    B、可以买卖上市交易的股票、债券
    C、不得从事承担无限责任的投资
    D、不得用于承销证券

    答案:A,B,C,D
    解析:
    (原答案为BCD)【考点】基金的投资【详解】根据2012年修订后的《证券投资基金法》第74条的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:(一)承销证券;(二)违反规定向他人贷款或者提供担保;(三)从事承担无限责任的投资;(四)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;(五)向基金管理人、基金托管人出资;(六)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(七)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。BCD正确。至于A项,在2012年《证券投资基金法》修订前,A项属于原《证券投资基金法》第59条第5项规定禁止的行为。但修订后的《证券投资基金法》对原第5项规定的基金财产不得用于“买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券”以及第6项基金财产不得用于“买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券”进行了适当放宽,增加规定在“遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,符合国务院证券监督管理机构的规定,并履行信息披露义务”的前提下,基金财产可以用于上述投资。所以,按照现行规定,A项也正确。

  • 第4题:

    监管机构可以采取( )监管措施,确保投资者的合法权益。

    A.保护客户资产
    B.提供自发性协助
    C.对证券投资基金管理人进行实地检查
    D.以上都正确

    答案:A
    解析:
    监管机构可以采取以下监管措施,确保投资者的合法权益:①向投资者充分披露有关信息;②保护客户资产;③公平、准确地进行资产评估和定价;④证券投资基金的份额赎回。

  • 第5题:

    关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用,下列描述错误的是( )。

    A.分散风险:股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金,投资者可以有效地实现风险分散
    B.直接投资:股权投资母基金直接进行股权投资,对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
    C.投资机会:基于股权投资母基金的专业、资源等优势,对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
    D.专业管理:股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源,能更好地作出投资决策

    答案:B
    解析:
    直接投资,是指母基金直接对非公开发行和交易的企业股权进行股权投资。在实际操作中,母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资,母基金往往扮演被动角色,让股权投资基金来管理这项投资。