UCITS四号指令的目的不包括（ ）。A.敦促各国监管层进行跨国协作B.使投资者拥有更多的选择机会C.向投资者提供适当的保护D.维持行业的竞争力

题目

UCITS四号指令的目的不包括（ ）。

A.敦促各国监管层进行跨国协作

B.使投资者拥有更多的选择机会

C.向投资者提供适当的保护

D.维持行业的竞争力

相似考题

1.根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止( )。A.根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续B.对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险C.为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询D.代理客户直接参与股指期货交易

2.下列哪项不是行业分析的作用( )A．可为投资者提供详尽的行业投资背景B．有利于投资者了解社会经济的总体状况C．有助于投资者确定行业投资重点D．帮助投资者选择投资企业和确定持股时间

3.关于投资者教育，以下说法错误的是()。A.权益保护教育号召投资者主动参与保护自身权益B.各国投资者教育机构都首先致力于普及证券市场知识和宣传证券市场法规C.投资者教育主要包括证券市场基础知识教育和投资者权益保护教育D.投资决策教育指导投资者分析问题、获取信息、进行理性选择

4.投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（ ）。A．以适当的方式保存该交易指令B．同步录音C．代投资者填写书面交易指令单D．事后得到投资者书面确认

更多“UCITS四号指令的目的不包括（ ）。A.敦促各国监管层进行跨国协作B.使投资者拥有更多的选择机会C.向投资者提供适当的保护D.维持行业的竞争力”相关问题

  • 第1题：

    有关基金行业投资者教育，以下表述错误的是（ ）。

    A.良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段
    B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作
    C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益
    D.投资者教育是监管机构的一项重要作用

    答案：C
    解析：
    构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为。

  • 第2题：

    下列关于投资者保护工作的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．投资者保护是基金监管机构的一项重要工作
    Ⅱ．投资者保护是中国证券基金业协会的一项重要工作
    Ⅲ．投资者保护不等同于投资咨询
    Ⅳ．投资者保护工作的主要目的在于促进基金销售

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    无论是成熟市场还是新兴市场的证券市场发展历史都表明，投资者保护是各国或地区监管机构和自律组织的一项重要工作，也是一项长期的、基础性和常规性的工作。投资者保护，是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质（并最终起到保护投资者利益的作用）的一项系统的社会活动。

  • 第3题：

    出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区都对投资者适当性问题做出了规定和指引，不包括（ ）参与主体。

    A.律师业协会
    B.政府监管机构
    C.行业自律组织
    D.金融企业

    答案：A
    解析：
    考点：考查全球主要国家投资者适当性管理。出于保护投资者尤其是中小投资者的利益，大多数国家和地区的政府监管机构、行业自律组织以及金融企业不同程度地对投资者适当性问题做出了硬性规定或原则性指引。

  • 第4题：

    监管机构可以采取（ ）监管措施，确保投资者的合法权益。

    A.保护客户资产
    B.提供自发性协助
    C.对证券投资基金管理人进行实地检查
    D.以上都正确

    答案：A
    解析：
    监管机构可以采取以下监管措施，确保投资者的合法权益：①向投资者充分披露有关信息；②保护客户资产；③公平、准确地进行资产评估和定价；④证券投资基金的份额赎回。

  • 第5题：

    基金公司进行投资运作的风险控制和内部监察的根本目的是（ ）。

    A.获得更多的投资收益 B.保护投资者的利益C.控制投资风险 D.防止内部人控制


    答案：B
    解析：
    。为了提高基金投资的质量，防范和降低投资的管理风险，切实保障基金投资者的利益，国内外的基金管理公司和基金组织都建立了一套完整的风险控制和风险管理制度。

  • 第6题：

    股权投资基金的参与主体主要不包括（ ）。

    A.外包服务管理机构
    B.监管机构
    C.行业自律组织
    D.基金投资者

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

  • 第7题：

    (2017年)股权投资基金监管制度的核心是（ ）。

    A.严格遵守法律法规
    B.履行投资者适当性制度
    C.保护投资者不受损失
    D.保护投资者利益和风险控制

    答案：D
    解析：
    以保护投资者利益和风险控制为核心的股权投资基金监管制度，要求募集阶段应守住向合格投资者募集的底线，尽到充分信息披露的诚信义务，做到充分尊重投资者意愿，引导理性投资。

  • 第8题：

    证券市场进行投资者教育的目的是（ ）。
    A.提高投资者的风险识别能力
    B.提高投资者理性投资的能力
    C.提高投资者的风险意识
    D.提高投资者自我保护的能力


    答案：A,B,C,D
    解析：
    投资者教育的目的就是要提高投资者的风险意识、参与意识和风险识别能力，进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

  • 第9题：

    对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。

    A.可能存在违反投资者适当性制度行为
    B.存在违反投资者适当性制度行为
    C.不存在违反投资者适当性制度行为
    D.遵守投资者适当性制度行为

    答案：A,B
    解析：
    《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。

  • 第10题：

    下列不属于UCITS指令的是（）。

    • A、UCITS-号指令
    • B、UCITS四号指令
    • C、UCITS三号指令
    • D、UCITS八号指令

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    UCITS三号指令与UCITS-号指令相比最大的突破在于（）。
    A

    扩大了投资范围

    B

    加强了对投资者的保护

    C

    为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”

    D

    增加了投资品种


    正确答案： C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    UCITS四号指令的修改不包括(   )。
    A

    引进基金管理公司通行证

    B

    跨境分销程序实现简化

    C

    为UCITS基金的国内和跨境分开监管创建法律框架，不允许UCITS整合

    D

    引进主从结构基金


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    有关基金行业投资者教育,以下表述错误的是()


    A,良好的投资者教育是投资者权益保护的重要手段

    B.投资者教育是行业自律组织的一项常规性工作

    C.投资者教育的主要目的是帮助客户获得最大化权益

    D.投资者教育是监管机构的一项重要作

    答案：C
    解析：

  • 第14题：

    (2017年)关于基金投资者保护，下列说法错误的是（ ）。

    A.只有基金管理人才能开展基金投资者保护
    B.各国证券监管机构一般设有从事投资者保护工作的专门部门
    C.投资者保护是基金市场基础假设的重要内容
    D.用简单的语言向投资者解释投资过程中面临的问题和应对措施

    答案：A
    解析：
    为了更好地捍卫投资者的权益，维护基金行业长期、持续、稳定的发展，同时防范基金销售机构和基金投资者之间潜在的纠纷和诉讼风险，这个行业的每个参与主体都需要积极开展投资者保护工作。

  • 第15题：

    下列监管措施中，不能确保投资者的合法权益的是(　)。

    A.向投资者充分披露有关信息

    B.提供自发性协助

    C.公平、准确地进行资产评估和定价

    D.证券投资基金的份额赎回

    答案：B
    解析：
    国际证监会组织认为，对证券投资基金的适当监管对于实现保护投资者的目标至关重要，监管机构应采取下列监管措施确保投资者的合法权益：

    　　①向投资者充分披露有关信息;

    　　②保护客户资产;

    　　③公平、准确地进行资产评估和定价;

    　　④证券投资基金的份额赎回。

    【考点】海外市场发展

  • 第16题：

    下列不属于UCITS四号指令的修改主要体现的是（ ）。

    A.引进基金管理公司通行证
    B.为UCITS管理公司提供了“欧盟护照”
    C.为UCITS基金的国内和跨境合并创建法律框架
    D.引进主从结构基金以促进资产池的组建

    答案：B
    解析：
    B项属于UCIUTS三号指令新增内容。除ACD三项外，UCITS四号指令的修改还体现在：①跨境分销程序实现简化；②以最新标准化的“投资人关键信息”文件替换原有的简化募股书。

  • 第17题：

    （ ）是资产管理行业监管制度设计的核心要求。

    A.保护投资者权益
    B.监督
    C.控制风险
    D.基金管理

    答案：A
    解析：
    保护投资者权益是资产管理行业监管制度设计的核心要求。

  • 第18题：

    下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
    Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
    Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
    Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
    保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。
    知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

  • 第19题：

    滚动发行产品，是采取循环销售的方式，投资者可以进行连续投资，拥有更多的选择机会。


    答案：对
    解析：
    本题考查滚动发行产品的相关知识。滚动发行产品，是采取循环销售的方式，投资者可以进行连续投资，拥有更多的选择机会。

  • 第20题：

    下列不属于银行业监管原则的是( )。

    A.独立监管原则
    B.审慎监管原则
    C.协调监管原则
    D.保护投资者利益原则

    答案：D
    解析：
    保护投资者利益原则属于证券业监管的原则。

  • 第21题：

    （ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

    A.法人集中清算制度
    B.信息隔离墙制度
    C.利益冲突管理机制
    D.投资者适当性制度

    答案：D
    解析：
    投资者适当性制度是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程。

  • 第22题：

    单选题
    下列属于UCITS四号指令的目的的是（）。
    A

    规范UCITS的批准

    B

    提高UCITS市场的效率

    C

    提供“欧盟护照”

    D

    规范跨市场销售


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    UCITS四号指令的目的不包括（　　）。
    A

    敦促各国监管层进行跨国协作

    B

    使投资者拥有更多的选择机会

    C

    向投资者提供适当的保护

    D

    维持行业的竞争力


    正确答案： C
    解析：
    UCITS四号指令允许主从结构基金跨境运营，敦促各国监管层开放信息平台进行跨国协作，以期达到以下目的：①更好地整合内部市场，使投资者能以更低的价格拥有更多的选择机会；②通过高标准的信息和更有效的监管向投资者提供适当的保护；③根据市场的发展情况及时调整监管框架，以维持欧洲该行业的竞争力。A项为UCITS四号指令为达到相关目的采取的措施。

相关内容