随着( )的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

题目

随着( )的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。

A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

B.《证券法》

C.《证券从业人员管理暂行条例》

D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》

相似考题

1.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 （ ）

2.随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B．《证券法》C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》D．《证券业从业人员管理暂行条例》

3.（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询 B.期货投资咨询 C.证券、期货投资 D.证券、期货投资咨询

4.2002年，《证券从业人员资格管理办法》颁布实施，按照该办法及其实施细则的规定，申请证券投资咨询业务资格的人员，须参加由中国证券业协会统一组织的证券业从业人员资格考试。 ( )

更多“随着( )的颁布实施,对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨 ”相关问题

  • 第1题：

    ( )的颁布实施，对证券投资咨询行业作了定义，并对市场准入、人员管理、基本要求等 作了法规上的界定。

    A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 B.《中华人民共和国证券法》
    C.《证券从业人员管理暂行条例》 D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》


    答案：A
    解析：
    1997年发布的《证券、期货投资咨询管 理暂行办法》对证券投资咨询行业作了定义，并对 市场准入、人员管理、基本要求等作了法规上的 界定。

  • 第2题：

    ( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.中国证券业协会
    B.中国证监会及其派出机构
    C.证券交易所
    D.国务院期货监督管理机构

    答案：B
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

  • 第3题：

    （ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券投资咨询
    B.期货投资咨询
    C.证券.期货投资
    D.证券.期货投资咨询

    答案：D
    解析：
    证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第4题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.证券公司
    B.期货公司
    C.期货交易所
    D.中国证监会及其派出机构

    答案：D
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

  • 第5题：

    （ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

    A.中国证监会及其派出机构
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.国务院期货监督管理机构

    答案：A
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务。试行办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

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